內(nèi)審檢查表之研發(fā)部

內(nèi)部審核檢查表記錄編號： 版次：A/0 受審部門 技術(shù)中心 受審人員審核人員 審核日期/時間 審核組長GB/T 29490 條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價4.2.2文件控制知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保：1）發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；2）文件中的相關(guān)要求明確；3）文件類別、秘密級別進(jìn)行管理；4）易于識別、取用和閱讀；5）對因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。1請?zhí)峁┍静块T的受控文件清單 ，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標(biāo)識及審批情況，是否有發(fā)放號，文件是否保持清晰，易于識別和檢索。2有無文件的更改情況，如有，怎樣處理？3本部門有無作廢的文件？如有，該怎樣處理。提示：1.了解體系文件編制、審核、更改、銷毀的控制流程；2.部門內(nèi)部相關(guān)體系文件的日常管理重點結(jié)合本門內(nèi)部的文件如何進(jìn)行管理4.2.4外來文件與記錄文件編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對外來文件和知識產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保：1）對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；2）建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行；3）外來文件與記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。1請?zhí)峁┍静块T的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識，是否保持清晰，易于識別和檢索。2記錄的保存部門是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？3是否清楚本部門記錄的保存期限，如超過了保存期限，如何進(jìn)行處置？4.外來文件來源于時間是否明確？5.外來文件包括哪些？具體的保管方式？提示：1 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理體系，本部門適用管理的記錄（尤其是研發(fā)記錄）有哪些？相關(guān)記錄的管理狀況？2.本部門適用的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)有哪些？如何進(jìn)行收集、識別、確認(rèn)的？是否定期的跟蹤法律法規(guī)的變化情況？3.法律法規(guī)收集確認(rèn)適用后有沒有組織相關(guān)的培訓(xùn)，如何進(jìn)行的？是否保留當(dāng)時的培訓(xùn)記錄？5.2知識產(chǎn)權(quán)方針最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：1）符合相關(guān)法律和政策的要求；2）與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；3）在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；4）在持續(xù)適宜性方面得到評審；5）形成文件，付諸實施，并予以保持； 6）得到全體員工的理解。1.請談?wù)劰镜闹R產(chǎn)權(quán)方針及涵義是否清楚？5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：1）形成文件并且可考核；2）與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。2.公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是什么？為完成公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，是否建立了本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，目標(biāo)是否可測量？3.如何評審知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措施？1.公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是在知識產(chǎn)權(quán)方針的總體框架上制定出來的，2.知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的內(nèi)容包括了持續(xù)改進(jìn)的承諾。3.根據(jù)公司總的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，各部門均建立了相應(yīng)的分目標(biāo)，并定期進(jìn)行評價。5.3.3法律法規(guī)和其他要求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實施并保持形成文件的程序，以便： 1）識別和獲取適用的法律法規(guī)和其他要求，并建立獲取渠道；2）及時更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。1.本部門涉及要遵循的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的有哪些?2.是否對本部門的人員進(jìn)行法律法規(guī)的培訓(xùn)，是否有相關(guān)的記錄？本部門需要準(zhǔn)備專利法 專利法實施細(xì)則5.4.2機(jī)構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理，承擔(dān)以下職責(zé)：1）制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；2）建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系；3）參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；4）負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。1.本部門共有多少人？如何分工？2.你部門在公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？3.作為部門負(fù)責(zé)人你的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？1.詳細(xì)介紹本部門的主要職責(zé)跟研究所的關(guān)系，各研究所內(nèi)部的實際運(yùn)作管理方式。2.各研究所的具體職責(zé)，要求幾個研究所派出接受審核的人員，只有技術(shù)中心難以應(yīng)多研發(fā)方面的審核？（要求各研究的實際情況符合技術(shù)中心總結(jié)的描述）5.4.3內(nèi)部溝通 建立溝通渠道，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。1.本部門共有多少人？如何分工？2.你部門在公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？3.作為部門負(fù)責(zé)人你的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？提示要求介紹出各研究所的實際職責(zé)和權(quán)限4.相關(guān)的記錄查看？6.4 信息資源應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：1）建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息；2）對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；3）在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批； 4）有條件的企業(yè)可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時更新。1.是否定期的查看競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息？通過哪些渠道收集的？2.收集相關(guān)信息是如何處理的？查看相關(guān)的記錄。3.是否建立信息對外發(fā)布審批流程？4.是否建立專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫？1 技術(shù)中心的對外發(fā)布信息的審批流程？2.技術(shù)中心（各研究所）是否跟蹤收集知識產(chǎn)權(quán)信息，提交相關(guān)的記錄。7.1獲取應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：1）根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；2）在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；3）保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；4）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。1.是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請前的檢索？2.是否保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)？1.提交知識產(chǎn)權(quán)申請記錄，梳理知識產(chǎn)權(quán)申請流程。2.相關(guān)的管理規(guī)定7.2維護(hù)應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：1）建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；2）知識產(chǎn)權(quán)評估；3）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；4）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；5）有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級管理。1.是否參與對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更和權(quán)屬放棄的審批，其主要職責(zé)是？提示技術(shù)中心根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人名單，在權(quán)屬放棄或變更中會聯(lián)系相應(yīng)的研究所，參加評審會議。為評審提供技術(shù)支撐。7.3.1實施、許可和轉(zhuǎn)讓應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：1）促進(jìn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻(xiàn)； 2）知識產(chǎn)權(quán)實施、許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評估。同上7.3.2投融資投資融資活動前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險和價值評估。在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險分析。提示;參與并提供相關(guān)的技術(shù)信息支持7.3.3企業(yè)重組企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：a）企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根 提示;參與并提供相關(guān)的技術(shù)信息支持據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估。b) 企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響。7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：1）參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做出許可承諾；2）牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。1.標(biāo)準(zhǔn)化過程中是否參與，主要的職責(zé)是？ 提示;參與并提供相關(guān)的技術(shù)信息支持7.3.5聯(lián)盟級相關(guān)組織參與或組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足以下要求：1）參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估；2）組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。1.聯(lián)盟過程中是否參與，主要的職責(zé)是？ 提示;參與并提供相關(guān)的技術(shù)信息支持7.4.2爭議處理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：1）及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；2）在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。1.爭議處理過程中是否參與，主要的職責(zé)是？ 提示;參與并提供相關(guān)的技術(shù)信息支持7.5合同管理加強(qiáng)合同中知識產(chǎn)權(quán)管理：1）應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；2）對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；3）在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；1.是否規(guī)范委托開發(fā)和合作開發(fā)合同的知識產(chǎn)權(quán)條款?1.合同中是否規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)權(quán)屬和使用2.審核合同4）承擔(dān)涉及國家重大專項等政府類科技項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。7.6保密應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：1）明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；2）明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；3）明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；4）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。1.本部門是否為公司的涉密的區(qū)域？部門內(nèi)部涉密的人員有幾位？2.本部門的涉密文件有哪些？采取怎樣的措施進(jìn)行管理？提供本部門的涉密文件清單？查案文件的保存是否妥善有保密標(biāo)識？3.本部門涉密文件的管理是怎樣？定密、解密是如何處理的？涉密文件借閱、保管是怎樣的？4.本部門是否含有涉密設(shè)備？采取怎樣的做事進(jìn)行管理？5.外方人員怎樣才能進(jìn)入本部門？1.各研究所的保密工作是怎樣進(jìn)行的 2.研發(fā)記錄的保密工作可以主要介紹一下重點的研究情況？3.各研究的措施不一樣，實際情況描述，涉及軍工的按照軍工的要求。8.1立項立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：1）分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；2）通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；3）進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)。1.是否分析項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息？2. 對關(guān)鍵技術(shù)的專利信息、地域分布和專利權(quán)人進(jìn)行分析？3.是否通過分析明確潛在的合作伙伴和競爭對手？4.是否進(jìn)行項目立項的知識產(chǎn)權(quán)評估？1.審核知識產(chǎn)權(quán)信息分析報告2.審核專利分析報告3.審核項目合作伙伴或競爭對手清單4.審核知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估主要是項目的立項報告或者項目的可行性分析報告，需要根據(jù)實際情況提供相關(guān)的報告，報告中有相關(guān)的內(nèi)容即可，可以不是單獨獨立的文件。8.2研究開發(fā)研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：1）對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；2）在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；3）跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；4）督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；5）及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；1. 是否進(jìn)行項目知識產(chǎn)權(quán)檢索？2. 是否及時進(jìn)行研究開發(fā)成果的評估，明確其保護(hù)方式？3.是否保存研究開發(fā)活動中形成的記錄？4.是否進(jìn)行項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃？5.是否通過跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險？1.檢索報告2.研究開發(fā)成果管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)申請記錄3.審核研發(fā)記錄