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文檔簡介
2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)題庫練習試題B卷 附答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前( )的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年2、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%3、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當遵循( )的原則,嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易4、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述,錯誤的是( )。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件5、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范6、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風險度7、世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所8、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線9、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是( )。A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險10、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產(chǎn)11、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當于決定之日起( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、7日D、10日12、關(guān)于期貨交易所,下列表述錯誤的是( )。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理13、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是( )。A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向14、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年15、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當自發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、716、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成,其中非會員理事由( )委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會17、期貨公司的( )不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務(wù)軟件B、殺毒軟件、財務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件18、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,不得( )。A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準19、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設(shè)到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷20、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約,就意味著( )。A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥21、下面關(guān)于投機說法錯誤的是( )。A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作22、宋體期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求,評估投資者的產(chǎn)品認知水平和( )。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入23、下列情形中,應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求24、期貨公司變更注冊資本,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日25、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當承擔( )。A、侵權(quán)責任B、違約責任C、侵權(quán)責任和違約責任D、不承擔責任26、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當由( )承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某27、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指( )。A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值28、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照( )的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會29、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是( )。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀監(jiān)會30、我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所31、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )制定。A、國務(wù)院財政部門B、國務(wù)院稅務(wù)部門C、國務(wù)院商務(wù)部門D、國務(wù)院期審計部門32、在主要的上升趨勢線的上側(cè)( ),不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉33、期貨公司應(yīng)當遵守( )制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理34、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降,于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約,則當價格變?yōu)椋?)時,將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸35、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系36、根據(jù)期貨交易管理條例,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、中國人民銀行C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、商務(wù)部37、2月10日,某投資者以300點的權(quán)利金買人一張3月份到期,執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時,他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期,執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是( )點。A、20B、120C、180D、30038、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。A、3年B、5年C、8年D、10年39、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照()等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責,并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程40、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中,合法的是( )。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托,向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)41、下面不屬于技術(shù)分析手段的有( )。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量42、期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是( )。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易43、在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是( )。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結(jié)算會員44、期貨公司獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。A、1B、5C、3D、245、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期( )。A、成正比B、成反比C、成導數(shù)關(guān)系D、沒有關(guān)系46、標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A、當日B、前一交易日C、次日D、下一交易日47、宋體理論上,央行擴大資產(chǎn)規(guī)模,將導致本國( )。A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降48、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/449、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。A、50B、70C、120D、15050、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應(yīng)當立即書面通知( ),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶51、關(guān)于期貨交易所的會員管理,下列說法錯誤的是( )。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度52、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。A、50%B、60%C、75%D、85%53、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、1054、( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易55、在我國,批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是( )。A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會56、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,( )應(yīng)當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所57、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。A、國家機關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人58、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動在_,若指數(shù)低于43%,則表明經(jīng)濟有_的傾向。( )A、收縮;衰退B、收縮;繁榮C、擴張;繁榮D、擴張;衰退59、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險,但是不能規(guī)避金融性匯率風險60、短期國庫券期貨屬于( )。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨61、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當首先用于( )。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善62、保障基金總額達到( )元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億63、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是( )。A、在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面64、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應(yīng)當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下65、在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃66、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司( )規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營67、期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)68、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、1069、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應(yīng)當采用( )進行風險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例70、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是( )。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則71、目前,全球最大的商品期貨品種是( )期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油72、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事,獨立董事由( )提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會73、申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )。A、20B、45C、70D、8574、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由( )承擔。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人75、申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。A、10人B、15人C、8人D、30人76、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所77、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處( )的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下78、申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當提交( )名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、779、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個80、下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是( )。A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試,有履行職責所必需的時間和精力2、客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( )A、穿倉造成的損失,由客戶承擔B、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告( )A、真實B、準確C、完整D、公開4、下列說法錯誤的是:( )A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案5、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有( )A、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。6、期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強制執(zhí)行7、證券公司應(yīng)當按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營8、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括( )A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當( )A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權(quán)益10、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整11、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人12、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛13、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰14、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)15、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元16、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料17、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損18、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。19、期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括( )A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀律處分20、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照( )的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會21、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式22、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位,( )。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位23、宋體在我國,交割倉庫不得有( )行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易24、期貨公司首席風險官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)25、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大26、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過27、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)28、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為29、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當向公司全體董事書面報告30、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責令改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員31、首席風險官根據(jù)履行職責的需要,享有下列職權(quán)( )A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議32、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)33、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益34、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的( )等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好35、交易所應(yīng)當履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)36、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金37、在我國,期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益38、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長39、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以( )代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金40、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對B、錯2、( )期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、對B、錯3、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯4、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔完全責任。A、對B、錯5、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯6、( )期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A、對B、錯7、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯8、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、對B、錯9、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯10、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯11、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓,具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯12、( )首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯13、( )證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯14、(
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