《合同管理》畢業(yè)論文.doc

目 錄關(guān)于施工合同的管理及索賠2引言2第一章 緒論31.1 概述31.2 我國土木工程施工合同和施工索賠管理的現(xiàn)狀4第二章 合同及索賠的理論研究52.1 施工合同管理52.2 合同變更52.3 索賠7結(jié)論8參考文獻8如何加強施工合同的管理與索賠姓名： 專業(yè)：土木工程摘 要本文主要研究合同管理以及在合同實施過程中由于一方利益受到損害而造成的索賠問題。并結(jié)合工程實際，圍繞合同與索賠這一核心以及課程所學內(nèi)容，總結(jié)分析課程學習以及實際工程的感受。工程項目不僅具有一般項目的特點，如唯一性、一次性、項目目標明確、實施條件的約束性等。還具有復雜程度高、建設(shè)周期長、集體性強、不可逆轉(zhuǎn)、產(chǎn)品的固定性、生產(chǎn)者的流動性、當?shù)卣墓芾砗透深A、受工程所在地自然條件限制、不可預見的因素都等特點。而工程合同則是工程項目當事人實施工程管理的法律依據(jù)。因此，合同的制度和管理是搞好工程項目的關(guān)鍵所在。所以在現(xiàn)代建筑工程項目管理中，合同管理具有的地位越來越重要，它已經(jīng)成為與進度管理、成本管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建筑工程中的獨特作用所決定的。如今“索賠”這個詞語已經(jīng)越來越為人們所熟悉，如果在合同的實施過程中，合同一方因為對方的原因不履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損害的話，就可以向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊?。索賠能夠保證合同的正常實施，能使工程中雙方能夠更加緊密的合作，對承包商也能起到保護作用。在國際承包工程中，索賠甚至成為許多承包商的經(jīng)營策略之一。總的來說，合同管理是項目管理的核心，是項目成敗的關(guān)鍵問題，是參與市場競爭的行之有效的規(guī)則。關(guān)鍵詞：合同管理、變更、索賠引言工程合同是工程項目當事人實施工程管理的法律依據(jù)。合同管理活動貫穿工程項目實施始終，是工程項目管理的核心。合同管理主要包括合同訂立和履行合同量部分。在合同簽訂之后，經(jīng)常會發(fā)生一些情況，讓業(yè)主或有經(jīng)驗的工程師必須或改變投標時所依據(jù)的圖紙，或改變技術(shù)要求和改變其他合同文件所定義的工程范圍，或改變功能等。根據(jù)FIDIC1987年“紅皮書”合同條件第51條，作為業(yè)主代表的工程師有權(quán)改變或“變更”（不是修改合同），承包商必須服從變更指示。引起索賠的原因可能在業(yè)主方面，也可能在承辦商方面。FIDIC合同條件中對定了業(yè)主的索賠和承包商的索賠。索賠的一般慣例是，凡是承包商的原因給業(yè)主帶來了損失、損害、傷害，業(yè)主有權(quán)向承包商提出索賠；凡是業(yè)主原因給承包商了損失、損害、傷害，及竣工時間延長，承包商權(quán)向業(yè)主提出索賠。在市場經(jīng)濟條件建筑市場競爭日趨激烈,建筑施工企業(yè)要想獲得較好的經(jīng)濟效益就必須通過加強施工合同管理，全面提升核心競爭力。建筑施工企業(yè)的一切工作都要圍繞施工合同來進行，確保全面、正確地履行合同。施工合同管理是市場經(jīng)濟條件下建筑施工企業(yè)管理的一項核心內(nèi)容，建筑施工企業(yè)的管理都應圍繞著這個核心而開展。本文通過對我國施工合同管理的現(xiàn)狀的描述，對施工合同變更所產(chǎn)生的索賠問題進行了一些探索和研究。建設(shè)施工合同是承發(fā)包雙方為實現(xiàn)建設(shè)工程目標，明確相互責任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款，控制工程項目質(zhì)量、進度、投資.進而保證工程建設(shè)活動順利進行的重要法律文件。索賠管理是促進參與工程建設(shè)各方全面履行合同約定的義務(wù)，確保建設(shè)目標（質(zhì)量、投資、工期）的重要手段。因此，加強合同及索賠管理工作對于承包商以及業(yè)主都具有重要的意義。加強建設(shè)工程施工合同及索賠管理的現(xiàn)實意義包括：（一）市場經(jīng)濟規(guī)律的要求。隨著市場經(jīng)濟機制的發(fā)育和完善，要求政府管理部門打破傳統(tǒng)觀念束縛，轉(zhuǎn)變政府職能，更多地應用法律、法規(guī)和經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)和管理市場，而不是用行政命令干預市場；承包商作為建筑市場的主體，進行建筑生產(chǎn)與管理活動，必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內(nèi)部各項管理制度，其中合同管理制度是其管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。加強建設(shè)工程施工合同的管理，是社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律的必然要求。（二）規(guī)范市場行為的需要。目前，從建筑市場經(jīng)濟活動及交易行為看，工程建設(shè)的參與各方缺乏市場經(jīng)濟所必須的法制觀念和誠信意識，不正當競爭行為時有發(fā)生，承發(fā)包雙方合同自律行為較差，加之市場機制難以發(fā)揮應有的功能，進而加劇了建筑市場經(jīng)濟秩序的混亂。因此，政府行政管理部門必須加強建設(shè)工程施工合同的管理，規(guī)范市場主體的交易行為，促進建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。（三）建筑業(yè)迎接國際性競爭的需要。我國加入WTO后，建筑市場將全面開放。國外建筑承包商進入我國建筑市場，如果業(yè)主不以平等市場主體進行交易，仍然盲目壓價、壓工期和要求墊支工程款，就會被外國承包商援引“非歧視原則”而引起貿(mào)易糾紛。因此，承發(fā)包雙方應盡快樹立國際化意識，強化索賠意識，提高索賠管理水平，遵循市場規(guī)則和國際慣例，加強建設(shè)工程施工合同的規(guī)范管理。1 我國土木工程施工合同和施工索賠管理的現(xiàn)狀工程建設(shè)交易行為尚不規(guī)范，使得建設(shè)施工合同管理中存在諸多問題，主要表現(xiàn)為：一、“陰陽合同”充斥市場，嚴重擾亂了建筑市場秩序“陽合同”是指業(yè)主在有形建筑市場通過公開招標選擇承包商，并按照招標文件及中標通知書要求，與中標承包商簽訂施工合同；“陰合同”是指在有形建筑市場以外，另行與承包商簽訂的未經(jīng)建設(shè)行政主管部門審查備案，但在實際施工活動中被雙方認可的合同或補充協(xié)議。這種工程承發(fā)包雙方責任、利益不對等的“陰陽合同”，違反國家有關(guān)法律、法規(guī)嚴重損害承包商利益，為合同履行埋下了隱患，將直接影響工程建設(shè)目標的實現(xiàn)，進而給業(yè)主帶來不可避免的損失。二、建設(shè)施工合同履約程度低，違約現(xiàn)象嚴重。目前工程建設(shè)過程中合同違約現(xiàn)象時有發(fā)生，主要表現(xiàn)為:在工程建設(shè)中業(yè)主不按照合同約定支付工程進度款:建設(shè)工程竣工驗收合格后，發(fā)包人不及時辦理竣工結(jié)算手續(xù)，甚至部分業(yè)主己使用工程多年，仍以種種理由拒付工程款，形成建設(shè)市場嚴重拖欠工程款的頑癥;目前建筑市場運行尚不規(guī)范，承包商不按期依法組織施工，相互扯皮，形成延期工程，影響了建筑市場環(huán)境。三、部分施工合同文件對履約雙方約定的權(quán)利、義務(wù)顯失公平。從目前實施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是對承包方制定的，其中大多強調(diào)了承包方的義務(wù)，對業(yè)主的制約條款偏少，特別是對業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議較多的一個原因。同時，風險合同現(xiàn)象嚴重。一般來講，工程承包合同的正常風險總是存在的，而目前建筑市場的激烈競爭和不規(guī)范管理，大量的施工隊伍與建設(shè)規(guī)模嚴重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風險轉(zhuǎn)移到承包商身上。四、合同索賠工作難以實現(xiàn)。建筑業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，對于承包商來講是一種保護自己、維護正當權(quán)益、避免損失、增加利潤的手段。而建筑市場的過度競爭，不平等合同條件等問題，給索賠工作造成了許多干擾因素，再加上承包商自我保護意識差、索賠意識淡薄，導致合同索賠難以進行，受損害者往往是承包商。五、合同不規(guī)范、不統(tǒng)一。國家工商局和建設(shè)部為加強和規(guī)范建筑市場的合同管理，制定了建筑工程施工合同示范文本，以全面體現(xiàn)雙方的責任、權(quán)利和風險。但有些業(yè)主和承包商不能完全按照合同示范文本簽訂合同，采用一些自制的、不規(guī)范的文本進行簽約。對于業(yè)主主要是通過自制的、籠統(tǒng)的、含糊的文本條件，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風險。2 合同及索賠的理論研究2.1 施工合同管理合同管理主要包括投標階段和施工階段的合同管理。招標投標階段是工程承包合同的形成階段，對工程項目的實施將有根本性的影響。合同管理貫穿于招標投標的全部過程,兩者是非常關(guān)鍵的管理環(huán)節(jié)。對于投標單位來說,審核招標文件即是合同管理的開始。一方面,施工合同的合同條件是招標文件的重要組成部分,另一方面,招標文件又是合同文件的重要依據(jù),兩者相輔相成,密不可分。當合同簽訂生效后進入執(zhí)行階段，項目管理的核心，就是進行項目實施階段的合同管理。作為總包商，在合同實施階段一定要做好對各分包商的監(jiān)督、指導和管理工作，使工程按合同規(guī)定的技術(shù)質(zhì)量標準、設(shè)計圖紙要求、不突破合同價格、在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成，并在合同規(guī)定的缺陷修復期內(nèi)履行修復職責，同時，按合同規(guī)定的測量程序，做好總包商對業(yè)主和總包商對各分包商已完設(shè)計圖紙、已完設(shè)備、已完工程量的測量，以及質(zhì)量檢查、檢驗、試驗和計價工作。2.2 合同變更2.2.1 合同變更的種類當事人雙方協(xié)商一致，就可以變更合同。其變更的種類應按照實際情況確定，主要包括以下幾個方面：1、增加項目。工程項目的增加多數(shù)是業(yè)主出于對工程的整體考慮并由監(jiān)理工程師提出的。這類項目并未包含在合同文件的原工程量清單中,但是這些增加項目必須屬于原合同范圍且有利于整個工程項目的完成。2、項目內(nèi)容變更。由于設(shè)計變化或其它原因, 合同所列項目工程量相應產(chǎn)生變化, 但單價合同無須增加項目，定為合同內(nèi)的變更，如果工程量超過15%時需簽定合同變更單。這類變更一般比較頻繁，處理時，在設(shè)計慎重的基礎(chǔ)上，監(jiān)理還應對變更進行分析研究妥善處理。這類變更如過于頻繁，對工程的完成不利。3、材料的變化。材料的變化一般由施工單位提出, 變更的原因主要是材料產(chǎn)地或指標、供貨方式或運輸距離的變化等, 由此產(chǎn)生的變更如不影響工程的質(zhì)量, 同時不增加工程的費用, 則監(jiān)理工程師應以合同變更書的鑒定形式予以確認, 反之應經(jīng)過多層次論證或協(xié)商后確定。4、施工順序的變化。有時因整體工程的需要，需改變施工單位原定的施工布置順序, 這種變化可能導致費用增加或局部工程工期的延遲。對此，監(jiān)理工程師應予書面確認, 并給予施工單位額外的補償。5、自然條件的變化。在施工過程中，地質(zhì)、水文、氣候等自然災害是承包商無法預測也不能預防的。對這種風險, 監(jiān)理工程師應與業(yè)主、施工單位協(xié)商，確定基本合理的分擔辦法, 最終對各種不可預見因素引起的工程損失以合同變更書形式予以確認, 適當?shù)难娱L工期以及增加費用。2.2.2 合同變更的審查無論是業(yè)主或承包商提出的合同變更, 均需經(jīng)監(jiān)理工程師審查。監(jiān)理工程師對合同變更審查的原則是：1、變更項目在技術(shù)上必須可行和可靠。2、變更產(chǎn)生后的工程費用要相對合理。3、變更后的工程不能降低標準。4、變更后的施工工藝不宜復雜，一般不應由于變更后的施工工藝影響工期。在這些原則的指導下，變更可以得到基本控制。2.2.3變更處理的原則變更處理的原則控制變更在合同范圍內(nèi)。決定變更內(nèi)容是否在合同范圍內(nèi)，要視變更內(nèi)容所起作用是否與合同工程有關(guān)，如果內(nèi)容有利于項目目標的達到，可視為合同范圍內(nèi)的變更。例如：當要求施工單位調(diào)動施工設(shè)備、人員或材料支援其它工程項目的施工時，這種項目的施工已超出合同條款的規(guī)定，則應列人合同外的變更項目，不能按合同內(nèi)變更處理。變更應堅持協(xié)調(diào)一致。任何變更均應建立在雙方共同協(xié)商基礎(chǔ)之上，變更雙方應對變更的必要性、變更的內(nèi)容、變更的處理方式充分交換意見，以求得共同能接受的方案。任何一方不得擅自單方面進行合同變更，更不得超越合同將單方的意志強加給對方。2.2.4變更辦理的手段一般說來，業(yè)主或承包商都不直接向締約的雙方提出變更要求，而是通過監(jiān)理工程師要求變更。監(jiān)理工程師在其中起橋梁和協(xié)調(diào)作用，因此必須自始至終地堅持“公平合理” 的原則，與業(yè)主或承包商反復協(xié)商，有意識培養(yǎng)和促進雙方的誠意，從而促進雙方以積極態(tài)度解決問題。監(jiān)理工程師以外的所有單位與個人，均無權(quán)處理合同變更，也不能直接發(fā)出合同變更令。按正常的合同程序，監(jiān)理工程師在雙方意見協(xié)調(diào)完畢，將審核意見報業(yè)主后，業(yè)主應將最后意見反饋給監(jiān)理工程師，通過與監(jiān)理工程師的進一步協(xié)商，最終達成一致。2.2.5變更價格的確定由于合同執(zhí)行階段不同于招標投標階段，業(yè)主與承包商的關(guān)系發(fā)生了一定的變化，承包商在合同變更的處理過程中，不會像招投標階段為了中標有意壓低標價, 而往往會以各種理由對變更的項目要求較高的價格。這樣，監(jiān)理工程師應對具體變更項目具體分析，慎重處理。在確定變更價格時，既要維護業(yè)主的利益，又要考慮承包商的具體情況，監(jiān)理工程師確定變更價格采用以下途徑：1、變更項目可采用原合同中類似項目的單價，確定新單價。2、監(jiān)理工程師與業(yè)主、施工單位共同協(xié)商，確定新單價。3、監(jiān)理工程師可指定按“計日工”來計算變更項目的費用。4、監(jiān)理工程師可利用合同中的“暫定金額”對某些變更項目進行處理。5、監(jiān)理工程師可根據(jù)變更后的整體預測，對局部工期進行調(diào)整。在工程施工過程中，由于遇到不能預見的情況、環(huán)境，或為了節(jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認為必要時，可以對工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。承包方均應按監(jiān)理工程師的指令執(zhí)行，但承包方有權(quán)對這些變更所引起的附加費用進行索賠。 根據(jù)監(jiān)理工程師的指令完成的變更工程，應以合同中規(guī)定的單價和價格確定其費用。如果合同中沒有可適用于該項變更工程的單價或價格，則應由監(jiān)理工程師和承包商共同商定適用的單價或價格。如果雙方不能取得一致意見，則由監(jiān)理工程師確定其認為合理的單價和價格，如果承包方不同意，便會引起索賠。監(jiān)理工程師一般是通過詳細估算實際成本來確定單價的，或比照工程量清單中同類工程的單價來確定。單價確定是否合理常常是引起這類索賠爭議的主要原因。2.3 索賠2.3.1 索賠存在的原則具體施工與合同比較造成了實際額外費用的增加或工期損失, 而原因不是承包商的過失, 按合同規(guī)定不應由承包商承擔風險。承包商應在引起索賠規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提交書面的索賠意向通知。在判定索賠成立后按一定的程序進行具體處理。2.3.2 索賠管理1、建立索賠檔案。當收到索賠通知后，應及時建立索賠檔案，申請索賠編號，同時對提出的索賠項目包括與此有關(guān)的項目進行監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容有施工方法，勞務(wù)和設(shè)備的使用情況等，在詳細了解基礎(chǔ)上做好記錄、歸檔以備核查。2、索賠的審核。審核的內(nèi)容包括索賠報告的時效分析事件的責任和歸屬承包商的要求是否有理有據(jù)。審核的時效是指審核承包商提出的索賠事件是否發(fā)生在合同規(guī)定的有效時間內(nèi)。接到索賠申請后，首先對索賠依據(jù)