期貨法律法規(guī).doc

東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨法規(guī)匯編期貨法規(guī)匯編1.期貨交易管理暫行條例.22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）.153.期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）.204.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核程序指引.255.期貨交易所管理辦法.306.期貨經(jīng)紀公司管理辦法.407.國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法.488.中華人民共和國刑法修正案(1999).569.關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則.5910.期貨經(jīng)紀合同指引.6411.期貨交易風險說明書.7412.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則.7613.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定.8114.關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格核準條件、程序和申報材料的通知.9015.關(guān)于期貨經(jīng)紀公司及營業(yè)部變更核準程序和申報材料的通知.9216.關(guān)于期貨經(jīng)紀公司接受出資有關(guān)問題的通知.96（二）期貨法律法規(guī)考試內(nèi)容：1、期貨交易管理條例2、期貨交易所管理辦法3、期貨交易所管理辦法修訂說明4、期貨公司管理辦法5、期貨公司管理辦法修訂說明6、期貨從業(yè)人員管理7、期貨從業(yè)人員管理修訂說明8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法修訂說明東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例110、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法起草說明12、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法13、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法起草說明14、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法15、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法起草說明16、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則17、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定18、中華人民共和國刑法修正案19、中華人民共和國刑法修正案（六）摘選東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例2期貨交易管理暫行條例(1999年6月2日中華人民共和國國務院令第267號發(fā)布自1999年9月1起施行)第一章總則第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，制定本條例。第二條從事期貨交易及其相關(guān)活動的，必須遵守本條例。第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行。禁止不通過期貨交易所的場外期貨交易。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章期貨交易所第六條設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人。取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，并交納會員資格費。期貨交易所會員由期貨經(jīng)紀公司會員和非期貨經(jīng)紀公司會員組成。第九條期貨交易所設理事會。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。期貨交易所設總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。第十條有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的，不得擔任期貨交易所的高級管理人員、財務會計人員。第十一條期貨交易所的工作人員應當忠實履行職務，不得以任何方式為自己從事期貨東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例3交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。第十二條期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當回避。第十三條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年的，不得在該期貨交易所的會員單位任職。國家公務員不得在期貨交易所任職。第十四條期貨交易所履行下列職能：(一)提供期貨交易的場所、設施和服務；(二)設計期貨合約、安排期貨合約上市；(三)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；(四)保證期貨合約的履行；(五)制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風險管理制度；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。第十五條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。第十六條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程(一)(二)(三)(四)(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴重扭曲價格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。第十七條期貨交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種；(三)上市、修改或者終止期貨合約；東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例4(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十八條期貨交易所的所得收益應當按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會員，不得挪作他用。期貨交易所的稅后所得按照國家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應當全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補以后年度發(fā)生的虧損。第十九條期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會審批。第二十條(一)(二)(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會審批。第三章期貨經(jīng)紀公司第二十一條設立期貨經(jīng)紀公司，應當符合公司法的規(guī)定，并應當具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000(二)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格；(三)(四)(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二十二條設立期貨經(jīng)紀公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，不得在其名稱中使用“期貨經(jīng)紀”、“期貨代理”或者其他類似字樣。第二十三條期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務需要可以設立營業(yè)部，作為分支機構(gòu)。設立營業(yè)部應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。營業(yè)部在期貨經(jīng)紀公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。第二十四條期貨經(jīng)紀公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例5第二十五條期貨經(jīng)紀公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)服務業(yè)務外，不得從事其他業(yè)務。期貨經(jīng)紀公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。第二十六條期貨經(jīng)紀公司有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，并在國家工商(一)(二)(三)(四)(五)(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第二十七條期貨經(jīng)紀公司因下列情形之一解散的，應當結(jié)清受委托的業(yè)務，并依法返(一)(二)(三)(四)(五)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨經(jīng)紀公司因前款第(一)項、第(二)項、第(三)項情形解散的，由中國證監(jiān)會審批。第四章期貨交易基本規(guī)則第二十八條在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易的，必須是期貨交易所會員。期貨經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，非期貨經(jīng)紀公司會員只能從事期貨自營業(yè)務。期貨交易所會員應當委派出市代表進入交易場所內(nèi)進行期貨交易。出市代表只能接受本會員單位的交易指令，不得接受其他單位、個人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進行期貨交易。第二十九條期貨經(jīng)紀公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例6期貨經(jīng)紀公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔風險，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易，不得將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務。第三十條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)(二)(三)(四)未能提供開戶證明文件的單位(五)中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第三十一條客戶可以通過書面、電話或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。第三十二條期貨經(jīng)紀公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進行期貨交易。期貨經(jīng)紀公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進行期貨交易。第三十三條期貨經(jīng)紀公司向客戶提供的期貨市場行情應當真實、準確，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第三十四條期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。期貨交易所不得公布價格預測信息。第三十五條期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)(二)(三)(四)(五)(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風險管理制度。第三十六條期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有；期貨交易所除用于會員的交易結(jié)算外，東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例7嚴禁挪作他用。期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。期貨經(jīng)紀公司應當為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設置交易編碼，不得混碼交易。第三十七條期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照中國證監(jiān)會、財政部的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。第三十八條期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀公司向客戶收取交易手續(xù)費，應當按照國務院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。第三十九條期貨交易實行集中競價，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則進行。第四十條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行每日結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日收市后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨經(jīng)紀公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。第四十一條期貨交易所會員的保證金不足時，該會員必須追加保證金。會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。期貨經(jīng)紀公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時，應當將該客戶的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。第四十二條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所不得限制實物交割總量。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。第四十三條交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)參與期貨交易；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。東航期貨經(jīng)紀有限責任公司期貨交易管理暫行條例8第四十四條會員在期貨交易中違約的，先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨經(jīng)紀公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。第四十五條期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。第四十六條任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。第四十七條任何單位或者個人不得使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。金融機構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔保。第四十八條國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)進行期貨交易，限于(一)(二)(三)中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務的，應當向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司依照前款規(guī)定審核同意。第四十