內(nèi)部品質(zhì)稽查實(shí)務(wù).ppt

內(nèi)部品質(zhì)稽查實(shí)務(wù) 課程大綱 稽核依據(jù)稽核種類 重要性稽核基本精神稽核技術(shù)與知識(shí)稽核前準(zhǔn)備 品質(zhì)稽核的定義 對(duì)全面的品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià) 以提供必要的情報(bào)作為品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作之保證 一種有系統(tǒng)且獨(dú)立的稽查 以決定品質(zhì)活動(dòng)及相關(guān)結(jié)果是否與所計(jì)畫的安排相符 且此等安排是否有效執(zhí)行以及是否可以達(dá)成目標(biāo) 品質(zhì)稽核的內(nèi)涵 獨(dú)立作業(yè)是重要的 運(yùn)作必須針對(duì)公司目標(biāo) 公司最高管理階層接受審查 全公司性的品質(zhì)稽核 稽核的種類 依對(duì)象分 第一者稽核第二者稽核第三者稽核 第一者稽核 稽核自己的公司 內(nèi)部稽核 企業(yè) 公司 第二者稽核 稽核分包商 協(xié)力廠商 外部稽核 企業(yè) 公司 客戶 分包商 協(xié)力廠商 第三者稽核 利用獨(dú)立及經(jīng)承認(rèn)的第三者稽核自己的公司 外部稽核 企業(yè) 公司 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 品質(zhì)管理系統(tǒng)稽核的宗旨 收集 客觀的證據(jù) 以允許對(duì)現(xiàn)狀的品質(zhì)系統(tǒng)作告知的判斷 客觀的證據(jù)objectiveevidence 根據(jù)觀察 量測(cè)或測(cè)試所得之定性或定量的資訊 記錄或事實(shí)之陳述 其能驗(yàn)證有關(guān)產(chǎn)品 服務(wù)之品質(zhì)或有關(guān)品質(zhì)系統(tǒng)要項(xiàng)的存在及實(shí)施與否 為何要執(zhí)行品質(zhì)系統(tǒng)的稽核 證明對(duì)品質(zhì)的承認(rèn) 顧客滿足 更新系統(tǒng) 標(biāo)竿的完整性 鑑定出較強(qiáng)的領(lǐng)域 強(qiáng)調(diào)及水平展開 鑑定出必須注意的領(lǐng)域 未完成情況及跟催 滿足公司外部的要求事項(xiàng) 客戶 iso 政府 追蹤進(jìn)度 變更及改善事項(xiàng) 稽核的目的 內(nèi)部稽核 外部稽核 內(nèi)部稽核的目的 決定品質(zhì)系統(tǒng)要項(xiàng)之指定要求是否符合決定實(shí)行的品質(zhì)系統(tǒng)其效果是否能達(dá)成指定的品質(zhì)目標(biāo)提供被稽核者改善品質(zhì)系統(tǒng)的機(jī)會(huì) 外部稽核的目的 符合政府或法規(guī)的要求使受稽核公司有機(jī)會(huì)登錄於認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名錄內(nèi)確認(rèn)品質(zhì)系統(tǒng)符合客戶的要求 稽核的方式 垂直稽核水平稽核 垂直稽核 係針對(duì)某一合約活動(dòng) 以跨部門執(zhí)行結(jié)果之連貫性與有效性予以詳加追查 亦應(yīng)包含活動(dòng)中之矯正與預(yù)防措施 客戶抱怨及服務(wù)等項(xiàng)目 水平稽核 係依各部門於品質(zhì)系統(tǒng)中所授與之權(quán)責(zé) 對(duì)照其依據(jù)執(zhí)行之品質(zhì)文件 予以追查一定期間內(nèi) 品質(zhì)管理活動(dòng)之績(jī)效 內(nèi)部品質(zhì)系統(tǒng)稽核的特色 應(yīng)依被稽核的重要性及狀況排定時(shí)程應(yīng)由受稽核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)係之人員執(zhí)行稽核與後續(xù)之跟催措施 應(yīng)依書面程序?qū)嵤┗私Y(jié)果應(yīng)作成記錄 並提請(qǐng)受稽核單位注意 應(yīng)為管理審查的一部份 內(nèi)部品質(zhì)稽核是一種p d c a的管理活動(dòng) 計(jì)畫稽核 執(zhí)行稽核 檢討稽核結(jié)果 跟催矯正行動(dòng) 擬定年度稽核計(jì)畫 內(nèi)部品質(zhì)稽核作業(yè) 排定每次稽核行程及確認(rèn)稽核時(shí)程 指派稽核小組 定期稽核不定期稽核注意事項(xiàng) 包含要項(xiàng) 注意事項(xiàng) 通知受稽核單位及人員 取得與此次稽核有關(guān)之文件 製作稽核查檢表 執(zhí)行稽核 書面通知 應(yīng)包含 製作方式 執(zhí)行稽核作業(yè) 召開起始會(huì)議 執(zhí)行稽核 檢討稽核結(jié)果 填寫不符合報(bào)告 召開總結(jié)會(huì)議 撰寫稽核報(bào)告 1 2 會(huì)議討論事項(xiàng) 注意事項(xiàng) 不符合的定義主要不符合次要不符合 會(huì)議之議題 跟催矯正行動(dòng) 納入管理審查 矯正措施確認(rèn)注意事項(xiàng) 過(guò)程及程序均已文件化過(guò)程依文件內(nèi)容被實(shí)行過(guò)程提供期望的結(jié)果 擬定年度稽核計(jì)畫 內(nèi)部品質(zhì)稽核作業(yè) 定期稽核不定期稽核注意事項(xiàng) 定期稽核 依其對(duì)品質(zhì)系統(tǒng)落實(shí)情形及績(jī)效 排定年度定期之內(nèi)部品質(zhì)系統(tǒng)稽核 其應(yīng)包含 所有的品質(zhì)要項(xiàng) 部門 相關(guān)活動(dòng) 必要時(shí) 可依品質(zhì)系統(tǒng)之績(jī)效作有效性的調(diào)整 不定期稽核 係配合公司為推行某一品質(zhì)專案 重大品質(zhì)事件 異常或外部要求而排定 一般可針對(duì)特定品質(zhì)要項(xiàng) 部門及相關(guān)活動(dòng)單獨(dú)或合併實(shí)施 擬定稽核計(jì)畫注意事項(xiàng) 所有與品質(zhì)管理相關(guān)之部門均已納入iso9000系統(tǒng)適用之品質(zhì)要項(xiàng)皆須涵蓋所有與品質(zhì)管理相關(guān)之作業(yè)皆應(yīng)納入應(yīng)考量公司重大活動(dòng)或生產(chǎn)狀況決定適當(dāng)?shù)臅r(shí)間年度稽核計(jì)畫須經(jīng)高階管理者核準(zhǔn) 變更時(shí)亦同 擬定年度稽核計(jì)畫 內(nèi)部品質(zhì)稽核作業(yè) 排定每次稽核行程及確認(rèn)稽核時(shí)程 定期稽核不定期稽核注意事項(xiàng) 包含要項(xiàng) 稽核行程包含要項(xiàng) 稽核日期開始與結(jié)束時(shí)間稽核範(fàn)圍與項(xiàng)目稽核人員之指派 工作分派及時(shí)間表稽核目的與稽核工作進(jìn)行方式說(shuō)明 擬定年度稽核計(jì)畫 內(nèi)部品質(zhì)稽核作業(yè) 排定每次稽核行程及確認(rèn)稽核時(shí)程 指派稽核小組 定期稽核不定期稽核注意事項(xiàng) 包含要項(xiàng) 注意事項(xiàng) 稽核人員應(yīng)與被稽核部門或業(yè)務(wù)相獨(dú)立稽核人員最好了解被稽核部門之相關(guān)業(yè)務(wù) 可邀專家或觀察員培行 主導(dǎo)稽核員宜有適當(dāng)位階稽核可由小組或個(gè)人執(zhí)行 但均應(yīng)設(shè)主導(dǎo)稽核員一名 可含見習(xí)員 排定稽核小組注意事項(xiàng) 稽核人員應(yīng)具備的人格特質(zhì) 善於交往自律耐性興趣廣 好奇表達(dá)能力好心胸開放勤奮充分準(zhǔn)備及良好的訓(xùn)練 通知受稽核單位及人員 取得與此次稽核有關(guān)之文件 書面通知 應(yīng)包含 注意事項(xiàng) 指派稽核小組 稽核相關(guān)文件 品質(zhì)手冊(cè)程序文件或辦法作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書 操作說(shuō)明書 檢驗(yàn)規(guī)範(fàn) 工作說(shuō)明書 上次稽核之報(bào)告與追蹤報(bào)告重大品質(zhì)事件處理報(bào)告未結(jié)案之矯正措施 通知受稽核單位及人員 取得與此次稽核有關(guān)之文件 製作稽核查檢表 書面通知 應(yīng)包含 製作方式 查檢表製作方式 依品質(zhì)手冊(cè)鑑別受稽部門職掌 其對(duì)應(yīng)之品質(zhì)要項(xiàng)與程序書核對(duì)品質(zhì)要項(xiàng)條文與品質(zhì)手冊(cè)內(nèi)容的一致性與涵蓋性核對(duì)程序書內(nèi)容與品質(zhì)手冊(cè)內(nèi)容的一致性與涵蓋性依程序書內(nèi)容規(guī)劃查檢表稽核項(xiàng)目 原則上以確認(rèn)執(zhí)行記錄為主稽核問(wèn)句應(yīng)為開放式 通知受稽核單位及人員 取得與此次稽核有關(guān)之文件 製作稽核查檢表 執(zhí)行稽核 書面通知 應(yīng)包含 製作方式 稽核活動(dòng)注意事項(xiàng) 品質(zhì)稽核不應(yīng)導(dǎo)致 將達(dá)成品質(zhì)目標(biāo)的責(zé)任由實(shí)際負(fù)責(zé)的人員轉(zhuǎn)移至稽核單位品質(zhì)稽核不應(yīng)造成 品質(zhì)功能的範(fàn)圍擴(kuò)大至超過(guò)達(dá)成品質(zhì)目標(biāo)之所需運(yùn)用管理審查與品質(zhì)稽核互相查核 以保證品質(zhì)系統(tǒng)作業(yè)正常運(yùn)作 執(zhí)行稽核作業(yè) 召開起始會(huì)議 執(zhí)行稽核 會(huì)議討論事項(xiàng) 注意事項(xiàng) 稽核起始會(huì)議 稽核起始會(huì)議 稽核作業(yè)注意事項(xiàng) 使用查檢表 但保持彈性在那些明確應(yīng)負(fù)責(zé)任的任務(wù)上直接提出問(wèn)題使用良好的時(shí)間管理技巧停留在線索延展追蹤記錄註解 觀察及不符合事項(xiàng)於查檢表上 5w1h 執(zhí)行稽核作業(yè) 召開起始會(huì)議 執(zhí)行稽核 檢討稽核結(jié)果 填寫不符合報(bào)告 召開總結(jié)會(huì)議 撰寫稽核報(bào)告 1 2 會(huì)議討論事項(xiàng) 注意事項(xiàng) 不符合的定義主要不符合次要不符合 會(huì)議之議題 不符合的定義 指示要求的事項(xiàng)未實(shí)行違反 iso9000標(biāo)準(zhǔn)要求 品質(zhì)手冊(cè) 程序書 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 工作說(shuō)明書 檢驗(yàn)規(guī)範(fàn) 客戶合約 法規(guī) 等 主要不符合 major 要求的程序不存在 品質(zhì)系統(tǒng)不完整 品質(zhì)系統(tǒng)要求要項(xiàng)的全面性失敗 類似的缺點(diǎn)分散在各部門 品質(zhì)系統(tǒng)的整體失敗 品質(zhì)系統(tǒng)有崩潰之虞 缺點(diǎn)有可能導(dǎo)致不合格的產(chǎn)品出貨而被使用者 次要不符合 minor 在程序中看到的單點(diǎn)犯錯(cuò) 對(duì)品質(zhì)系統(tǒng)程序或要求事項(xiàng)所發(fā)生的個(gè)別偶發(fā)失誤 總結(jié)會(huì)議議題 簡(jiǎn)述稽核總結(jié)報(bào)告內(nèi)容說(shuō)明稽核所發(fā)現(xiàn)之各項(xiàng)不符合事項(xiàng)及觀察 建議事項(xiàng)請(qǐng)被稽核單位確認(rèn)不符合事項(xiàng)並簽署請(qǐng)被稽核單位提出矯正措施及簽覆日期感謝被稽核單位之配合與協(xié)助 矯正措施對(duì)策 新制訂程序書 指導(dǎo)書以執(zhí)行目前遺漏實(shí)施的作業(yè)修訂程序書 指導(dǎo)書以符合iso9000