營業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作規(guī)程

華安證券有限責任公司營業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作規(guī)程第一章 總則第一條 為規(guī)范公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，加強代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風險控制和風險防范，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)證券法、公司法、中國證券業(yè)協(xié)會證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)試點辦法、關(guān)于改進代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的通知以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中登深圳分公司”）關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板賬戶合并的通知等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制訂本操作規(guī)程。第二條 本操作規(guī)程所指代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指券商以自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所轉(zhuǎn)讓的股份包括原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份以及退市上市公司的股份。第三條 公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)應遵循公開、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權(quán)益。第四條 投資者參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應當自行承擔投資風險。第二章 證券賬戶相關(guān)規(guī)定第五條 投資者可以通過開立深圳市場人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“A股賬戶”）或深圳市場人民幣特種股票賬戶（以下簡稱“B股賬戶”）參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。若投資者持有原非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓賬戶”）的，可以繼續(xù)使用，賬戶號碼不變。第六條 中登深圳分公司已停止開立原股份轉(zhuǎn)讓賬戶，并將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板賬戶合并。中登深圳分公司賬戶合并后各賬戶適用范圍如下表所示：投資者類別合并前賬戶名稱合并前適用范圍合并后賬戶名稱合并后適用范圍境內(nèi)個人投資者A股賬戶A股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品A股賬戶A 股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份、報價轉(zhuǎn)讓股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份、報價轉(zhuǎn)讓股份B股賬戶B股B股賬戶B股、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份境內(nèi)機構(gòu)投資者A股賬戶A股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品A股賬戶A股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、報價轉(zhuǎn)讓股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、報價轉(zhuǎn)讓股份境外投資者B股賬戶B股B股賬戶B股、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶代辦轉(zhuǎn)讓B類股份第七條 原股份轉(zhuǎn)讓賬戶的掛失換新號、合并、注銷、賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)按照證券賬戶管理規(guī)則和實時開戶業(yè)務(wù)指南，通過實時開戶系統(tǒng)辦理，應特別注意：（一）投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶可以與其主板賬戶合并，合并后只能保留主板賬戶，注銷原股份轉(zhuǎn)讓賬戶；（二）投資者申請補打原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的，境內(nèi)投資者補打A股賬戶卡，境外投資者補打B股賬戶卡；（三）投資者掛失原股份轉(zhuǎn)讓賬戶換新號的，境內(nèi)投資者換A股賬戶，境外投資者換B股賬戶；（四）投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶或主板賬戶注銷時，需檢查該賬戶是否持有主板、代辦轉(zhuǎn)讓或報價轉(zhuǎn)讓股份，如持有任一種類證券則不能注銷。第八條 原股份轉(zhuǎn)讓賬戶適用證券賬戶管理規(guī)則、實時開戶業(yè)務(wù)指南、新增休眠賬戶管理業(yè)務(wù)操作指引、證券賬戶使用信息申報業(yè)務(wù)指引等有關(guān)證券賬戶管理的規(guī)定。第九條 深圳證券賬戶的開立、資料查詢與變更、掛失、補辦、合并以及注銷等業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司實時開戶業(yè)務(wù)運作指引以及公司營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)操作規(guī)程等有關(guān)規(guī)定和要求進行辦理。第三章 代辦股份開戶第十條 投資者申請參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時，營業(yè)部應按照華安證券客戶適當性管理暫行辦法的規(guī)定，指導投資者填寫風險承受能力評估問卷，對投資者的風險承受能力進行評估，只有風險等級為進取型或激進型的投資者，才可以參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，風險等級屬于進取型以下的投資者，營業(yè)部除充分揭示風險之外，還須向客戶提示風險承受能力不匹配，要求客戶簽署客戶產(chǎn)品風險不匹配確認聲明（附件一），方可為其辦理參與股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。第十一條 已在營業(yè)部開立深圳證券賬戶以及資金賬戶的投資者，申請參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應攜帶有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到營業(yè)部親自辦理，營業(yè)部應指導投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風險提示書（附件二）及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書（附件三），然后為投資者開通代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限。第十二條 申請參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者尚未在營業(yè)部開立資金賬戶的，營業(yè)部應先按照公司的相關(guān)規(guī)定為投資者開立資金賬戶，沒有開立深圳證券賬戶的，還需同時為投資者開立深圳證券賬戶，然后指導投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風險提示書及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，并為投資者開通代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限。第十三條 持有原股份轉(zhuǎn)讓賬戶的投資者申請參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，須先開立資金賬戶。（一）若投資者在營業(yè)部沒有開立資金賬戶，按以下程序辦理：1、指導投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風險提示書及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，并要求投資者提供有效身份證明文件及原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡；2、營業(yè)部按照公司的相關(guān)規(guī)定為投資者開立資金賬戶，再為投資者添加原股份轉(zhuǎn)讓賬戶。（二）若投資者在營業(yè)部已開立資金賬戶并申請將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶添加到原資金賬戶的，按以下程序辦理：1、指導投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風險提示書及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，并要求投資者提供有效身份證明文件及原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡；2、營業(yè)部按照公司的相關(guān)規(guī)定將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶添加到原資金賬戶中。第十四條 投資者委托他人代辦的，代辦人還需提供代辦人有效身份證明文件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書。第十五條 投資者可向營業(yè)部申請將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡換成同號碼的深市主板賬戶卡，換卡免費。境內(nèi)投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶掛失換新號、合并、注銷、賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)的收費標準同A股賬戶；境外投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶掛失換新號、合并、注銷、賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)的收費標準同B股賬戶。第十六條 代辦股份開戶完成后，營業(yè)部應按照公司的相關(guān)規(guī)定將投資者提供或簽署的相關(guān)有效身份證件復印件、開戶資料、影像資料、股份轉(zhuǎn)讓風險提示書以及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書等相關(guān)資料留存歸檔并掃描上傳。其他有關(guān)賬戶的業(yè)務(wù)也應按照公司的相關(guān)規(guī)定將相關(guān)有效身份證件復印件和開戶資料留存歸檔并掃描上傳。第十七條 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中的掛牌公司為非上市股份公司，具有高風險性，營業(yè)部須在營業(yè)場所將股份轉(zhuǎn)讓風險提示書予以公示，并以廣播、現(xiàn)場解釋和答疑以及電話回訪等多種形式向投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風險。第四章 代辦股份確權(quán)第十八條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。股份確權(quán)業(yè)務(wù)由主辦券商和代辦券商為投資者辦理；股份的重新確認由主辦券商負責；股份的登記和托管由主辦券商將數(shù)據(jù)交中登深圳分公司進行。第十九條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份的重新確認需投資者到營業(yè)部辦理確權(quán)手續(xù)，主辦券商匯總所有確權(quán)成功的股份，并送中登深圳分公司登記托管。第二十條 根據(jù)股東性質(zhì)、是否需辦理過戶以及股份類別的不同，股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)可以分為以下幾類：（一）個人投資者辦理的無需過戶的A類股份確權(quán)；（二）機構(gòu)投資者辦理的無需過戶的A類股份確權(quán)；（三）個人投資者辦理的無需過戶的B類股份確權(quán)；（四）機構(gòu)投資者辦理的無需過戶的B類股份確權(quán)；（五）個人投資者辦理的需要過戶的A類股份確權(quán)；（六）機構(gòu)投資者辦理的需要過戶的A類股份確權(quán)；（七）個人投資者辦理的需要過戶的B類股份確權(quán)；（八）機構(gòu)投資者辦理的需要過戶的B類股份確權(quán)。第二十一條 個人投資者辦理無需過戶的A類股份確權(quán)時須提供以下材料：（一）非上市公司股份確權(quán)申請表（以下簡稱申請表）（附件四）；（二）股東的身份證件及復印件；（三）深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表，以及股東身份證件、深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復印件。第二十二條 機構(gòu)投資者辦理無需過戶的A類股份確權(quán)時須提供以下材料：（一）申請表；（二）經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復印件，只有復印件的，應加蓋本單位公章，并注明與原件一致；（三）法定代表人證明書；（四）法定代表人授權(quán)委托書；（五）法定代表人身份證件復印件；（六）經(jīng)辦人身份證件及復印件；（七）深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料后，在申請表上簽字，留存法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和申請表，以及法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證件、深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡和經(jīng)辦人身份證件的復印件。第二十三條 個人投資者辦理無需過戶的B類股份確權(quán)時須提供以下材料：（一）申請表；（二）股東的身份證件及復印件（以前使用護照開戶的投資者還需提供護照及復印件或相關(guān)證明文件）；（三）深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，留存申請表，以及身份證件（以前使用護照開戶的需要留存護照復印件或相關(guān)證明文件）、深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和有效的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復印件。如果代辦人無法提供股東的身份證件原件，可以提供有效的身份證件復印件。以下機關(guān)認可的文件是有效的：國內(nèi)經(jīng)公證的授權(quán)委托書、我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書及身份證件復印件、我國司法部認可港澳地區(qū)律師認證的授權(quán)委托書及身份證件復印件、我國外交部駐港澳地區(qū)特派辦認證的授權(quán)委托書及身份證件復印件、臺灣海基會認證的授權(quán)委托書及身份證件復印件。第二十四條 機構(gòu)投資者辦理無需過戶的B類股份確權(quán)時須提供以下材料：（一）申請表；（二）商業(yè)注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復印件；（三）深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；（四）董事會、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書；授權(quán)人有效身份證明文件及復印件；授權(quán)人身份證件復印件；（五）經(jīng)辦人有效身份證件及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，留存授權(quán)委托書、授權(quán)人身份證明文件和申請表，以及商業(yè)注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機構(gòu)設(shè)立的有效證明文件、授權(quán)人有效身份證明、深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡和經(jīng)辦人身份證件的復印件。第二十五條 個人投資者辦理A類股份確權(quán)，需要過戶的僅限于以下幾類：遺產(chǎn)繼承、出國定居贈與、法院裁決、出資證明；對曾掛牌的遺留公司，還包括經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓。個人投資者辦理需要過戶的A類股份確權(quán)時須提供以下材料：（一）遺產(chǎn)繼承1、申請表；2、繼承公證書；3、被繼承人死亡的有效法律文件及復印件；4、繼承人身份證件及復印件；5、繼承人深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、繼承公證書，以及繼承人身份證件及深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、被繼承人死亡的有效法律文件的復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復印件。（二）出國定居贈與1、申請表；2、贈與公證書；3、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證件注銷證明及復印件；4、受贈方身份證件及復印件；5、受贈方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；6、贈與方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明，以及受贈方身份證件、贈與方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、受贈方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復印件。（三）法院裁決1、申請表；2、協(xié)助執(zhí)行通知書；3、裁定書；4、判決書（或調(diào)解書等法律文書）；5、裁決后股份持有人身份證件及復印件；6、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書和判決書（或調(diào)解書等法律文書），以及裁決后股份持有人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。（四）出資證明1、申請表；2、原掛牌交易場所的托管券商出具加蓋公章的出資證明（附件五）以及加蓋公章的交割單，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；3、實際出資人的身份證件及復印件；4、原持有人深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；5、實際出資人的深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；6、實際出資人的承諾書（附件六）。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、出資證明、交割單、承諾書，以及實際出資人的身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復印件。（五）經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓1、申請表；2、雙方簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，協(xié)議書內(nèi)應申明過戶原因，聲明該股份屬受讓方，并承諾承擔因過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任，協(xié)議書有投資者簽名并按手印，并須經(jīng)公證處公證；3、受讓方的身份證件及復印件；4、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；5、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，以及受讓方身份證件、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書及代辦人身份證件復印件。第二十六條 機構(gòu)投資者辦理A類股份確權(quán)，需要過戶的僅限于以下幾種：經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、原法人機構(gòu)已變更名稱、原企業(yè)已注銷或被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)、法院裁決、出資證明。機構(gòu)投資者辦理需要過戶的A類股份確權(quán)時須提供以下材料：（一）經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓1、申請表；2、經(jīng)公證處公證的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，協(xié)議書應申明過戶原因，并承諾承擔因過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任；3、經(jīng)年檢的受讓方營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復印件，只有復印件的，應加蓋本單位公章，并注明與原件一致；4、受讓方的法定代表人證明書；5、受讓方的法定代表人授權(quán)委托書；6、受讓方的法定代表人身份證件復印件；7、經(jīng)辦人身份證件及復印件；8、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；9、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書、申請表、以及受讓方營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。（二）原法人機構(gòu)已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的1、申請表；2、工商行政管理機關(guān)出具的關(guān)于該法人機構(gòu)變更名稱的證明和變更名稱后的法人承諾承擔原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件；3、經(jīng)年檢變更名稱后的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復印件，只有復印件的，應加蓋本單位公章，并注明與原件一致；4、法定代表人證明書；5、法定代表人授權(quán)委托書；6、法定代表人身份證件復印件；7、經(jīng)辦人身份證件及復印件；8、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料后，在申請表上簽字，留存工商行政管理機關(guān)出具的關(guān)于該法人機構(gòu)變更名稱的證明和變更名稱后的法人承諾承擔原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和申請表，以及法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證明、法定代表人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡和經(jīng)辦人身份證件的復印件。（三）原企業(yè)因已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的，經(jīng)辦人員還需審核如下資料：1、工商行政管理機關(guān)出具的關(guān)于法人機構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明；2、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及工商行政管理機關(guān)出具的原持有人股東的名單、股東應在協(xié)議書中申明過戶原因，并承諾承擔因過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任；或法院裁決書、破產(chǎn)清算小組或上級主管單位文件、證明，破產(chǎn)清算小組或上級主管單位應在文件或證明中承諾承擔過戶引起的任何經(jīng)濟和法律責任；3、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；4、現(xiàn)持有人身份證件及復印件。如果現(xiàn)持有人是機構(gòu)投資者，還需提供經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復印件，只有復印件的，應加蓋本單位公章，并注明與原件一致；法定代表人證明書;法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人身份證件復印件；經(jīng)辦人身份證件及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料后，在申請表上簽字，留存申請表、工商行政管理機關(guān)出具的關(guān)于法人機構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及工商行政管理機關(guān)出具的原持有人股東的名單或法院裁決書、破產(chǎn)清算小組或上級主管單位文件、證明，以及深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。若現(xiàn)持有人是機構(gòu)投資者，還需留存法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件的復印件。若現(xiàn)持有人是個人投資者，還需留存身份證件復印件。（四）法院裁決1、申請表；2、協(xié)助執(zhí)行通知書；3、裁定書；4、判決書（或調(diào)解書等法律文書）；5、裁決后股份持有人經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件，只有復印件的，應加蓋本單位公章，并注明與原件一致；6、法定代表人證明書；7、法定代表人授權(quán)委托書；8、法定代表人身份證件復印件；9、經(jīng)辦人身份證件及復印件；10、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書和判決書（或調(diào)解書等法律文書）、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書，以及裁決后股份持有人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。（五）出資證明1、如果實際出資人是個人投資者，經(jīng)辦人員審核以下材料：（1）申請表；（2）原交易場所的托管券商出具的加蓋公章的出資證明以及加蓋公章的交割單，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；（3）實際出資人的身份證件及復印件；（4）深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；（5）實際出資人的承諾書。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、出資證明、交割單、承諾書，以及身份證、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡復印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并留存授權(quán)委托書原件及代辦人身份證件復印件。2、如果實際出資人是機構(gòu)投資者，經(jīng)辦人員審核以下材料：（1）申請表；（2）原交易場所的托管券商出具的加蓋公章的出資證明以及加蓋公章的交割單，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；（3）經(jīng)年檢的法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件，只有復印件的，應加蓋本單位公章，并注明與原件一致；（4）法定代表人證明書；（5）法定代表人授權(quán)委托書；（6）法定代表人身份證件復印件；（7）經(jīng)辦人身份證件及復印件；（8）深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；（9）實際出資人的承諾書。經(jīng)辦人員審核上述資料無誤后，在申請表上簽字，留存申請表、出資證明、交割單、承諾書、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書，以及營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復印件。第二十七條 個人投資者辦理的需要過戶的類股份確權(quán)，主要是指因遺產(chǎn)繼承、出國定居贈與、法院裁決、有效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資證明或境外托管銀行出具的持股證明辦理過戶，經(jīng)辦人員需根據(jù)第二十五條個人投資者辦理需要過戶的A類股份確權(quán)時的有關(guān)規(guī)定審核上述相關(guān)材料的原件，并留存相關(guān)材料。第二十八條 機構(gòu)投資者辦理的需要過戶的類股份確權(quán)，主要是指有效的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、法院裁決或出資證明等，經(jīng)辦人員需根據(jù)第二十六條機構(gòu)投資者辦理需要過戶的A類股份確權(quán)時的有關(guān)規(guī)定審核上述相關(guān)材料的原件，并留存相關(guān)材料。第二十九條 營業(yè)部檢查和審核投資者提供或填寫的上述資料無誤的，在交易柜臺系統(tǒng)中進行確權(quán)操作。第三十條 投資者確權(quán)登記的股份在未進行確權(quán)數(shù)據(jù)處理之前（一般為下午3:00前），投資者可以申請撤銷股份的確權(quán)登記。投資者確權(quán)后的第二個工作日（T+2日）可以查詢客戶確權(quán)的結(jié)果。第三十一條 其他券商持有股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的投資者，如果尚未進行股份確權(quán)，可以在營業(yè)部辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。確權(quán)時，營業(yè)部需為投資者開立資金賬戶，有關(guān)代辦股份開戶事項按照本操作規(guī)程第三章規(guī)定辦理，同時要求投資者提供原券商打印并加蓋所在營業(yè)部業(yè)務(wù)印章的股份對賬單。第三十二條 投資者辦理代辦股份確權(quán)時，營業(yè)部應按照公司的相關(guān)規(guī)定將投資者提供或填寫的相關(guān)有效身份證件復印件、其他證明文件以及申請表等相關(guān)資料留存歸檔并掃描上傳。第三十三條 確權(quán)憑證資料由營業(yè)部集中統(tǒng)一保管。個人投資者和機構(gòu)投資者確權(quán)憑證資料復印件放入開戶資料中，原件按確權(quán)日期順序分開裝訂，個人投資者每本100戶、機構(gòu)投資者每本50戶裝訂成冊，封面注明營業(yè)部名稱、起止時間，注明冊數(shù)，永久保管。第三十四條 代辦股份確權(quán)的收費標準執(zhí)行主管部門的統(tǒng)一規(guī)定，并根據(jù)主管部門的調(diào)整進行調(diào)整。（一）不需過戶1、A類股份，個人投資者：10元/每筆；機構(gòu)投資者：30元/每筆。2、B類股份，按上述標準收取人民幣，或根據(jù)確權(quán)開始第一天國家外管局當天公布的外匯中間價折算成美元收取。（二）需要過戶除按上述標準收費外，還須向過戶雙方各收取手續(xù)費和印花稅：1、A類股份，轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價格0.3%（手續(xù)費）+轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價格印花稅率。2、B類股份，轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價格0.4%（手續(xù)費）+轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價格印花稅率。沒有轉(zhuǎn)讓價格的按面值計。第五章 代辦股份轉(zhuǎn)讓第三十五條 營業(yè)部接受投資者委托辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。第三十六條 投資者可以采用柜臺委托、網(wǎng)上交易等委托方式進行委托。第三十七條 營業(yè)部在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。限價委托是指投資者限定價格，要求券商營業(yè)部以限價或低于限價買入股份、以限價或高于限價賣出股份的委托。第三十八條 投資者委托賣出的股份必須是其股份賬戶上實有的股份，不得進行融券委托。投資者委托買入股份必須以其資金賬戶上實有的資金支付，不得進行融資委托。第三十九條 股份轉(zhuǎn)讓公司同時滿足下列條件的，該公司股份每周轉(zhuǎn)讓五次，轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五：（一）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；（二）股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；（三）最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。每周轉(zhuǎn)讓五次的股份的證券簡稱后標注有數(shù)字“5”。第四十條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股東權(quán)益和凈利潤均為負值，或最近年度財務(wù)報告被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見的，該公司股份每周轉(zhuǎn)讓三次，轉(zhuǎn)讓日為每周一、周三和周五。每周轉(zhuǎn)讓三次的股份的證券簡稱后標注有數(shù)字“3”。第四十一條 股份轉(zhuǎn)讓公司未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的，該公司股份每周轉(zhuǎn)讓一次，轉(zhuǎn)讓日為每周五。每周轉(zhuǎn)讓一次的股份的證券簡稱后標注有數(shù)字“1”。第四十二條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托申報價格不能超過漲跌幅限制，漲跌幅比例為前次成交轉(zhuǎn)讓價的上下5%。第四十三條 轉(zhuǎn)讓日申報時間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報采用一次性集中競價方式配對成交。第四十四條 集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格的原則依次是：（一）在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位；（二）如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：1、高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；2、與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。（三）如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。第四十五條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日的上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。轉(zhuǎn)讓期間遇法定假日或其它特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。第四十六條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托單位為“手”，1“手”等于100股。申報買入數(shù)量應為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。第四十七條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托申報價格的最小變動單位：A類為0.01元人民幣；B類為0.001美元。第四十八條 代辦股份轉(zhuǎn)讓交收時間為：A類為T+1交收；B類為T+3交收。第四十九條 營業(yè)部應妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。第六章 代辦股份轉(zhuǎn)托管和非轉(zhuǎn)讓過戶第五十條 投資者確權(quán)托管在營業(yè)部的股份轉(zhuǎn)讓公司的股份可申請轉(zhuǎn)出，托管到其他具有主辦券商資格的券商。第五十一條 投資者辦理代辦股份轉(zhuǎn)托管的，需提供有效身份證明文件、深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡以及股份轉(zhuǎn)托管申請表；投資者委托他人代辦的，代辦人還需提供代辦人有效身份證明文件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書。第五十二條 營業(yè)部按照中登深圳分公司和公司的相關(guān)規(guī)定參照深圳證券賬戶轉(zhuǎn)托管手續(xù)在交易柜臺系統(tǒng)中辦理代辦股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。第五十三條 代辦股份轉(zhuǎn)托管收費按主管部門的規(guī)定執(zhí)行，境內(nèi)戶每戶收取30元人民幣，境外戶每戶收取4美元。第五十四條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份非轉(zhuǎn)讓過戶包括股份的繼承、贈與、財產(chǎn)分割及強制執(zhí)行等過戶形式。第五十五條 投資者申請辦理因繼承而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過戶，需提交以下材料：（一）繼承公證書；（二）證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件；（三）繼承人身份證、深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件；（四）股份托管證券營業(yè)部出具的所涉股份凍結(jié)證明。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。第五十六條 投資者申請辦理因職工股贈與而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過戶，需提交以下材料：（一）贈與公證書；（二）贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復印件；（三）受贈方身份證及復印件；（四）當事人雙方深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。第五十七條 投資者申請辦理因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過戶，需提交以下材料：（一）法院的判決書（調(diào)解書）或經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認的離婚協(xié)議；（二）雙方當事人的身份證及復印件；（三）雙方當事人的深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復印件。第五十八條 人民法院依據(jù)已生效的裁判文書要求對投資者持有的股份進行強制過戶的，應出具介紹信、判決書（調(diào)解書、仲裁書）、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行人員工作證，由營業(yè)部按有關(guān)法律法規(guī)查驗證件、法律文書無誤后，予以辦理。第五十九條 營業(yè)部按照中登深圳分公司和公司的相關(guān)規(guī)定參照深圳證券賬戶非轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)在交易柜臺系統(tǒng)中辦理代辦股份非轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)。第六十條 營業(yè)部辦理代辦股份非轉(zhuǎn)讓過戶業(yè)務(wù)，按“所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費率股數(shù)”的標準向當事人雙方分別收取手續(xù)費，并按“所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價證券交易印花稅稅率股數(shù)”的標準向當事人雙方分別收取印花稅。第七章 附則第六十一條 本操作規(guī)程由經(jīng)紀業(yè)務(wù)部負責解釋和修訂。第六十二條 本操作規(guī)程自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一：客戶產(chǎn)品風險不匹配確認聲明客戶姓名證件號碼客戶風險評級保守型 穩(wěn)健型 積極型 進取型 激進型產(chǎn)品產(chǎn)品風險評級低風險較低風險中等風險較高風險高風險確認聲明：本人（機構(gòu)）理解并接受貴公司對客戶風險承受能力評價及產(chǎn)品風險評級的方法及結(jié)果的作用。根據(jù)本人（機構(gòu)）實際情況，本人（機構(gòu)）對超出本人（機構(gòu)）風險承受能力評級的產(chǎn)品予以確認，理解并愿意承擔相應風險，由此引起的一切損失及風險與貴公司無關(guān)。 客戶簽章： 年 月 日附件二：股份轉(zhuǎn)讓風險提示書尊敬的投資者：鑒于代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風險較大，為了您更好地了解代辦股份轉(zhuǎn)讓的投資風險，根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法（以下簡稱試點辦法）等有關(guān)規(guī)定，本公司特為您提供此份股份轉(zhuǎn)讓風險提示書，請認真仔細閱讀。一、重要提示1、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中的“股份轉(zhuǎn)讓公司”并非是在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，而是根據(jù)試點辦法的規(guī)定，委托具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡稱“主辦券商”）進行股份轉(zhuǎn)讓的非上市股份有限公司。2、投資者在從事股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之前，請認真閱讀試點辦法等有關(guān)的法規(guī)和規(guī)則。代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則與深圳、上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則存在很大差別，請您務(wù)必認真閱讀代辦股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。3、股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌條件與公司在上海、深圳證券交易所上市的條件存在很大差別。公司申請其股票在上海、深圳證券交易所上市交易，必須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。公司委托股份進行代辦轉(zhuǎn)讓，須符合試點辦法規(guī)定的條件，經(jīng)主辦券商推薦并在中國證券業(yè)協(xié)會備案。4、根據(jù)規(guī)定，主辦券商對股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進行監(jiān)督，指導、督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法、及時、準確地披露信息，但主辦券商對其信息內(nèi)容不進行實質(zhì)性審核，對股份轉(zhuǎn)讓公司公開披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性不承擔任何責任。5、本公司僅為投資者提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并不對股份轉(zhuǎn)讓公司的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、重大事項決策等進行實質(zhì)性審核。股份轉(zhuǎn)讓價格可能因股份轉(zhuǎn)讓公司虧損等原因造成巨大波動，股份轉(zhuǎn)讓公司也可能因破產(chǎn)而導致股份被終止轉(zhuǎn)讓，對此投資風險，投資者應予以特別關(guān)注。二、風險揭示1、宏觀風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起股份轉(zhuǎn)讓價格的波動。2、政策風險：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的一項探索性、試驗性的工作，有關(guān)政策、法規(guī)和規(guī)則存在較大的不確定性，由此可能會引起股份轉(zhuǎn)讓價格的波動。3、經(jīng)營風險：由于股份轉(zhuǎn)讓公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化，或其經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司股票價格的波動；由于公司經(jīng)營不善或違反有關(guān)法律、法規(guī)，導致公司股份被暫停轉(zhuǎn)讓或終止轉(zhuǎn)讓。4、技術(shù)風險：由于成交撮合及行情揭示是通過計算機和通訊系統(tǒng)來實現(xiàn)的，系統(tǒng)可能被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊，由此造成委托、交易系統(tǒng)的故障。若您選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金，則有可能因為通訊及電腦系統(tǒng)等原因使您的劃款指令不能及時被執(zhí)行；若您選擇互聯(lián)網(wǎng)交易方式，可能會由于網(wǎng)絡(luò)條件所限制，委托指令、揭示價格及其他轉(zhuǎn)讓信息出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況。5、不可抗力因素風險：諸如地震、火災、水災、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓。6、退市公司風險：退市公司資產(chǎn)質(zhì)量一般較差，均已連續(xù)虧損三年以上，且嚴重資不抵債，基本喪失了持續(xù)經(jīng)營能力，投資風險大。本風險提示書并不保證揭示代辦股份轉(zhuǎn)讓的全部投資風險。在您進入代辦股份轉(zhuǎn)讓投資前，請務(wù)必對此有清醒的認識。本人已認真閱讀本股份轉(zhuǎn)讓風險提示書，理解所提示的風險，并愿意承擔投資風險給本人造成的損失。 投資者（簽名）：年 月 日附件三： 編號： 股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書甲方（投資者）： 乙方：華安證券有限責任公司 營業(yè)部依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法（以下簡稱試點辦法）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達成如下協(xié)議：第一章 雙方聲明第一條 甲方向乙方作如下聲明：1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確權(quán)的股份為其真實所有。4、在簽訂本協(xié)議前，甲方已認真閱讀股份轉(zhuǎn)讓風險提示書，充分認識到代辦股份轉(zhuǎn)讓存在的投資風險，并愿意承擔由此產(chǎn)生的一切后果。5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守試點辦法和其它代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應責任。7、甲方接受并配合乙方對違規(guī)行為的調(diào)查和處理。8、甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細閱讀了本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責條款，并愿意受所有條款之約束。甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二條 乙方向甲方作如下聲明：1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。2、乙方具有相應的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方進行股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供必要的條件。3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。4、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章開戶第三條 甲方進行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓，應按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)補充通知的規(guī)定，開立深圳A股或B股賬戶。乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為投資者開立深圳A股或B股賬戶。第四條 甲方委托乙方進行代辦股份轉(zhuǎn)讓，應按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)資產(chǎn)賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。第五條 若甲方為境內(nèi)法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時需要提交： 1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明原件及復印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復印件；2、法人預留印鑒。第六條 若甲方為境外法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時需提交：境外注冊商業(yè)登記書及復印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復印件，機構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章簽名）及復印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復印件，經(jīng)辦人身份證明及復印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。第七條 甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方認為必要時可在乙方營業(yè)時間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。第三章 委托代理第八條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托；2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應有的分紅派息；3、代理甲方進行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費,并代收稅款和其他費用；4、應甲方要求，乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清單，供甲方核查；5、雙方依法約定的其他事項。第九條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，委托當日有效。第十條 乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。第十一條 委托交易采取全額交易結(jié)算資金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額交易結(jié)算資金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。第十二條 甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，應遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。第十三條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔全部責任。第十四條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認。第四章資金存取第十五條 甲方依法享有資金存取自由，但資金只能以銀證轉(zhuǎn)賬方式在其資產(chǎn)賬戶和同名銀行結(jié)算賬戶間劃轉(zhuǎn)。具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。第十六條 當甲方資產(chǎn)賬戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機關(guān)報告。第十七條 甲方交易結(jié)算資金余額按銀行活期存款利率計息，每年按季支付或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第五章 信息披露第十八條 乙方應將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進行披露。第十九條 乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司行情系統(tǒng)、網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點予以及時披露。第六章 變更和終止第二十條 當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第二十一條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違法違規(guī)情形或與乙方簽訂的各種協(xié)議未履行完畢的，甲方有權(quán)要求乙方及時辦理轉(zhuǎn)托管及資產(chǎn)賬戶銷戶業(yè)務(wù)。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。第二十二條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；2、甲方的資金來源不合法；3、甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。第二十三條 乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，將自動終止與甲方簽訂的委托代理協(xié)議。第二十四條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。第二十五條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第七章 授權(quán)代理人委托第二十六條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項。第二十七條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關(guān)授權(quán)委托書并進行公證，并向乙方提交代理人的有效證件。第二十八條 授權(quán)委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項。第二十九條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔全部責任。第三十條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。第三十一條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應在乙方，且當事人均應到場，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應當交乙方備案。第三十二條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán)，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第八章 免責條款第三十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。第三十四條 甲方如果遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折等