職務(wù)犯罪案例分析1.doc

職務(wù)犯罪案例分析（一） 從黃海榮案件談民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪預(yù)防 一、案情介紹 黃海榮，女，現(xiàn)年44最，北京市通州區(qū)張家灣鎮(zhèn)民政科原工作人員。1993年9月至2011年6月間,她在張家灣鎮(zhèn)政府民政科工作,負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)發(fā)放、賬目管理和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上報(bào)等。2012年6月,黃海榮因涉嫌貪污罪被羈押。法院查明,2010年7月至2011年6月間,黃海榮在擔(dān)任張家灣鎮(zhèn)政府民政科工作人員期間,利用負(fù)責(zé)發(fā)放優(yōu)撫、低保等民政事業(yè)費(fèi)的職務(wù)便利,單獨(dú)或伙同原通州區(qū)民政局優(yōu)撫科工作人員王乃平,將通州區(qū)民政局向張家灣鎮(zhèn)政府下?lián)艿脑卩l(xiāng)復(fù)員軍人定補(bǔ)金、城鎮(zhèn)最低生活保障金等各類民政事業(yè)費(fèi)共計(jì)21萬余元,轉(zhuǎn)入其控制的銀行賬戶中,并將上述錢款予以單獨(dú)或伙同王乃平（另案處理）共同侵吞；2010年3月至2011年1月間,黃海榮伙同原張家灣鎮(zhèn)政府民政科科長(zhǎng)馬占武,將下?lián)艿脑卩l(xiāng)復(fù)員軍人定補(bǔ)金、優(yōu)撫人員過節(jié)費(fèi)等民政事業(yè)費(fèi)共計(jì)3萬余元,分別轉(zhuǎn)入馬占武掌握的兩個(gè)銀行賬戶,并予以侵吞；2012年5月,黃海榮在得知通州民政系統(tǒng)多名工作人員被查處后,趕緊委托他人匿名捐出4.7萬余元給通州區(qū)精神病醫(yī)院。對(duì)于其他的錢,黃海榮稱一部分錢送給了王乃平,有5萬元用于購買理財(cái)產(chǎn)品,一部分取出放在家里。經(jīng)審理后，北京市通州區(qū)人民法院（一審法院）以貪污罪判處黃海榮有期徒刑7年。黃海榮上訴,認(rèn)為其捐贈(zèng)出去的4.7萬余元不應(yīng)計(jì)入貪污數(shù)額,原判量刑過重。北京市第二中級(jí)人民法院（二審法院）經(jīng)審理,認(rèn)為黃海榮將貪污的公款捐給通州區(qū)精神病醫(yī)院的行為不影響貪污數(shù)額的認(rèn)定,維持原判。二、預(yù)防民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的意義民政工作擔(dān)負(fù)著為民分憂、為民解困的重任,隨著國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng),各級(jí)政府發(fā)揮民政優(yōu)撫救濟(jì)作用,在保障民生、擁軍優(yōu)屬、扶貧濟(jì)困等方面做了許多工作。但是在民政事業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí),社會(huì)腐敗現(xiàn)象也日益嚴(yán)重滲透到民政領(lǐng)域,出現(xiàn)了個(gè)別民政工作人員利用國家優(yōu)撫救濟(jì)政策權(quán)錢交易、以權(quán)謀私、大肆侵吞各類救濟(jì)資金的現(xiàn)象,嚴(yán)重?fù)p害了黨和政府在人民群眾中的形象。預(yù)防和懲治民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪成為相當(dāng)迫切的現(xiàn)實(shí)問題。三、民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的特點(diǎn)(一)犯罪主體固定且任職時(shí)間和作案時(shí)間持續(xù)較長(zhǎng)。從查案的情況看,犯罪的主體絕大多數(shù)是民政部門的中層干部、基層民政辦主任、會(huì)計(jì),他們一般對(duì)基層救濟(jì)對(duì)象比較熟悉,一旦救濟(jì)對(duì)象不存在了,他們中的個(gè)別人可以輕易地去冒領(lǐng)救濟(jì)對(duì)象的救濟(jì)款項(xiàng)而不易被人發(fā)現(xiàn)。從今年查案的情況看,犯罪的主體多數(shù)是鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政系統(tǒng)的民政所長(zhǎng),任期比較長(zhǎng),是在10年以上,他們對(duì)基層救濟(jì)對(duì)象比較熟悉,了解民政部門在發(fā)放各種社會(huì)救濟(jì)金過程中的漏洞,一旦救濟(jì)對(duì)象不存在或是聾啞人等,他們就實(shí)施貪污行為,第一次作案沒有被發(fā)現(xiàn),進(jìn)而無所顧忌地開始下一次的犯罪,作案時(shí)間持續(xù)較長(zhǎng)。黃海榮案件就是一個(gè)典型的例子。(二)采用虛列、冒領(lǐng)、截留等手段,不擇手段騙取國家優(yōu)撫、救災(zāi)、救濟(jì)款。具體手法是:以他人名義書寫有關(guān)報(bào)告上報(bào)縣級(jí)民政部門,達(dá)到騙取國家優(yōu)撫款、救濟(jì)款及低保金的目的,然后再以他人名義簽名冒領(lǐng)或模仿筆跡冒領(lǐng)。作案手段隱蔽。民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的一個(gè)重要特點(diǎn),就是在作案的手段和對(duì)象上,大多是利用自己工作的范圍和對(duì)象的便利,采取多報(bào)、瞞報(bào)或虛報(bào),然后用假簽名、假印章代領(lǐng)的方法,將社會(huì)救助金、已故退伍軍人和傷殘撫恤金、已故退休或代管人員工資等救濟(jì)款項(xiàng)貪污挪用。按照國家民政有關(guān)法律政策,各項(xiàng)優(yōu)撫款、救濟(jì)款及一些困難群眾低保金的發(fā)放都有嚴(yán)格的規(guī)定。然而,一些利欲薰心的鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政工作人員卻視人民群眾的切身利益為兒戲、置國家的法律法規(guī)而不顧,肆意侵吞和踐踏,不擇手段的騙取國家各項(xiàng)優(yōu)撫、救濟(jì)資金。(三)作案次數(shù)多,且手段隱蔽。多數(shù)作案幾十次次。他們冒名的對(duì)象大多都是不存在的人或是聾啞人,利用確無其人及優(yōu)撫對(duì)象不熟悉或不知曉國家優(yōu)撫政策而截留、侵吞、騙取各類優(yōu)撫金、補(bǔ)助款,作案頻繁,手段隱蔽。(四)利用優(yōu)撫對(duì)象不熟悉或不知曉國家優(yōu)撫政策而截留、侵吞各類優(yōu)撫金、補(bǔ)助款。隨著國家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷發(fā)展和人民群眾物質(zhì)文化水平的改善,國家不斷加大了優(yōu)撫力度,提高了各項(xiàng)優(yōu)撫、救濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn),但由于被優(yōu)撫救濟(jì)對(duì)象多是上了年紀(jì)的老年人(調(diào)查中發(fā)現(xiàn),有不少優(yōu)撫對(duì)象是抗戰(zhàn)時(shí)期、解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的復(fù)退軍人,一般都是七、八十歲的老人),且分散居住在不同的村莊內(nèi),相互間交流少,信息閉塞,因此,他們對(duì)于國家的民政優(yōu)撫政策及不斷提高的優(yōu)撫標(biāo)準(zhǔn)很不了解或根本就不知道,基本上是處于“給多少就領(lǐng)多少”的狀態(tài)。這為某些不法鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政人員侵吞、染指國家財(cái)政下?lián)艿膬?yōu)撫救濟(jì)款提供了便利條件,有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政人員利用優(yōu)撫政策不為群眾知曉的機(jī)會(huì),將某個(gè)時(shí)期補(bǔ)發(fā)的“優(yōu)撫救濟(jì)款”,一次性“整吞”。(五)共同犯罪。無論復(fù)轉(zhuǎn)軍人的優(yōu)待金,還是退休、代管人員工資,均需報(bào)請(qǐng)人事部門審核批準(zhǔn)、財(cái)政部門核撥,僅憑民政部門是無法直接撥付到位的,況且就是民政部門內(nèi)部也存在著相互制約的情況,涉案人員之所以能夠輕易地虛報(bào)冒領(lǐng)他人的救濟(jì)款項(xiàng)或退休工資,往往是他們之間相互利用、共享利益等原因。如某縣檢察院查處的案件中,犯罪嫌疑人劉某為了領(lǐng)取虛假的退休工資,將本鎮(zhèn)已死亡的退休人員的工資領(lǐng)取本和私章交給朱某,讓朱某領(lǐng)這一筆款,朱某即按劉某的要求,給劉某辦理了一個(gè)退休工人的工資,并將款撥付到位,劉某領(lǐng)到款項(xiàng)后便給朱某一定的好處。(六)涉案金額大。由于嫌疑人選擇的對(duì)象往往救濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)都比較高,一人一年下來就是10000元左右。如河南省襄縣民政局社救股長(zhǎng)朱某2000年至2005年之間,竟冒領(lǐng)三個(gè)已死亡退休人員的工資,涉案金額達(dá)8萬多元。本案中涉案金額就達(dá)到24萬元。四、民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的原因通過調(diào)查分析,我們感到,民政系統(tǒng)發(fā)生的這些案件主要有以下幾點(diǎn)原因:(一)法律意識(shí)淡薄,個(gè)人私欲膨脹。在改革開放和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政工作人員經(jīng)不起形形色色誘惑帶來的考驗(yàn),世界觀、人生觀和價(jià)值觀發(fā)生扭曲,因?yàn)榉捎^念淡薄,誘使各種侵吞、揮霍優(yōu)撫救濟(jì)款、物案件多發(fā)。優(yōu)撫救濟(jì)工作是一項(xiàng)政策性非常強(qiáng)、法律性非常嚴(yán)肅的工作。黨和國家對(duì)此歷來重視,我國刑法條文中對(duì)貪污、挪用、侵吞各類救災(zāi)、救濟(jì)、優(yōu)撫款等行為,也有明確的從嚴(yán)處罰的條款規(guī)定。但是,在辦案中發(fā)現(xiàn),很多民政工作人員都存有政策觀念不強(qiáng)、法律法規(guī)知識(shí)一知半解的情況,對(duì)國家下?lián)艿母黝悆?yōu)撫款、救濟(jì)款,沒有“不能越雷池一步”的思想意識(shí),因而,造成了各種侵吞、揮霍優(yōu)撫救濟(jì)款、物案件的發(fā)生。從近幾年發(fā)生的案件來看,行為人明知貪污救災(zāi)救濟(jì)款式觸犯法律的,但長(zhǎng)期處于一種麻木狀態(tài),且還心存僥幸,認(rèn)為自己做的事情不一定會(huì)暴露,即使暴露了,自己也可以講清楚,應(yīng)該沒有問題。繼而一些人不擇手段瘋狂作案,走上犯罪道路。(二)鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政機(jī)構(gòu)的人員管理體制不完善。民政系統(tǒng)受當(dāng)?shù)卣蜕霞?jí)民政部門領(lǐng)導(dǎo),業(yè)務(wù)垂直而人事不垂直,這就導(dǎo)致基層民政所尤其是所長(zhǎng),上級(jí)管不了,鄉(xiāng)鎮(zhèn)沒法管的脫節(jié)現(xiàn)象,形成監(jiān)督空擋。尤其是有些鄉(xiāng)鎮(zhèn)的民政部門只有一名工作人員,民政款物的管理、出賬、報(bào)賬都是一人操作,分管民政工作的鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)沒有具體過問,往往由他自己說了算,此做法不僅嚴(yán)重違反會(huì)計(jì)管理制度,而且為滋生貪污犯罪留下隱患。尤其是有些地方的民政所負(fù)責(zé)人,自詡為“山高皇帝遠(yuǎn)”,把民政所當(dāng)成了自家的“小金庫”。有些地方的民政所聘用臨時(shí)人員從事民政工作,這些人員的政治觀念差、臨時(shí)觀念強(qiáng)、公仆意識(shí)淡,對(duì)各類優(yōu)撫救濟(jì)款物覬覦已久,很容易導(dǎo)致犯罪。(三)救濟(jì)資金運(yùn)行監(jiān)督制度不健全。在社會(huì)救濟(jì)資金發(fā)放過程中,沒有一套嚴(yán)格的發(fā)放制度,無論任何人,只要拿著優(yōu)撫、救濟(jì)對(duì)象的救濟(jì)金領(lǐng)取本和印章,就可以輕易領(lǐng)到錢,沒人去審核救濟(jì)對(duì)象是否具有資格。我們?cè)谡{(diào)查中發(fā)現(xiàn),群眾對(duì)優(yōu)撫、優(yōu)待、低保對(duì)象的條件、享受的救濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)等不清楚,不了解,想監(jiān)督又無法監(jiān)督?？h民政局寄望與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府監(jiān)督,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府認(rèn)為應(yīng)該由民政部門監(jiān)督,結(jié)果很少有人去核實(shí)這些款物是否真正發(fā)放到民政對(duì)象手中,從而形成監(jiān)督空擋,給不法分子以可乘之機(jī)。(四)管理不到位。社會(huì)救濟(jì)資金按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)該?？顚Ｓ?設(shè)有專門賬戶進(jìn)行嚴(yán)格管理,而實(shí)際工作中,由于一些人工作責(zé)任心不強(qiáng),有些環(huán)節(jié)根本無人管理。就退休工人工資而言,負(fù)責(zé)申報(bào)的是民政部門,審核批準(zhǔn)的是勞動(dòng)人事部門,撥付資金的是財(cái)政部門,看起來這是層層把關(guān),實(shí)際上是形同虛設(shè)。在優(yōu)撫金、撫恤金、低保金的發(fā)放管理上,同樣也存在此類問題。五、預(yù)防民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的對(duì)策和建議(一)加強(qiáng)思想、道德和法律教育,提高民政工作人員自我約束能力。職務(wù)犯罪的發(fā)生是以思想的蛻變?yōu)橄葘?dǎo)的,防止職務(wù)犯罪現(xiàn)象的發(fā)生,就必須在廣大公職人員中加強(qiáng)思想政治教育,著重抓好理想、信念和黨的宗旨教育,以“三個(gè)代表”重要思想武裝頭腦,凈化靈魂,規(guī)范言行,預(yù)防和清除腐朽思想的侵蝕,要經(jīng)常開展黨風(fēng)黨紀(jì)教育和反腐倡廉教育,加強(qiáng)清政廉潔的自身修養(yǎng),大力提倡艱苦奮斗的精神,強(qiáng)化世界觀的改造,另外,還要經(jīng)常開展法制宣傳教育,提高公職人員的法律意識(shí)和執(zhí)法水平。大量事實(shí)告訴我們,一些人員走上貪污受賄犯罪道路,無不和一些地方、單位不重視思想教育有關(guān),無不是個(gè)人放松思想改造的后果。江澤民同志說過:“大量事實(shí)一再告訴我們,一個(gè)干部或黨員蛻化變質(zhì),往往是從思想上的蛻化變質(zhì)開始的?！敝挥姓J(rèn)真抓好落實(shí),富有成效地開展思想教育工作,使廣大干部牢固樹立科學(xué)的世界觀、人生觀和價(jià)值觀,才能在每個(gè)黨員干部思想深處筑起反腐倡廉的牢固防線,有效預(yù)防貪污賄賂犯罪發(fā)生。預(yù)防民政職務(wù)犯罪,一要提高民政部門工作人員依法行政能力,加強(qiáng)培訓(xùn),學(xué)習(xí)民政法律法規(guī),嚴(yán)格依法辦事,學(xué)以致用是關(guān)鍵。為此,要根據(jù)各科室工作性質(zhì)的不同、城鄉(xiāng)民政工作的差異和工作人員崗位的不同,有針對(duì)性地舉辦職務(wù)犯罪預(yù)防圖片展示、民政職務(wù)犯罪典型案例分析、召開專題研討會(huì)、座談會(huì)等多種形式,進(jìn)行分層次、多渠道的學(xué)習(xí)培訓(xùn),組織民政干部職工學(xué)習(xí)了城市居民最低生活保障條例、國家救災(zāi)救濟(jì)方針政策、村委會(huì)組織法、婚姻法、婚姻登記條例、社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例、民辦非企業(yè)單位登記管理?xiàng)l例、軍人撫恤優(yōu)待條例、兵役法、收養(yǎng)法、殯葬管理?xiàng)l例等民政法律法規(guī),增強(qiáng)了對(duì)民政工作人員培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性,切實(shí)提高了民政工作人員的依法行政水平,引導(dǎo)民政工作人員結(jié)合實(shí)際工作,民政工作人員遵紀(jì)守法、廉潔奉公的自覺性及運(yùn)用法律管理行政事務(wù)的能力；二要正確認(rèn)識(shí)職務(wù)犯罪的危害,算好六筆帳:算政治賬,自毀前程;算經(jīng)濟(jì)賬,傾家蕩產(chǎn);算名譽(yù)賬,身敗名裂;算親情賬,妻離子散;算自由賬,我身陷牢籠;算健康賬,身心交瘁。要知其害,明其理,常警醒,真正做到預(yù)防前移,醒悟在先,把權(quán)力用在為人民服務(wù)上,永保政治清醒和為民清廉,給黨和人民交一份合格的人生答卷；三要消除消極犯罪心理。犯罪心理是引發(fā)犯罪的內(nèi)在動(dòng)因,消除消極犯罪心理是預(yù)防犯罪重要環(huán)節(jié)。一是克服“見錢眼開”的貪婪心理；二是克服蒙混過關(guān)的僥幸心理；三是克服深感吃虧的補(bǔ)償心理；四是克服貪圖享樂的虛榮心理；五是克服按“勞”取“酬”的交易心理；六是克服有恃無恐的狂妄心理；七是克服孤注一擲的賭徒心理。(二)加強(qiáng)民政隊(duì)伍建設(shè)。無庸質(zhì)疑,由于進(jìn)人渠道因素,民政隊(duì)伍素質(zhì)難免參差不齊,公仆意識(shí)、民生理念有待提高。因此,必須建立良好的選優(yōu)機(jī)制,使那些人民稱贊、人民放心的優(yōu)秀人才進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)崗位,代表人民行使管理權(quán)利,對(duì)不稱職的干部實(shí)行待崗、轉(zhuǎn)崗、離崗、分流等能上能下的干部制度。民政工作重心和基礎(chǔ)在基層,各項(xiàng)民政政策法規(guī)需要基層實(shí)施,本著年輕化、知識(shí)化、專業(yè)化的原則,把政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、辦事公道正派、有責(zé)任心的人員充實(shí)到基層。對(duì)基層民政工作人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,定期培訓(xùn),擇優(yōu)罰汰。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的民政部門至少要配備兩名以上的工作人員,并實(shí)行異地任職,時(shí)間以三至五年為限,強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)制度,互相監(jiān)督。(三)加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督和管理,建立健全監(jiān)督制約機(jī)制,堵塞腐敗漏洞。權(quán)力不受監(jiān)督,必然走向腐敗。要從機(jī)制體制改革入手,圍繞容易滋生腐敗和犯罪的問題,通過不斷完善機(jī)制,從根本上解決由于機(jī)制和制度執(zhí)行不力而導(dǎo)致腐敗產(chǎn)生的弊端。鄧小平同志講過,“制度好,可以使壞人無法任意橫行,制度不好,可以使好人無法做好事,甚至走向反面”。權(quán)力不受監(jiān)督,必然走向腐敗。我們要從機(jī)制體制改革入手,圍繞容易滋生腐敗和犯罪的問題,通過不斷完善市場(chǎng)機(jī)制,推進(jìn)改革力度,加大監(jiān)督措施落實(shí),從源頭上進(jìn)行規(guī)范和制約,從根本上解決由于機(jī)制制度不健全和制度執(zhí)行不力而導(dǎo)致腐敗產(chǎn)生的弊端。因此,對(duì)民政所人員進(jìn)行監(jiān)督,必須全方位、多層次的監(jiān)督,形成一個(gè)能夠有效運(yùn)作的公職人員職務(wù)犯罪監(jiān)督體系。民政局要加強(qiáng)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政所財(cái)務(wù)帳目、項(xiàng)目審計(jì)的檢查和工作督查,對(duì)所發(fā)放的退伍復(fù)員軍人定補(bǔ)款等要登記造冊(cè),嚴(yán)格審查,對(duì)死亡情況及時(shí)掌握,層層把關(guān),決不能流于形式,要將業(yè)務(wù)能力、政治素質(zhì)好的同志選配到民政所領(lǐng)導(dǎo)崗位上;各鄉(xiāng)鎮(zhèn)民政所要增加工作透明度,對(duì)所涉及的收費(fèi)項(xiàng)目公布標(biāo)準(zhǔn),按規(guī)章制度辦事,凡是民政所干部調(diào)配、任免均應(yīng)實(shí)行離任審計(jì)制度,對(duì)審計(jì)出的問題按管轄權(quán)上報(bào),各職能部門應(yīng)作出及時(shí)、公正的處理,并及時(shí)向當(dāng)事人和群眾公布處理結(jié)果,給群眾一個(gè)明白,還干部一個(gè)清白。同時(shí)應(yīng)定期組織財(cái)會(huì)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高水平。民政主管部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要上下聯(lián)合,建立對(duì)民政優(yōu)撫、救災(zāi)、救濟(jì)等款物發(fā)放對(duì)象的回訪制度,定期對(duì)民政優(yōu)撫、救災(zāi)、救濟(jì)款物發(fā)放進(jìn)行復(fù)核,并有專人親自到實(shí)地與群眾進(jìn)行回訪,對(duì)群眾反映受助對(duì)象與實(shí)際不相符的,要立即調(diào)查,及時(shí)處理,以確保救濟(jì)資金真正發(fā)放到民政對(duì)象的手中(四)堵漏建制,完善預(yù)防措施。要加強(qiáng)制度建設(shè),廣開渠道,完善各項(xiàng)預(yù)防措施,要引導(dǎo)民政系統(tǒng)工作人員在集體利益和個(gè)人利益,小團(tuán)體利益和國家利益上明辨是非,顧全大局,潔身自好,以自己