人事管理_人力資源管理培訓(xùn)課件

第十四章 人力資源管理一、總述人力資源，是指由企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員和全體員工組成的整體團隊的總稱。人力資源管理要求企業(yè)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置人力資源，調(diào)動全體員工的積極性，發(fā)揮員工的潛能和創(chuàng)造性，為企業(yè)創(chuàng)造價值，確保企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。其核心和要義體現(xiàn)為“以人為本”的管理理念，力圖實現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級管理人員和全體員工與企業(yè)之間的良性互動和共同發(fā)展。建立健全管理制度與機制是人力資源管理的基本保障，有了良好的人力資源制度和運行機制，才能制定出科學的發(fā)展戰(zhàn)略，決策才不會失誤；有了良好的人力資源制度和運行機制，才能最大限度地激發(fā)專業(yè)技術(shù)人員充分發(fā)揮創(chuàng)造力，從事研究與開發(fā)；有了良好的人力資源制度，才能激發(fā)全體員工為實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略而不懈奮斗，最終確保發(fā)展戰(zhàn)略有效貫徹落實，實現(xiàn)預(yù)期發(fā)展目標。人力資源管理流程涉及以下幾個部分：o 人力資源政策o 人力資源規(guī)劃o 招聘o 退出o 考勤管理o 培訓(xùn)o 晉升與調(diào)整o 績效考核流程o 薪酬管理二、基本控制目標為有效管理和組織公司的人力資源管理的相關(guān)活動，防范或降低可能存在的人力資源規(guī)劃、人才結(jié)構(gòu)、人力資源缺乏、人員流失等風險，通過實施必要的基本內(nèi)部控制要求和措施，旨在實現(xiàn)以下基本控制目標：1. 經(jīng)營目標1.1 人員選拔與引進符合公司人力資源總體規(guī)劃，滿足公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。1.2 人才培養(yǎng)計劃、績效考核機制得到有效執(zhí)行，提升員工積極性，保障公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展。1.3 員工的退出遵循公司相應(yīng)的程序，以保護公司關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密及國家機密。2. 財務(wù)目標22.1 保證員工薪酬和福利賬目信息記錄的真實、準確、完整。2.2 確保員工薪資支付的準確性。3. 合規(guī)目標23433.1 員工勞動合同符合合同法等國家法律、法規(guī)。3.2 各項社會保障福利的計算和扣繳符合有關(guān)法規(guī)的要求。三、 流程、風險與控制一級流程編號一級流程名稱二級流程編號二級流程名稱二級流程描述HR人力資源管理HR-010人力資源政策人力資源部的政策能夠吸收和留住人才，從而保證機構(gòu)的計劃得以執(zhí)行和實現(xiàn)。應(yīng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀和未來需求預(yù)測，建立人力資源發(fā)展目標，制定人力資源總體規(guī)劃和能力框架體系，優(yōu)化人力資源整體布局，明確人力資源的引進、開發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵、退出等管理要求，實現(xiàn)人力資源的合理配置，全面提升企業(yè)核心競爭力。HR-020人力資源規(guī)劃HR-030招聘招聘管理是指企業(yè)通過建立適當招聘和面試流程，進行人力資源相關(guān)管理的活動。企業(yè)應(yīng)加強人員的選拔、開發(fā)及勞務(wù)合同管理等流程環(huán)節(jié)，以防范人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。HR-040退出退出管理是指企業(yè)通過建立有效離職管理流程，管理人員技術(shù)、資產(chǎn)的交接。企業(yè)應(yīng)加強人員的離職、交接流程環(huán)節(jié)，以防范人力資源退出機制不當，可能導(dǎo)致法律訴訟或企業(yè)聲譽受損。HR-050考勤管理考勤管理是指，企業(yè)建立有效的員工工時記錄流程和活動，保證員工工時的完整準確。企業(yè)應(yīng)加強員工的考勤制度、執(zhí)行、考核，保證員工考勤的完整準確。HR-060培訓(xùn)培訓(xùn)流程是指企業(yè)在通過建立知識和技能的傳播和溝通流程，以保證公司人力資源配備合理的資質(zhì)和能力。公司應(yīng)加強培訓(xùn)流程的計劃、監(jiān)控和評估等活動。以防范企業(yè)運營過程中，由于員工個人能力、資質(zhì)等原因造成公司運營受阻或資產(chǎn)損失。HR-070晉升與調(diào)整晉升與調(diào)整是指企業(yè)通過合理的績效考核，對員工進行有效的評價，從而對人員的職位和薪資進行有效的調(diào)整。企業(yè)應(yīng)加強對晉升和調(diào)整的設(shè)計、監(jiān)控、避免舞弊和不正確的人員晉升。HR-080績效考核管理績效考核流程是指企業(yè)通過對員工績效的定期回顧以配合恰當?shù)募铙w系，增加員工積極性的內(nèi)部流程。企業(yè)應(yīng)加強績效考核相關(guān)計劃、監(jiān)督、執(zhí)行、反饋等活動。以防止人力資源激勵約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家機密泄露。HR-090薪酬管理薪資福利管理是指企業(yè)通過建立有效的薪資核算和監(jiān)控的內(nèi)部流程。企業(yè)應(yīng)加強薪資福利管理相關(guān)的核算、檢查、復(fù)核等環(huán)節(jié)，以保證薪資體系不健全，導(dǎo)致員工積極性差，甚至發(fā)生內(nèi)部舞弊。努力了的才叫夢想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無論看多少正能量語錄，也趕不走滿滿的負能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進步。1HR010 人力資源政策1.1 流程圖1.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-010-R01未明確人力資源管理制度，導(dǎo)致人力資源管理工作處于無序狀態(tài)。HR-010-R02職責不清，導(dǎo)致工作目的性不強，工作效率和效果打折。HR-010-R03不相容職責未分離，容易出現(xiàn)舞弊行為。如薪資計算發(fā)放與薪資審核職責未分離，將導(dǎo)致薪資計算錯誤不準確、發(fā)放錯誤，甚至出現(xiàn)虛構(gòu)員工或虛增工資等舞弊現(xiàn)象。HR-010-010制定人力資源管理辦法人力資源部依據(jù)集團人力資源相關(guān)管理辦法，制定公司人力資源管理辦法。辦法須人力資源負責人和主管副總審核。HR-010-020總經(jīng)理審核人力資源管理辦法須經(jīng)總經(jīng)理審核。HR-010-030集團審批人力資源管理辦法須經(jīng)集團審批。具體授權(quán)程序參見中國自動化集團成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-010-040制度發(fā)布與執(zhí)行人力資源管理辦法經(jīng)審批后，由公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)制度發(fā)布。1.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配公司管理層經(jīng)營管理部-人力資源總經(jīng)理專員處長主管副總HR-010-010制定人力資源管理辦法負責審批審批HR-010-020總經(jīng)理審核審批HR-010-030集團審批HR-010-040制度發(fā)布與執(zhí)行審批2HR020 人力資源規(guī)劃2.1 流程圖2.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-020-R01人力資源缺乏或過剩、或人力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。HR-020-R02高技能/專業(yè)技術(shù)人才匱乏或儲備不足，導(dǎo)致業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展能力弱。HR-020-R03可能聘用了不符合公司聘用標準的人員，導(dǎo)致公司員工隊伍的數(shù)量或質(zhì)量不佳。HR-020-R04關(guān)鍵人員選用不當，導(dǎo)致對整個公司生產(chǎn)經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展、員工隊伍穩(wěn)定造成影響。HR-020-010擬定編制計劃人力資源部專員依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃擬定人力資源規(guī)劃編制計劃，人力資源規(guī)劃編制計劃須經(jīng)過人力資源負責人和主管副總審核。HR-020-020審批編制計劃人力資源規(guī)劃編制計劃須經(jīng)人力資源部主管分總審批。HR-020-030匯總?cè)肆Y源信息人力資源部將人力資源規(guī)劃編制計劃轉(zhuǎn)各相關(guān)部門要求配合執(zhí)行。人力資源部專員匯總并分析各單位、各部門人力資源規(guī)模總量、人員結(jié)構(gòu)、人員分布等信息。HR-020-040擬定人力資源規(guī)劃人力資源部專員擬定人力資源規(guī)劃，由人力資源負責人和主管副總審核。人力資源規(guī)劃經(jīng)審核后，人力資源部專員就轉(zhuǎn)發(fā)各單位、各部門征求意見。人力資源部根據(jù)反饋意見對初稿進行修改完善。HR-020-050審批人力資源規(guī)劃人力資源規(guī)劃須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-020-060集團審批人力資源規(guī)劃須經(jīng)集團審批。具體授權(quán)程序參見中國自動化集團成員企業(yè)權(quán)限指引表。2.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配公司管理層經(jīng)營管理部-人力資源集團總經(jīng)理處長專員處長主管副總?cè)肆Y源總監(jiān)HR-020-010擬定編制計劃負責審批審批HR-020-020審批編制計劃審批HR-020-030匯總?cè)肆Y源信息負責HR-020-040擬定人力資源規(guī)劃負責審批審批HR-020-050審批人力資源規(guī)劃審批HR-020-060集團審批審批HR-020-070發(fā)布執(zhí)行負責3HR030 招聘3.1 流程圖3.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-030-R01高技能/專業(yè)技術(shù)人才匱乏或儲備不足，導(dǎo)致業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展能力弱。HR-030-R02可能聘用了不符合公司聘用標準的人員，導(dǎo)致公司員工隊伍的數(shù)量或質(zhì)量不佳。HR-030-R04關(guān)鍵人員選用不當，導(dǎo)致對整個公司生產(chǎn)經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展、員工隊伍穩(wěn)定造成影響。HR-030-010擬定編制計劃人力資源部專員依據(jù)公司經(jīng)營規(guī)劃擬定招聘計劃編制計劃，并經(jīng)人力資源負責人審核。人力資源部通知各單位、各部門按照招聘計劃編制計劃要求，提交招聘需求。HR-030-020擬定招聘計劃人力資源部匯總分析各單位、各部門人力資源需求計劃，擬定公司招聘計劃，招聘計劃須人力資源負責人和主管副總審核。HR-030-030審核招聘計劃招聘計劃須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-030-040審批招聘計劃招聘計劃須經(jīng)集團審批。具體授權(quán)程序參見中國自動化集團成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-030-050組織招聘人力資源部對應(yīng)聘人員進行資格審查，對符合招聘條件的初審合格者，通知進行筆試，對成績合格者，由人力資源部會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人組成面試小組進行面試。面試合格后，人力資源部進行背景調(diào)查（調(diào)查內(nèi)容包括學歷、工作經(jīng)歷、業(yè)績、道德品行、舞弊記錄等）。人力資源部組織體檢，體檢合格后，人力資源部填寫相應(yīng)的錄用審批表，其中包含了職位，工資等相應(yīng)信息。普通員工錄用審批表須經(jīng)人力資源負責人審核，主管副總審批。HR-030-060審核部門長級錄用錄用申請表須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-030-070審批部門長級錄用錄用申請表須經(jīng)集團審批。具體授權(quán)程序參見中國自動化集團成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-030-080試用期考核入職人員需要在人力資源部門的安排下，簽訂勞動合同，辦理相應(yīng)的個人手續(xù)。同時，人力資源部門員工也會和新員工講解公司各項規(guī)定，并簽閱員工手冊。根據(jù)勞動合同期限的不同，新入職員工會有3至6個月的試用期。試用期滿后，人力資源部組織各單位、部門填寫轉(zhuǎn)正考核表。轉(zhuǎn)正考核表須經(jīng)過各單位負責人、各部門部長審核，主管副總審批。HR-030-090薪資調(diào)整與備案人力資源部專員審核轉(zhuǎn)正考核表，并將人事信息進行歸檔備案。同時，人力資源部專員依據(jù)轉(zhuǎn)正考核表在系統(tǒng)中調(diào)整職員信息，信息調(diào)整須經(jīng)過人力資源負責人審核。3.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配公司管理層集團經(jīng)營管理部-人力資源總經(jīng)理相關(guān)部門專員處長主管副總HR-030-010擬定編制計劃負責審批審批HR-030-020擬定招聘計劃負責審批審批HR-030-030審核招聘計劃審批HR-030-040審批招聘計劃審批HR-030-050組織招聘負責審批審批HR-030-060審核部門長級錄用審批HR-030-070審批部門長級錄用審批HR-030-080試用期考核負責HR-030-090薪資調(diào)整與備案負責審批4HR040 退出4.1 流程圖4.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-040-R01人力資源退出機制不當，可能導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)受到影響、法律訴訟或公司聲譽受損。HR-040-R02崗位變動沒有進行必要的業(yè)務(wù)交接，導(dǎo)致日常工作受影響。HR-040-R03離職人員的工作、財產(chǎn)移交沒有得到監(jiān)控, 可能導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失或工作中斷。HR-040-R04未及時注銷離（辭）職人員擁有的 IT 系統(tǒng)權(quán)限, 導(dǎo)致賬號發(fā)生未授權(quán)訪問, 可能引起信息泄露，造成企業(yè)損失。HR-040-R05員工離職的財務(wù)結(jié)算未經(jīng)過適當?shù)膶徟痛_認, 可能導(dǎo)致舞弊或離職人員不滿而使企業(yè)因勞動仲裁、訴訟等遭受財務(wù)、信譽損失。HR-040-R06員工離職變動情況未能完整、正確的進行匯總, 可能導(dǎo)致薪酬計算錯誤。HR-040-R07歸檔的人事資料不完整,且沒有設(shè)置接觸限制,可能導(dǎo)致重要文檔丟失或員工信息外泄。HR-040-010申請退出員工辭職須填寫退出申請表附辭職報告。離職申請表須經(jīng)部長審核。若公司辭退員工，部長提出退出申請表附辭退報告。若屆滿退休，則由人力資源部提起退出申請表，同時通知相關(guān)部門退休人員信息。退出人員為部門長級及以上須上報集團審批。HR-040-020主管副總審批退出申請表須經(jīng)主管副總審批。HR-040-030總經(jīng)理審核若退出人員為部門級及上人員，退出申請表須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-040-040組織安排退出人力資源部審核退出申請表，并組織辦理離職各項事項。HR-040-050相關(guān)部門確認退出退出人員須按照人力資源部要求填寫退出員工工作交接會簽表，并獲得在所部門、財務(wù)管理部、菲麥森等相關(guān)部門退出的簽字確認。HR-040-060集團審批退出申請須經(jīng)集團審批。具體授權(quán)程序參見中國自動化集團成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-040-070辦理退出手續(xù)人力資源部各業(yè)務(wù)部門退出員工工作交接會簽表后，確定員工離職日期，核定剩余工資，辦理社會保險、公積金等有關(guān)轉(zhuǎn)移手續(xù)，辦理經(jīng)濟補償金申領(lǐng)手續(xù)（若符合經(jīng)濟補償金給予條件），開具終止（解除）勞動合同證明書。4.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配各業(yè)務(wù)部門公司管理層集團經(jīng)營管理部-人力資源專員部長主管副總總經(jīng)理相關(guān)部門專員HR-040-010申請退出負責審批HR-040-020主管副總審批審批HR-040-030總經(jīng)理審核審批HR-040-040組織安排退出負責HR-040-050相關(guān)部門確認退出審批HR-040-060集團審批審批HR-040-070辦理退出手續(xù)負責5FR050 考勤管理5.1 流程圖5.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-050-R01員工請假沒有不符合公司規(guī)定。HR-050-R02員工請假未經(jīng)過適當?shù)膶徟?。HR-050-010申請休假員工申請休假應(yīng)填寫休假申請表，注明休假時間、休假類型、事由、申請人姓名、所在部門等信息。休假應(yīng)符合吳忠儀表有限責任公司員工手冊規(guī)定。休假申請表須經(jīng)過部長審核。HR-050-020登記備案人力資源部審核休假申請表和員工提供的相關(guān)證明文件，進行登記備案，同時開具休假通知單。HR-050-R03工資沒有正確的支付給真實的員工, 導(dǎo)致人工成本/費用虛增,財務(wù)報表失真。HR-050-R04考勤數(shù)據(jù)被不真實, 導(dǎo)致薪酬計算錯誤。HR-050-R05未對薪酬（包括社保、加班、補貼、扣款等）計算的正確性進行有效審核,可能導(dǎo)致薪酬計算錯誤,損害企業(yè)、員工的合法權(quán)益,相關(guān)科目發(fā)生錯報。HR-050-030統(tǒng)計月度考勤各業(yè)務(wù)部門每月月初5日前向經(jīng)營管理部人力資源上報上月的月度考勤表，同時附請假條。月度考勤表須經(jīng)過部長審核和主管副總審批。HR-050-040主管副總審批休假申請表須經(jīng)經(jīng)營管理部主管副總審批。5.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配各業(yè)務(wù)部門經(jīng)營管理部-人力資源專員部長主管副總專員主管副總HR-050-010申請休假負責審批審批HR-050-020登記備案負責HR-050-030統(tǒng)計月度考勤負責審批審批HR-050-040主管副總審批審批6HR060 培訓(xùn)6.1 流程圖6.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-030-R01未定期對員工進行培訓(xùn)導(dǎo)致員工勝任能力不足，無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。HR-060-010調(diào)查培訓(xùn)需求人力資源部向各單位、部門發(fā)出培訓(xùn)需求調(diào)查表。HR-060-020制定培訓(xùn)計劃人力資源部根據(jù)公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向確定培訓(xùn)工作方向，結(jié)合各單位、部門的培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃須經(jīng)人力資源處長和主管副總審核。培訓(xùn)計劃應(yīng)包含培訓(xùn)方式（內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、新員工入職培訓(xùn)等）、預(yù)期費用、培訓(xùn)實施人等信息。HR-030-R02培訓(xùn)計劃未經(jīng)過適當審核。HR-030-R03員工培訓(xùn)計劃不夠完善或未得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致員工勝任能力不足，無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。HR-030-R04人員培訓(xùn)時間/內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求不相匹配，導(dǎo)致無法有力支持業(yè)務(wù)發(fā)展。HR-060-030審批培訓(xùn)計劃培訓(xùn)計劃須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-060-040組織培訓(xùn)培訓(xùn)項目確定后，由人力資源部統(tǒng)一發(fā)出培訓(xùn)通知，人力資源部牽頭做好培訓(xùn)教務(wù)安排。HR-060-050培訓(xùn)效果評估培訓(xùn)結(jié)束后，人力資源部根據(jù)簽到簿在年度培訓(xùn)積分匯總表上進行員工參加培訓(xùn)的記錄登記，作為考核依據(jù)。同時，人力資源部專員對收集的培訓(xùn)滿意度調(diào)查評估表（反應(yīng)層評估）進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析，形成培訓(xùn)效果評估報告。培訓(xùn)效果評估報告須經(jīng)經(jīng)營管理部部長審閱。6.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配公司管理層經(jīng)營管理部-人力資源總經(jīng)理專員處長主管副總HR-060-010調(diào)查培訓(xùn)需求負責審批審批HR-060-020制定培訓(xùn)計劃負責審批審批HR-060-030審批培訓(xùn)計劃審批HR-060-040組織培訓(xùn)負責HR-060-050培訓(xùn)效果評估負責審批7HR070 晉升與調(diào)整7.1 流程圖7.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-070-R01人力資源缺乏或過剩、或人力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。HR-070-R02員工晉升、降級、調(diào)動等管理不規(guī)范，可能容易引起勞資糾紛，侵害員工積極性。HR-070-010提請人事變更各業(yè)務(wù)部門申請人事變更，須填寫人事變更審批表（包括薪資變更），須經(jīng)部長審核。副部級以上員工還須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-070-020審核人事變更人力資源處長審核人事變更是否符合公司人力資源政策規(guī)定，出具審核意見。HR-070-030審批人事變更人事變更審批表須經(jīng)各業(yè)務(wù)部門主管副總審批。副部級以上員工還須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-070-040總經(jīng)理審批副部級以上員工人事變更審批表須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-070-050集團審批人事變更審批表須經(jīng)集團審批。具體授權(quán)程序參見中國自動化集團成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-070-060組織變更人力資源部依據(jù)確定的人事變更審批表備案執(zhí)行，擬發(fā)聘任上崗?fù)ㄖ⑻顚懭温氂涗?、薪資變更信息、更改人事信息記錄。7.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配各業(yè)務(wù)部門公司管理層集團經(jīng)營管理部-人力資源主管副總總經(jīng)理相關(guān)部門處長專員處長HR-070-010提請人事變更負責HR-070-020審核人事變更審批HR-070-030審批人事變更審批HR-070-040總經(jīng)理審批審批HR-070-050集團審批審批HR-070-060組織變更負責8HR080 績效考核流程8.1 流程圖8.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-040-R01公司績效考核運作機制不夠完善或沒有得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致考核效率或效果不佳。HR-080-010制定年度考核計劃人力資源專員編制年度考核計劃，統(tǒng)一安排年度考核工作。計劃須經(jīng)人力資源處長審核。HR-040-R02制度規(guī)定形成未經(jīng)過適當審批。HR-080-020審批考核計劃年度考核計劃須經(jīng)經(jīng)營管理部主管副總審核和總經(jīng)理審批。HR-040-R03未對員工進行有效績效考核, 或者績效考核的結(jié)果不公平透明, 可能導(dǎo)致人才流失和員工不滿, 影響企業(yè)業(yè)務(wù)開展, 損害企業(yè)的利益。HR-040-R04考核體系不夠科學或指標設(shè)計不夠合理，導(dǎo)致達不到考核目的。HR-080-030員工考核各部門員工對照年初簽訂的員工工作目標責任書內(nèi)容，總結(jié)工作業(yè)績成果，按照考核標準進行自我總結(jié)，就個人總結(jié)向主管領(lǐng)導(dǎo)述職，并填寫員工年度述職材料。各相關(guān)考核者依據(jù)具體的考核標準，由各部門長對照該員工實際工作表現(xiàn)對其評價打分，形成員工評價打分表。HR-080-040匯總考核結(jié)果人力資源專員匯總各部門（分子公司）考核結(jié)果，形成員工評價匯總表，須經(jīng)人力資源處長審核。HR-080-050審批考核結(jié)果員工評價匯總表須經(jīng)各部門主管副總審核和總經(jīng)理審批，形成員工評價認定結(jié)果表。HR-040-R05人員變動和薪金調(diào)整沒有經(jīng)過適當?shù)膶徟? 導(dǎo)致企業(yè)激勵政策無法正確執(zhí)行, 影響企業(yè)及員工自身的發(fā)展。HR-080-060登記備案人力資源對員工評價認定結(jié)果表進行登記備案，作為年度獎金發(fā)放依據(jù)。8.3 授權(quán)體系控制編號控制名稱權(quán)責分配各業(yè)務(wù)部門公司管理層經(jīng)營管理部-人力資源專員部長經(jīng)營管理部主管副總總經(jīng)理專員處長HR-080-010制定年度考核計劃負責審批HR-080-020審批考核計劃審批審批HR-080-030員工考核負責審批HR-080-040匯總考核結(jié)果負責審批HR-080-050審批考核結(jié)果HR-080-060登記備案負責9FR090 薪酬管理9.1 流程圖9.2 風險控制矩陣風險控制編號控制名稱控制描述HR-050-R01員工請假沒有不符合公司規(guī)定。HR-050-R02員工請假未經(jīng)過適當?shù)膶徟?。HR-090-010下達月度工資總額經(jīng)營管理部人力資源基于年度工資計劃，依據(jù)公司經(jīng)濟責任制向各部門（包括分子公司）下達月度工資總額。月度工資總額須經(jīng)人力資源處長審核，主管副總審批。HR-090-020分配工資各業(yè)務(wù)部門（包括分子公司）依據(jù)經(jīng)濟責任制考核按照月度工資總額進行工資分配，并于每月5日前上報月度工資總額分類統(tǒng)計表。月度工資總額分類統(tǒng)計表須經(jīng)部長和主管副總審核。分（子）公司每月還向經(jīng)營管理部上報各項社會保險報表及住房公積金明細表。HR-050-R03工資未能準確發(fā)放 導(dǎo)致人工成本/費用虛增,財務(wù)報表失真。HR-050-R04考勤數(shù)據(jù)被不真實, 導(dǎo)致薪酬計算錯誤。HR-050-R05未對薪酬（包括社保、加班、補貼、扣款等）計算的正確性進行有效審核,可能導(dǎo)致薪