圖書館權(quán)力運行流程及風險點分布圖.doc

（二）圖書館權(quán)力運行流程及風險點分布圖1-1圖書采購制定招標文件并交與校國有資產(chǎn)管理處，在校園網(wǎng)上發(fā)布招標公告根據(jù)年度經(jīng)費向主管部門提交圖書采購招標申請標書制定不嚴謹、不規(guī)范，致使供貨商有可趁之機由國資處邀請專家評審，評審結(jié)果上報校領(lǐng)導審批，確定中標供貨商制定合同，并與供貨商簽訂合同廣泛收集各種書目，征求讀者意見，確定采購書目書目信息收集不完整，使得圖書漏訂、錯訂驗收到館圖書驗收把關(guān)不嚴，致使不適合館藏圖書進入館內(nèi)分編加工對書商編目數(shù)據(jù)把關(guān)不嚴，造成圖書數(shù)據(jù)不精確，不能準確反映圖書內(nèi)容分配典藏安徽省圖工委聯(lián)采方案2-1電子文獻數(shù)據(jù)庫采購與續(xù)訂電子文獻數(shù)據(jù)庫續(xù)訂對資源上一年度使用效益進行評估，提出續(xù)訂建議確定新合同期價格方案中科大組團方案圖書館單獨談判方案（今后擬由國資處、紀委、財務(wù)處、圖書館組成談判小組，共同確定價格方案。）增訂咨詢部先期組織免費試用評估試用效果，搜集讀者反饋，征求院系意見，提出增訂建議中文數(shù)據(jù)庫外文數(shù)據(jù)庫draa全國聯(lián)采方案（學校簽署協(xié)議，委托draa代為談判；draa方案由談判小組簽字蓋章后，等同于招標后的中標通知書使用。本辦法已由教育部高教司批準執(zhí)行。）咨詢部提交圖書館電子文獻數(shù)據(jù)庫續(xù)增訂論證申請圖書館審核、修訂，形成最終報告確定價格方案同上分管校長、國資處提交論證申 請國資處召集紀委、財務(wù)處、圖書館，組織校內(nèi)專家論證形成論證結(jié)論提交分管校長審批同意續(xù)、增訂的資源咨詢部審閱合同館長簽署加蓋學校合同專用章不同意續(xù)、增訂的資源圖書館不予執(zhí)行未如實撰寫報告，或提出傾向性建議。未客觀公正提出增訂建議。未認真審閱合同，學校利益受損 。2-2科技查新委托人提出查新委托查新受理并簽訂查新委托(合同)檢索準備確定檢索方法和途徑完成查新檢索草擬查新報告審核查新報告形成正式的查新報告文件歸檔，入查新檔案庫提交查新報告，收取查新費用，開具學校校內(nèi)發(fā)票查新點表述不明，影響課題結(jié)論。檢索策略制定不當，影響查全率和查準率。未客觀出具報告，影響課題申報及成果鑒定的公正性。未按規(guī)定開具校內(nèi)報銷發(fā)票。2-3收錄引證委托人下載并填寫“ 論文收錄引證委托單 ”委托人將委托單郵件發(fā)至： ，并進行電話確認：3861615工作人員接到委托申請后，利用數(shù)據(jù)庫進行檢索在3 個工作日內(nèi)完成檢索并并提交檢索報告，收取檢索費用，開具學校校內(nèi)發(fā)票。未按規(guī)定開具校內(nèi)報銷發(fā)票。檢索策略制定不當，影響查全率和查準率。未客觀出具報告，影響職稱評定、科研獎勵、人才引進等工作的公正性。3-1 3-2報刊采購與過報刊裝訂報刊采購過報刊裝訂起草年度報告，制定標書書上報館領(lǐng)導、校有關(guān)部門領(lǐng)導及分管校領(lǐng)導招標，確定中標商與中標商簽訂合同，按學校財務(wù)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)賬報銷手續(xù)招標文件制定不合理對投標商審查不嚴，招標講人情、拉關(guān)系未認真審核中標商開具的發(fā)票項目和金額中標商每日投遞我館訂購的報刊驗收、編目中標商將過報過刊取走裝訂并按期送回在相應(yīng)閱覽室上架4-1書架等家具物品采購各部室提出家具物品需求報告上報館領(lǐng)導辦公室匯總選擇家具物品的的品牌型號規(guī)格等館黨政聯(lián)席會議審議通過私自泄露標底，講人情、拉關(guān)系，致使學校蒙受損失。到兄弟院校調(diào)查了解，不能據(jù)實建議，致使確定的采購標準不符合本館需求。上報學校國資處非政府采購的家具物品通過招標公司，實行招標采購?fù)ㄟ^校國資處或設(shè)備處聯(lián)系進行政府采購與供應(yīng)商簽訂合同 安裝、驗收、調(diào)試，合格后付款工作結(jié)束5-1 5-2設(shè)備及耗材采購技術(shù)部根據(jù)圖書館工作需要提出采購計劃館黨政聯(lián)席會議討論審核審核未通過修改計劃審核通過對市場行情不熟悉，采購的產(chǎn)品性價比不高；或以謀取私利為目的，對產(chǎn)品質(zhì)量、價格把關(guān)不嚴。去設(shè)備處辦理驗收領(lǐng)用手續(xù)圖書館辦理報賬手續(xù)到貨后安裝調(diào)試完畢，配合設(shè)備處完成設(shè)備驗收領(lǐng)用人去設(shè)備處辦理領(lǐng)用手續(xù)設(shè)備處辦理報賬手續(xù)800元以上設(shè)備和800元以下批量低值設(shè)備按學校相關(guān)規(guī)定報實驗備管理處采購800元以下零星低值設(shè)備、耗材圖書館自行采購、驗收6-1圖書違章歸還賠罰款讀者歸還圖書條件不符合條件符合圖書污損圖書超期圖書丟失 對復(fù)議結(jié)果有異議提請館領(lǐng)導決定認可復(fù)議復(fù)議結(jié)果通知本人部門及館辦復(fù)議讀者有疑義按收費項目表收費 人工收費開校內(nèi)收據(jù)收取現(xiàn)金，未按程序辦理，出現(xiàn)不入賬現(xiàn)象。收據(jù)實收金額上交財務(wù)處開收據(jù)時，未按程序辦理，出現(xiàn)收款與票據(jù)賬面不符現(xiàn)象。 8-1大學圖書情報學刊稿件處理一審未通過稿件發(fā)退稿通知編輯部初審來稿登記、編號以謀取私利為目的，未 “對口”送審或泄露審稿人信息程序送審，或泄露審稿信息。專家外審未如實撰寫審稿意見，或提出傾向性處理意見。撰寫審稿意見 可予錄用稿件給需要修改稿件發(fā)退改通知書修回稿件主編終審不符合錄用要求的，發(fā)退稿通知符合錄用要求的，發(fā)錄用通知主編終審8-2大學圖書情報學刊編輯出版責