《馬克思主義基本原理概論》第六章doc.doc.doc

馬克思主義基本原理概論電子書第六章資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程本章引言：從17、18世紀(jì)英國和法國資產(chǎn)階級(jí)革命算起，資本主義社會(huì)已有三百多年的歷史。這三百多年資本主義社會(huì)的發(fā)展大體可分為自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。前面兩章主要分析的是自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、政治制度、意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律?？偟恼f這些原理對(duì)壟斷資本主義階段也是適用的，但壟斷資本主義階段又有其不同于自由競(jìng)爭(zhēng)階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征。本章的主要內(nèi)容包括資本主義發(fā)展階段、壟斷資本主義階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征及其發(fā)展變化、壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)，以及資本主義的歷史趨勢(shì)和歷史地位。通過本章的學(xué)習(xí)，要理解和把握馬克思主義關(guān)于資本主義發(fā)展進(jìn)程的基本原理，正確理解和認(rèn)識(shí)壟斷資本主義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征和實(shí)質(zhì)。第一節(jié)從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷1.資本主義的發(fā)展階段迄今為止資本主義社會(huì)的發(fā)展，大體可分為兩個(gè)大的階段，即自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。這兩個(gè)階段資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基本制度沒有變，無產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系沒有變，但在生產(chǎn)力發(fā)展程度、生產(chǎn)關(guān)系各方面的具體特征、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與完善、政治和法律制度的變遷以至資本主義國際經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系等方面，還是有很多不同特點(diǎn)的。本章主要考察壟斷資本主義階段的經(jīng)濟(jì)特征及其發(fā)展變化。自資本主義經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生到19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義形成之前，資本主義的發(fā)展處于自由競(jìng)爭(zhēng)階段。在這個(gè)階段，生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)社會(huì)化程度逐步提高，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系逐步確立和發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)成為社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)，但還沒有形成壟斷的局面和壟斷資產(chǎn)階級(jí)。在這個(gè)階段，資本主義的以自由競(jìng)爭(zhēng)為特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立和發(fā)展起來，自由競(jìng)爭(zhēng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本原則和基本規(guī)律。資本主義經(jīng)濟(jì)在部門內(nèi)部與部門之間的自由競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展和壯大，在各個(gè)部門和各個(gè)企業(yè)資本家追逐更高利潤的競(jìng)爭(zhēng)中，社會(huì)生產(chǎn)力得到前資本主義社會(huì)不可比擬的加速發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及其相關(guān)的各種制度建立和逐步規(guī)范起來，資本主義的政治和法律制度也逐步發(fā)展和建立起來。當(dāng)然，由資本主義基本矛盾所決定的資本主義社會(huì)中的各種弊端也同時(shí)產(chǎn)生和發(fā)展起來。從資本主義制度建立到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義社會(huì)在經(jīng)濟(jì)上的一個(gè)重要特征就是自由競(jìng)爭(zhēng)。自由競(jìng)爭(zhēng)打破了封建社會(huì)的等級(jí)制度，沖破了自給自足的自然經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的束縛，調(diào)動(dòng)起商品生產(chǎn)者的積極性，逐步建立起適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在要求的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以順利運(yùn)行的重要規(guī)則和機(jī)制。因此，無論從生產(chǎn)關(guān)系的層面還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，自由競(jìng)爭(zhēng)都是這個(gè)時(shí)期資本主義的一個(gè)重要特征。19世紀(jì)后半葉開始，主要資本主義國家相繼出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，壟斷日益成為一種常態(tài)而非偶然現(xiàn)象，無論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)關(guān)系變化還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷方面，壟斷的出現(xiàn)并成為常態(tài)，都使資本主義社會(huì)出現(xiàn)了一些自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期所沒有的新現(xiàn)象、新特征，19世紀(jì)末20世紀(jì)初資本主義發(fā)展進(jìn)入到壟斷階段。1916年列寧在帝國主義是資本主義的最高階段中把壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征概括為五點(diǎn)：壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位；金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治；資本輸出在經(jīng)濟(jì)生活中占重要地位；國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界；壟斷資本主義列強(qiáng)瓜分和重新瓜分世界。100多年來，壟斷資本主義在主要資本主義國家有很大發(fā)展，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，壟斷資本主義又有了一些新的發(fā)展變化。這以前廠的壟斷主要是私人壟斷，或稱一般壟斷，二戰(zhàn)后出現(xiàn)了國家壟斷資本主義，國家或者說政權(quán)的力量日益深入地介入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域。國家壟斷取代私人壟斷成為主要資本主義國家當(dāng)代資本主義發(fā)展的新形式、新特征。2.壟斷的形成從前面兩章對(duì)價(jià)值規(guī)律的作用、資本對(duì)剩余價(jià)值的追求、資本積累的規(guī)律等問題的分析中可以看到，資本主義促進(jìn)了生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，這種社會(huì)化生產(chǎn)力的發(fā)展又從客觀上要求生產(chǎn)和資本不斷擴(kuò)大規(guī)模、日益集中。這是生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求，也是壟斷產(chǎn)生的物質(zhì)條件和基礎(chǔ)。壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，社會(huì)中從事生產(chǎn)和流通活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體，主要是私人資本家所有的資本主義企業(yè)，各個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上是平等獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它們都要在市場(chǎng)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰中求生存、求發(fā)展。一般說來，總是那些資本雄厚充實(shí)、技術(shù)設(shè)備先進(jìn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率高的企業(yè)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。因此，資本主義企業(yè)在自由競(jìng)爭(zhēng)中，會(huì)不斷通過資本積聚和集中來擴(kuò)大規(guī)模，從而引起生產(chǎn)和資本的不斷集中。也就是說，自由競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)引起生產(chǎn)和資本的集中。這個(gè)時(shí)期資本主義社會(huì)中信用制度的發(fā)展、股份公司和聯(lián)合制企業(yè)的出現(xiàn)，即若干在生產(chǎn)上有聯(lián)系的小企業(yè)為了在市場(chǎng)上獲得更大優(yōu)勢(shì)而聯(lián)合成一個(gè)大企業(yè)，這樣二些新型的現(xiàn)代企業(yè)組織形式的出現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中企業(yè)破產(chǎn)和商品生產(chǎn)者之間兩極分化的加劇，都進(jìn)一步促進(jìn)了生產(chǎn)和資本的集中。當(dāng)生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度時(shí)，就會(huì)自然而然地走向壟斷。壟斷是指一個(gè)或幾個(gè)大型企業(yè)占有一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的全部或絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并因此達(dá)成協(xié)議，壟斷該部門的生產(chǎn)或流通，控制相關(guān)商品的價(jià)格，從而獲取高額壟斷利潤的情況，壟斷也可稱作獨(dú)占。壟斷或獨(dú)占是排斥自由競(jìng)爭(zhēng)的，一旦在某個(gè)部門形成了壟斷局面，其他企業(yè)再進(jìn)入這個(gè)部門就非常困難甚至不可能了。本來，生產(chǎn)和資本的集中是在自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生、在自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的作用下實(shí)現(xiàn)的，可是一旦壟斷形成，事情就走到了其出發(fā)點(diǎn)的反面。因?yàn)?，?dāng)一個(gè)部門的大部分生產(chǎn)或流通為一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)所控制的情況下，競(jìng)爭(zhēng)的格局會(huì)發(fā)生變化，因競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間勢(shì)力強(qiáng)大或勢(shì)均力敵，繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致兩敗俱傷，不如放棄競(jìng)爭(zhēng)，通過協(xié)商達(dá)成協(xié)議，形成壟斷，并可坐享因壟斷而帶來的高額利潤。這樣，壟斷就出現(xiàn)了。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中壟斷成為一種較為普遍的現(xiàn)象時(shí)，資本主義社會(huì)就由自由競(jìng)爭(zhēng)階段發(fā)展到了壟斷階段。3.壟斷組織的形成與發(fā)展大資本對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的壟斷主要是通過一定的壟斷組織實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指若干資本主義大企業(yè)，聯(lián)合起來操縱和控制某一部門或幾個(gè)部門絕大多數(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售及原料市場(chǎng)，以保證獲得高額壟斷利潤的組織。最初的壟斷組織形式較為簡(jiǎn)單，也不很固定，壟斷統(tǒng)治的力量還不很強(qiáng)。當(dāng)時(shí)主要是通過一些臨時(shí)的、短期的壟斷協(xié)議，例如以價(jià)格協(xié)定暫時(shí)地控制某地某種商品的市場(chǎng)銷售或收購價(jià)格：以期獲得高額壟斷利潤。隨著生產(chǎn)和資本的進(jìn)一步集中，壟斷勢(shì)力的增強(qiáng)，壟斷組織也逐步發(fā)展、規(guī)范和完善起來。到20世紀(jì)上半期，較為重要的壟斷組織形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩。卡特爾，即通過生產(chǎn)或經(jīng)營同類產(chǎn)品的一些大型壟斷企業(yè)之間較穩(wěn)定的壟斷協(xié)議形成的、在生產(chǎn)或流通的某個(gè)或某些環(huán)節(jié)實(shí)行壟斷的組織形式；辛迪加，即把一些在法律上和生產(chǎn)上還是獨(dú)立的大壟斷企業(yè)在流通環(huán)節(jié)上統(tǒng)一起來，進(jìn)行壟斷經(jīng)營的組織形式；托拉斯，即壟斷了某種商品生產(chǎn)和經(jīng)營全過程的獨(dú)立的大型壟斷企業(yè)；康采恩，即由一兩個(gè)特大型壟斷企業(yè)為核心，聯(lián)合了各方面各領(lǐng)域一大批企業(yè)所形成的超大型壟斷集團(tuán)，等等。20世紀(jì)后半葉，壟斷組織的形式又有較大發(fā)展，主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起，這種混合聯(lián)合公司，規(guī)模巨大，它們的生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目已不僅限于同類或相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)，而是跨行業(yè)跨部門進(jìn)行混合聯(lián)合生產(chǎn)與經(jīng)營，在社會(huì)生產(chǎn)和生活中的各個(gè)產(chǎn)業(yè)都有所涉足。這一方面可以保證一定時(shí)期內(nèi)最大限度地提高公司的利潤率，另一方面還可在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷變化、新產(chǎn)業(yè)部門層出不窮、幣場(chǎng)行情不斷波動(dòng)的條件下，能夠通過混合經(jīng)營規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并穩(wěn)定、持久地保持壟斷地位和獲得高額利潤。顯然這種大型壟斷企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的作用，其壟斷統(tǒng)治的力量，也是極大地增強(qiáng)了。無論何種壟斷組織形式，其實(shí)質(zhì)都是壟斷資本家通過壟斷生產(chǎn)和市場(chǎng)，更多地榨取勞動(dòng)者的血汗，以獲取高額利潤的工具。第二次世界大戰(zhàn)后，由于薪的科學(xué)技術(shù)革命的發(fā)展，資本主義競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，使壟斷統(tǒng)治進(jìn)一步加強(qiáng)，這主要表現(xiàn)在：第一，企業(yè)兼并速度加快，混合兼并占主導(dǎo)地位。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段和壟斷資本主義形成的初期，雖也存在資本集中和企業(yè)兼并現(xiàn)象，但戰(zhàn)后以來企業(yè)兼并的速度大大加快了，以美國為例，20世紀(jì)30年代的十年間兼并案大約為兩千多宗，50年代增加到四千多宗，60年代則猛增加到一萬二千多宗，直到世紀(jì)交替之際，企業(yè)之間的兼并購并風(fēng)起云涌。從兼并的形式看，二戰(zhàn)前的兼并多為橫向兼并或縱向兼并，二戰(zhàn)后的兼并則更多的是不同部門之間的混合兼并。例如美國國際電話電報(bào)公司原來的主營業(yè)務(wù)就如其名稱表示的，主要是與電話電報(bào)相關(guān)的業(yè)務(wù)及其器材制造，戰(zhàn)后以來經(jīng)過多次混合兼并，它已變成了一個(gè)經(jīng)營許多種與電報(bào)電話無關(guān)業(yè)務(wù)的混合聯(lián)合公司，其業(yè)務(wù)范圍涉及食品、人造纖維、建筑、金融保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)、煤炭、石油、衛(wèi)生用品、肥料等多個(gè)相互沒有什么直接聯(lián)系的部門與行業(yè)。第二，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，壟斷程度提高。隨著生產(chǎn)的發(fā)展，巨型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，壟斷程度也不斷提高。以美國為例，20世紀(jì)之初資本上億元的企業(yè)屈指可數(shù)，上10億元的企業(yè)只有美國鋼鐵公司一家，但戰(zhàn)后幾十年來，經(jīng)濟(jì)“航母”、“巨無霸”式的大型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，到20世紀(jì)70年代10億元以上資本的企業(yè)就有上百家，而如今的美國不但有上百億資本的大公司，上千億資本的超大型企業(yè)也出現(xiàn)了。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，其壟斷勢(shì)力必然大大增強(qiáng)，現(xiàn)代大型壟斷企業(yè)對(duì)市場(chǎng)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)、世界經(jīng)濟(jì)的影響力是戰(zhàn)前的壟斷企業(yè)不可比擬的。第三，壟斷組織的生產(chǎn)經(jīng)營多樣化，混合聯(lián)合企業(yè)大量涌現(xiàn)。如上所述，混合聯(lián)合公司是戰(zhàn)后壟斷組織發(fā)展的一個(gè)主要方向，混合聯(lián)合經(jīng)營能增強(qiáng)實(shí)力，化解風(fēng)險(xiǎn)，更有利于長期穩(wěn)定地獲得壟斷利潤和保持壟斷地位。這種混合聯(lián)合經(jīng)營的發(fā)展方向是：主要向一些壟斷程度低的部門擴(kuò)展，向一些新興產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展，以及向軍工等特殊產(chǎn)業(yè)部門擴(kuò)展。第四，壟斷組織向國際化方向發(fā)展，跨國公司迅速增加。隨著生產(chǎn)社會(huì)化與國際化程度的提高，世界經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)全球化的過程中，壟斷組織不但規(guī)模擴(kuò)大，而且將其生產(chǎn)經(jīng)營的范圍擴(kuò)展到本國國界以外，形成了新的壟斷組織形式和壟斷資本國際經(jīng)濟(jì)組織的載體跨國公司，它使壟斷資本的勢(shì)力越出國界，將壟斷統(tǒng)治延伸到地球的各個(gè)國家和地區(qū)。4.金融資本和金融寡頭的形成及其統(tǒng)治當(dāng)生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)與資本集中不斷增強(qiáng)，壟斷逐漸形成時(shí)，在金融領(lǐng)域里，銀行業(yè)的集中也在同步進(jìn)行。因?yàn)殂y行之間也在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中不斷相互競(jìng)爭(zhēng)，也處于一種優(yōu)勝劣汰不進(jìn)則退的生存環(huán)境中。而往往是大銀行，才有較強(qiáng)實(shí)力抗拒和防范風(fēng)險(xiǎn)，有能力吞吐大量的貨幣資金。無論是大企業(yè)家還是一般的儲(chǔ)蓄者對(duì)大銀行的信任也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過小銀行，這就使得大銀行能吸納更多的社會(huì)資金，從而有可能大量向外放貸。當(dāng)銀行業(yè)的集中發(fā)展到一定程度時(shí)，同生產(chǎn)領(lǐng)域中一樣，也會(huì)走向壟斷。因?yàn)?，?dāng)銀行業(yè)的壟斷未形成時(shí)，各銀行之間只能通過在借貸優(yōu)惠等方面的相互競(jìng)爭(zhēng)來求生存求發(fā)展。而一旦銀行業(yè)的集中發(fā)展到只剩了若干大銀行在金融領(lǐng)域中活動(dòng)的時(shí)候，與其繼續(xù)進(jìn)一步惡性競(jìng)爭(zhēng)，不如通過協(xié)議達(dá)成壟斷，這樣不但能保持銀行的高利潤，而且可以形成對(duì)貨幣市場(chǎng)、工業(yè)企業(yè)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的控制。在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，近現(xiàn)代金融體系和信用制度的建立與發(fā)展，對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的順利運(yùn)行和規(guī)范完善，都起到了生長劑、加速劑、催化劑的作用，也可以說，現(xiàn)代銀行體系是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)敏感的神經(jīng)系統(tǒng)。由于信貸關(guān)系的不斷發(fā)展和深化，資本主義經(jīng)濟(jì)得以加速度地?cái)U(kuò)展和膨脹，利用各種信用手段，通過借貸關(guān)系，既刺激了生產(chǎn)也推動(dòng)了消費(fèi)。大銀行的作用也越來越重要。當(dāng)商品經(jīng)濟(jì)還不很發(fā)達(dá)的時(shí)候，銀行只是一個(gè)簡(jiǎn)單的借貸中介人，它的作用主要是為借貸雙方提供貨幣方面的服務(wù)，一般情況下并不能對(duì)借貸的任何一方產(chǎn)生決定性影響。但隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、借貸數(shù)額的不斷增大以及借貸關(guān)系的復(fù)雜化，銀行，特別是大銀行的作用就日益重要，甚至到了可以左右生產(chǎn)企業(yè)命運(yùn)的程度。資本主義企業(yè)大多是負(fù)債經(jīng)營、借貸經(jīng)營的。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中。每一個(gè)有活力的企業(yè)都需要大量流動(dòng)資本來維持運(yùn)轉(zhuǎn)，并在需要時(shí)有足夠的資本用于擴(kuò)大生產(chǎn)或向新的方向投資。這樣，只靠自有資本不可能維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營，更不可能把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)，大規(guī)模、迅速地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)，贏得競(jìng)爭(zhēng)勝利。這種條件下的大企業(yè)，特別是大型的壟斷組織，往往與大銀行形成較為固定的借貸關(guān)系，而大銀行給不給企業(yè)貸款、給予何種條件的貸款，往往能決定企業(yè)的生存還是破產(chǎn)。由于大壟斷企業(yè)與大銀行之間形成了較為固定的金融關(guān)系，銀行還因此掌握了企業(yè)的往來賬目和經(jīng)營情況，能對(duì)企業(yè)進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督。壟斷資本主義階段大企業(yè)與大銀行之間的這種關(guān)系，在20世紀(jì)初即已出現(xiàn)，列寧用一句話非常形象地概括了這種銀企關(guān)系，即在壟斷階段，“銀行就由中介人的普通角色發(fā)展成為勢(shì)力極大的壟斷者”。在這種條件下，壟斷資本主義國家內(nèi)出現(xiàn)了一種新的資本形式金融資本，它是由壟斷的工業(yè)資本和銀行資本融合或混合生長構(gòu)成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活各個(gè)方面實(shí)際上的統(tǒng)治者。當(dāng)壟斷的銀行資本由普通的借貸關(guān)系中介人變?yōu)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)生活中萬能的壟斷者的同耐，也開始了壟斷的工業(yè)資本與銀行資本的融合，這包括了日益緊密、相對(duì)固定的銀企關(guān)系的形成，工業(yè)企業(yè)與銀行之間相互持股以便實(shí)現(xiàn)對(duì)對(duì)方的控制和操縱，乃至銀企之間人事上的相互融合。這樣，金融資本就掌握了社會(huì)上數(shù)額巨大的資本，形成了能對(duì)社會(huì)生產(chǎn)和生活的各個(gè)方面施加直接或間接影響的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，從而成為壟斷資本主義社會(huì)中事實(shí)上的統(tǒng)治力量。我們把掌握了金融資本，操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)稱為金融寡頭。他們支配了大量的社會(huì)財(cái)富，控制了整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)命脈和上層建筑，是壟斷資本主義國家事實(shí)上的主宰者。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治主要是通過實(shí)行“參與制”實(shí)現(xiàn)的，參與制是通過控制一定數(shù)量的股票從而層層控制許多企業(yè)的經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治方式。在分析股份公司問題時(shí)已經(jīng)講到，雖然從理論上講，只有控制了一個(gè)股份公司一半以上的股份才能對(duì)這個(gè)股份公司有控制權(quán)，但由于事實(shí)上股份公司的股東較為分散，往往控制了一個(gè)股份公司l3、14甚至更少的股份，就能取得公司的控制權(quán)。金融資本正是這樣，先利用手中的資本控制一些大型的母公司，然后再由母公司向其他公司投資，取得其他公司一定的股份和控制權(quán)，把這些公司作為子公司，再由這些子公司繼續(xù)發(fā)展控制更多的公司，作為孫子公司，由此類推，金融寡頭就可運(yùn)用手中的巨額資本并通過層層控制進(jìn)而在事實(shí)上掌握、操縱和控制更多的資本，從而實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治。不僅如此，在掌握了經(jīng)濟(jì)上的控制權(quán)后，金融寡頭還必然要在政治上進(jìn)一步控制國家的上層建筑，利用政權(quán)的力量來加強(qiáng)其統(tǒng)治地位。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治主要是通過“個(gè)人聯(lián)合”的方式實(shí)現(xiàn)的。資本主義的政治生活和競(jìng)選活動(dòng)，是以金錢為工具和經(jīng)濟(jì)實(shí)力為基礎(chǔ)的，金融寡頭可以直接出馬或者把自己的代理人送進(jìn)政府和議會(huì)，通過掌握政權(quán)利用政治力量為其壟斷統(tǒng)治服務(wù)；或者是把政府的高官拉下水，讓他們?cè)谄湔位顒?dòng)中為金融寡頭的利益服務(wù)。此外，金融寡頭還可以通過建立政策研究咨詢機(jī)構(gòu)等方式來對(duì)政府的政策施加影響，通過掌握輿論工具、新聞媒介來對(duì)社會(huì)生活施加影響，從而實(shí)現(xiàn)其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的統(tǒng)治。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家銀行業(yè)的集中和壟斷又有了新的發(fā)展，主要表現(xiàn)是：第一，銀行規(guī)模不斷擴(kuò)大，銀行資本積累和資本集中的速度也在加快。第二，資本主義國家中少數(shù)大銀行的資產(chǎn)在全國商業(yè)銀行總資產(chǎn)中所占比重不斷提高，銀行的集中和壟斷程度在不斷提高。第三，各大銀行的分支機(jī)構(gòu)迅速增長。這同上一點(diǎn)是相互關(guān)聯(lián)的，大銀行規(guī)模大必然網(wǎng)點(diǎn)增多，分支機(jī)構(gòu)遍布城鄉(xiāng)乃至國內(nèi)外。這些又必然導(dǎo)致金融資本和金融寡頭實(shí)力的進(jìn)一步增強(qiáng)。戰(zhàn)后各主要資本主義國家的壟斷財(cái)團(tuán)隨著金融資本的發(fā)展也得到更大增強(qiáng)，主要表現(xiàn)在：第一，壟斷財(cái)團(tuán)實(shí)力的迅速增長。在各資本主義國家，金融資本和金融寡頭多以壟斷財(cái)團(tuán)（財(cái)閥）的形式存在，如壟斷組織戰(zhàn)后的發(fā)展一樣，備主要資本主義國家大財(cái)團(tuán)的實(shí)力在戰(zhàn)后也是急劇膨脹，不但美英法等二戰(zhàn)的戰(zhàn)勝國是如此，日本、聯(lián)邦德國、意大利等二戰(zhàn)的戰(zhàn)敗國的大財(cái)團(tuán)，雖在戰(zhàn)后初期有所分解、削弱，但很快也發(fā)展壯大了起來。第二，壟斷財(cái)團(tuán)的經(jīng)營向多樣化方向發(fā)展。這同壟斷組織向混合聯(lián)合經(jīng)營方向發(fā)展相一致，例如，原以石油著稱的美國洛克菲勒財(cái)團(tuán)和以鋼鐵著稱的摩根財(cái)團(tuán)，都早已走上了混合經(jīng)營的道路。第三，壟斷財(cái)團(tuán)經(jīng)營日益國際化。當(dāng)代的大多數(shù)壟斷財(cái)團(tuán)都是跨國經(jīng)營的，大財(cái)團(tuán)同時(shí)也是大跨國公司。第四，大財(cái)團(tuán)的資本結(jié)構(gòu)日益社會(huì)化。一方面是大財(cái)團(tuán)之間相互滲透，另一方面是股權(quán)的分散，使得大財(cái)團(tuán)原有的家族色彩淡薄，日益成為社會(huì)化的資本形式。5.壟斷和競(jìng)爭(zhēng)從歷史發(fā)展的脈絡(luò)來看，是自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度就會(huì)自然而然地走向壟斷。但這并不是說，壟斷產(chǎn)生后，競(jìng)爭(zhēng)就不存在了。首先，競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的基本條件和核心機(jī)鉗，有商品經(jīng)濟(jì)就必然存在競(jìng)爭(zhēng)。資本主義經(jīng)濟(jì)是發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)然不會(huì)消失0其次，從壟斷資本主義社會(huì)中現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)主體來看，雖然在某些部門存在著壟斷組織，但也還存在未形成壟斷的部門及大量的非壟斷企業(yè)，這些經(jīng)濟(jì)主體之間必然存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，即使是已形成壟斷的部門，也絕大部分是幾個(gè)壟斷企業(yè)并存，它們之間本質(zhì)上依然是相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。因此，壟斷資本主義階段不但存在著競(jìng)爭(zhēng)，而且競(jìng)爭(zhēng)的主體、形式、內(nèi)容和激烈程度，都較之自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段有新的發(fā)展。從競(jìng)爭(zhēng)的范圍來說，大體有：壟斷組織之間的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷與非壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，非壟斷企業(yè)之間的自由競(jìng)爭(zhēng)，等。壟斷階段同自由競(jìng)爭(zhēng)階段競(jìng)爭(zhēng)的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，競(jìng)爭(zhēng)的目的不同，壟斷時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)的目的是為了獲取高額壟斷利潤。第二，競(jìng)爭(zhēng)的手段有了新的變化，不但以前的各種競(jìng)爭(zhēng)手段在繼續(xù)使用，而且由于壟斷的存在，各種憑借壟斷地位采取的新的競(jìng)爭(zhēng)手段層出不窮、花樣翻新。第三，競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和后果不同，由于壟斷組織的實(shí)力及其所采用的手段與自由競(jìng)爭(zhēng)階段的企業(yè)是不可同日而語的，競(jìng)爭(zhēng)的激烈和持久及其造成的破壞，也大大超過了自由競(jìng)爭(zhēng)階段。第四，競(jìng)爭(zhēng)的范圍不同，壟斷階段的競(jìng)爭(zhēng)不僅存在于國內(nèi)，而且擴(kuò)展到了國外，除了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)外，還在政治、軍事、文化等領(lǐng)域展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)。6.壟斷利潤及其來源壟斷資本在經(jīng)濟(jì)乃至政治上統(tǒng)治的目的，歸根到底是經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使的，是為了獲取高額壟斷利潤。壟斷利潤即壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式。壟斷資本的形成及其在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治為的是獲取高額壟斷利潤，而大量壟斷利潤的攫取，又進(jìn)一步加強(qiáng)了壟斷資本的實(shí)力及其統(tǒng)治力量。但壟斷本身不能創(chuàng)造價(jià)值和剩余價(jià)值，壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根到底來自工人階級(jí)和勞動(dòng)人民所創(chuàng)造的剩余價(jià)值。具體說來壟斷利潤的來源大體有以下幾個(gè)方面：第一，來自對(duì)本國無產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)人民的剝削；第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)來控制市場(chǎng)，使得它能獲得一些其他企業(yè)，特別是非壟斷企業(yè)的利潤；第三，通過加強(qiáng)對(duì)其他國家勞動(dòng)人民的剝削和掠奪，獲取的海外利潤；第四，通過資本主義國家政權(quán)進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動(dòng)人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價(jià)格來實(shí)現(xiàn)的。壟斷價(jià)格是壟斷組織在銷售或購買商品時(shí)，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場(chǎng)價(jià)格。壟斷價(jià)格大體可分為壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種。壟斷高價(jià)是指壟斷資本在出售自己產(chǎn)品時(shí)規(guī)定的超過商品價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格；壟斷低價(jià)是指壟斷資本在購買生產(chǎn)資料時(shí)規(guī)定的低于其價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格的出現(xiàn)，并沒有否定價(jià)值規(guī)律的作用，壟斷本身并不能創(chuàng)造一個(gè)價(jià)值原子。首先，壟斷價(jià)格的制定不能完全脫離價(jià)值，或者說歸根到底價(jià)值是價(jià)格的基礎(chǔ)，即使是壟斷價(jià)格也不例外，壟斷高價(jià)不能無限抬高；其次，壟斷的形成并不能增加價(jià)值總量，全社會(huì)商品價(jià)格的總額仍然只能等于商品價(jià)值總額，壟斷價(jià)格對(duì)價(jià)值的偏離，必然和另外一些非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品價(jià)格對(duì)價(jià)值的反向偏離相對(duì)應(yīng)；第三，通過壟斷價(jià)格所獲取的壟斷利潤，歸根到底是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。所以說，壟斷價(jià)格和壟斷利潤的出現(xiàn)，并沒有否定價(jià)值規(guī)律，相反，是價(jià)值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)。二、壟斷資本主義的發(fā)展1.國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展（1）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生進(jìn)入壟斷資本主義階段后，先出現(xiàn)的是一般壟斷或者私人壟斷，經(jīng)過一定時(shí)期的發(fā)展，又出現(xiàn)了壟斷資本同國家政權(quán)相結(jié)合的國家壟斷資本主義。第二次世界大戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義在主要發(fā)達(dá)資本主義國家有很大發(fā)展，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中一個(gè)非常重要的現(xiàn)象。同一般壟斷或私人壟斷相比，國家壟斷資本主義有很多新的特點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式較之一般壟斷時(shí)期也有很大變化。因此，可以把壟斷資本主義階段以第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束為界，再劃分為私人壟斷與國家壟斷兩個(gè)發(fā)展階段，國家壟斷資本主義是壟斷資本主義發(fā)展的一個(gè)新階段。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，歸根到底仍然是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。一般壟斷的產(chǎn)生，雖然未能從根本上解決資本主義的基本矛盾，但仍然大大促進(jìn)了生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展。社會(huì)化大生產(chǎn)本質(zhì)上要求按照生產(chǎn)力發(fā)展的客觀規(guī)律，在全社會(huì)范圍內(nèi)組織、計(jì)劃、協(xié)調(diào)各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但私人壟斷資本仍然是從其私利的角度做出決策，進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的。他們一般不會(huì)重視社會(huì)利益，以及如何在社會(huì)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的問題，這就必然會(huì)與社會(huì)化大生產(chǎn)的本質(zhì)要求不斷發(fā)生越來越激烈的沖突。在這種條件下必須由國家出面，利用政權(quán)的力量來協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，維持資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。于是就出現(xiàn)了國家政權(quán)與壟斷資本相結(jié)合的國家壟斷資本主義。國家出面干預(yù)經(jīng)濟(jì)，在第二次世界大戰(zhàn)前的一些時(shí)期和一些資本主義國家中就已存在，但那時(shí)國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展還剛剛開始，許多時(shí)候是作為應(yīng)付經(jīng)濟(jì)危機(jī)或戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)而采取的臨時(shí)措施。到了戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)60年代以來，第三次工業(yè)和科技革命以后，主要發(fā)達(dá)資本主義國家的生產(chǎn)社會(huì)化程度提高很快，國家壟斷資本主義得到廣泛的發(fā)展。由私人壟斷資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義，說到底，是私人壟斷資本不能適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化程度進(jìn)一步提高的耍求，必須利用國家壟斷資本主義這樣的形式來駕馭日益發(fā)展的社會(huì)化大生產(chǎn)，從而使得資本主義制度得以繼續(xù)維持和發(fā)展下去。（2）戰(zhàn)后國家壟斷資本主義大發(fā)展的原因戰(zhàn)后以來國家壟斷資本主義大發(fā)展的原因具體說來有下面幾點(diǎn)：第一，僅靠私人壟斷資本的力量，無法滿足大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需要的巨額資金。在科技革命推動(dòng)下，新興產(chǎn)業(yè)和部門不斷涌現(xiàn)，社會(huì)分工不斷深化，生產(chǎn)能力不斷擴(kuò)大，在這種條件下，無論是投資于新的產(chǎn)業(yè)，還是對(duì)舊產(chǎn)業(yè)進(jìn)行革新改造，甚至僅僅維持住已有的生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)份額，所需的資本額都是越來越大的，私人壟斷資本的實(shí)力雖然也在增長，但在許多領(lǐng)域，特別是高精尖的新興產(chǎn)業(yè)部門，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)有舉足輕重作用的支柱產(chǎn)業(yè)和部門，私人壟斷資本的實(shí)力往往是不夠的，必須依靠國家的力量來籌集大規(guī)模建設(shè)所需的巨額資本。第二，在一些大規(guī)模公共設(shè)施的建設(shè)上，私人壟斷資本無能為力或不愿進(jìn)行投資建設(shè)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，對(duì)公共設(shè)施的需要會(huì)越來越多、越來越高，例如對(duì)道路交通、通訊郵電、環(huán)境保護(hù)和治理等方面的需要，多是投資巨大，往往需很長時(shí)間才有可能收回投資，甚至不可能有經(jīng)濟(jì)收益的項(xiàng)目。私人壟斷資本當(dāng)然不會(huì)在這些領(lǐng)域進(jìn)行投資，這些作為現(xiàn)代社會(huì)文明進(jìn)步產(chǎn)物的設(shè)施也只有通過國家的力量來建設(shè)。第三，一些大型、基礎(chǔ)性、前導(dǎo)性的科學(xué)研究項(xiàng)目，也是私人壟斷資本不愿涉足的領(lǐng)域。雖然科技成果在轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力之后，會(huì)帶來極大的經(jīng)濟(jì)效益，但在基礎(chǔ)研究階段，是沒有立竿見影的投入回報(bào)的，私人資本也因此不愿投資于這些領(lǐng)域。而當(dāng)代各國間經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)，很大程度上是科技力量的競(jìng)爭(zhēng)，不下大力氣發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)研究，就有可能落后于人、受制于人。因此，發(fā)達(dá)資本主義各國都把科研列為重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目。給予高度重視，由國家投資支持。第四，日益嚴(yán)重的生產(chǎn)過剩問題僅靠私人壟斷資本難以解決。資本主義基本矛盾的具體表現(xiàn)之一：生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢(shì)與勞動(dòng)人民有支付能力的需求之間的矛盾，導(dǎo)致資本主義經(jīng)濟(jì)中經(jīng)常性地出現(xiàn)市場(chǎng)上商品過剩的問題。私人壟斷資本在這個(gè)問題上也是無能為力的，他們要求國家出面，進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，靠國家的力量開拓國內(nèi)國際市場(chǎng)，緩解生產(chǎn)過剩問題。第五，社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展要求國家出面進(jìn)行某些宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控。資本主義基本矛盾的另一個(gè)具體表現(xiàn)：個(gè)別資本主義企業(yè)生產(chǎn)的有組織性同整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)之間的矛盾，這個(gè)矛盾在當(dāng)代表現(xiàn)得更為明顯：一方面私人壟斷企業(yè)的規(guī)模越來越大，其內(nèi)部組織也越來越高效而嚴(yán)密，生產(chǎn)力水平越來越高，經(jīng)濟(jì)實(shí)力越來越強(qiáng)；另一方面，這種條件下私人壟斷企業(yè)的決策失誤可能造成的對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的破壞，以及可能引起的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和危機(jī)也會(huì)更劇烈。在這種條件下，必須借助國家的力量，靠政府的干預(yù)來調(diào)節(jié)社會(huì)生產(chǎn)，克服經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和危機(jī)的影響。第六，在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的調(diào)整方面，國家的再分配功能也越來越重要。私人壟斷資本聚集了大量的社會(huì)財(cái)富，金融寡頭成為壟斷資本主義國家事實(shí)上的統(tǒng)治者。在這種情況下，資本主義國家中的階級(jí)矛盾、分配不公現(xiàn)象必然會(huì)引起社會(huì)的不安定，乃至威脅到資本主義國家政權(quán)的穩(wěn)固。所以，無論從加強(qiáng)壟斷資本的統(tǒng)治還是緩和社會(huì)各階級(jí)階層之間矛盾的角度說，都要求資本主義國家介入國民收入再分配領(lǐng)域，進(jìn)行私人壟斷資本所不可能承擔(dān)的利益再分配的調(diào)節(jié)活動(dòng)。這種再分配一方面是為壟斷資本服務(wù)、為增強(qiáng)其實(shí)力與統(tǒng)治而進(jìn)行的再分配；另一方面也是為緩和社會(huì)矛盾而采取的必要措施。從以上的分析可以看出，國家壟斷資本主義的出現(xiàn)，有其特定的歷史條件和根源。歸根到底是生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，要求資本主義國家介入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，起到私人資本的企業(yè)，也可以是國家通過出售一部分國有企業(yè)的股份，從而形成國家和私人資本不能起的一些作用，以維持資本主義社會(huì)的存在和發(fā)展。（3）國家壟斷資本主義的主要形式：第一，國家直接掌握的壟斷資本，也就是資本主義國家中的國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)。第二，國有資本和私人資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。既可以是國家和私人共同投資于一個(gè)新的企業(yè)，也可以是國家通過