董秘資格考試培訓習題庫附答案.doc

歡迎共閱董秘資格考試培訓題庫-附答案（二）第二部分：中華人民共和國證券法一、判斷題? 1、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。錯。? 2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。錯。? 3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。對。? 4、上市公司公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券應當同時符合證券法關于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。對。5申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。錯。? 6、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露所提交的有關申請文件。對。? 7、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。錯。? 8、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。錯。? 9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他交易方式。對。? 10、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯。? 11、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據需要自主調整具體的收費標準。錯。? 12、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯。? 13、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。對。? 14、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發(fā)行的股票。對。15、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同證券交易所共同規(guī)定。錯。? 16、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯。? 17、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對。? 18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯19、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據證券法向發(fā)行人提出質疑。對。? 20、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的年度報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額。對。? 21、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯。? 22、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。錯。? 23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。對。? 24、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯。25、國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)在遵守國家有關規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對。? 26、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發(fā)生之日起三日內進行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。對。27、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。對。? 28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。錯。? 29、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。對。? 30、實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。錯。31、進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監(jiān)督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。錯。? 32、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構批準后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯。? 33、擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清算完結之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。錯。? 34、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。錯。? 35、資產評估機構為股票發(fā)行出具的資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。對。? 36、國務院證券監(jiān)督管理機構對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經其主要負責人批準，可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對。? 37、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。對。? 38、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書。對。? 39、證券法中的證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。錯。? 40、證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實現(xiàn)上市公司股東利益,維護社會經濟秩序和社會公共利益, 實現(xiàn)國有資產保值增值，促進社會主義市場經濟的發(fā)展錯。? 41、證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內的股票發(fā)行上市和交易行為。錯。? 42、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。錯。? 43、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。對。? 44、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對。? 45、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門來規(guī)定。錯。? 46、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。對。? 47、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內可以通過大宗交易市場轉讓。錯。二、單項選擇題1、證券法修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？? A 2006年1月1日? B 2006年3月1日? C 2006年6月1日? D 2006年9月1日? 答案：A? 2、依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行? B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷? D未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券? 答案：C。 ?3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是：? A發(fā)行保薦書? B發(fā)起人協(xié)議? C招股說明書? D 公司章程答案：A。?4、依照證券法，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？? A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上? B 公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利? D最近三年內財務會計文件無虛假記載答案：D。?5、依照證券法，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利? D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出答案：B。?6、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足? B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十答案：D。?7、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(? )內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月? B三個月?C五個月? D六個月?答案：B? 8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（? ）?A證券代銷? B證券包銷? C證券經銷? 答案：B? 9、證券法關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日? 答案：B。?10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量百分之（? ）的，為發(fā)行失敗。? A 五十? B 六十?C 七十? D 八十答案：C? 11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？? A集中競價交易方式? B公開的交易方式? C做市商交易方式 D公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式答案：D? 12、依照證券法的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式? C證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易? D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動答案：C? 13、依照證券法，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？? A為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票? B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票? C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票? D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制答案：D? 14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在多少日內執(zhí)行？? A 十五? B 二十? C三十? D 四十答案：C? 15、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？? A股東必須先向證券交易所報告? B股東必須先提起仲裁? C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟? 答案：C? 16、申請證券上市交易，應當向（? ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。? A 國務院證券監(jiān)督管理機構? B? 證券交易所? C 國務院授權的部門? D省級人民政府? 答案：B? 17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元? B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人?C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載? 答案：B? 18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A上市報告書? B申請股票上市的股東大會決議? C未經審計的公司最近三年的財務會計報告? D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書? 答案：C? 19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？? A 該債券的期限為2年? B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元? C 籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策? D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息? 答案：B。20、依照證券法，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的? B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的C 公司解散或者被宣告破產的? D 公司有重大違法行為的答案：D。?21、以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？? A公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件? B公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的? C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利D公司解散或者被宣告破產答案：B。?22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：? A公司有重大違法行為? B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用答案：B。?23、依照證券法，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：A向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核? B向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核C向證券交易所設立的復核機構申請復核D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案：C。?24、以下關于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形? B 應及時公告C應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案? D 應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準? 答案：C。?25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（? ）內，以及在每一會計年度結束之日起（? ）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：? A一個月? 三個月? B 二個月四個月? C三個月? 六個月?D六個月? 十二個月答案：B。?26、依照證券法，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”：A公司的經營方針和經營范圍的重大變化?B公司發(fā)生輕微虧損或者損失?C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經理發(fā)生變動?D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化?答案：A。?27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？?A?發(fā)行人應當承擔賠償責任?B上市公司應當承擔賠償責任?C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外?D證券交易所、國務院證券監(jiān)督管理機構應當承擔連帶賠償責任?答案：D。?28、以下關于證券法規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？?A證券交易所的有關人員?B證券監(jiān)督管理機構工作人員?C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事?D持有公司百分之三以上股份的自然人?答案：D。?29、以下不屬于證券法所稱之內幕信息的是：?A已公開的公司分配股利的計劃?B公司股權結構的重大變化?C公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十?D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任?答案：A。?30、依照證券法，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？?A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易?B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市?C國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票?D國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定?答案：C。?31、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？?A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易?B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓?C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約?D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日?答案：C。?32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（?）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。?A二十?B三十?C四十?D五十?答案：B。?33、根據證券法規(guī)定，證券交易所的總經理由誰任免？?A?證券業(yè)協(xié)會?B?國務院證券監(jiān)督管理機構?C?證券交易所會員大會D?證券交易所理事會?答案：B。?34、?根據證券法，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準答案：A。?35、? 根據證券法，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？A未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情? B證券交易所根據需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案? C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員? D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案答案：D。?36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？A經國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取技術性停牌的措施B經國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取臨時停市的措施? C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構答案：C。?37、未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？? A責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款? C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締? D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款? 答案：B。?38、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？? A責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任? D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款答案：C。?39、下列哪一產品不屬于中華人民共和國證券法規(guī)范證券范圍。? A? 政府債券? B? 公司債券? C? 證券投資基金? D? 信托理財產品? 答案：D。?40、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（? ）和操縱證券市場的行為。? A? 關聯(lián)交易B? 杠桿交易C? 內幕交易D? 大宗交易答案：C。?41、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院下屬的證券監(jiān)督管理機構，依法對全國（? ）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A? 銀行業(yè)B? 證券業(yè)C? 信托業(yè)D? 保險業(yè)答案：B。?42、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經（? ）核準；A? 中國證監(jiān)會B? 證券交易所C? 國務院D? 國資委答案：A。?43、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經（ ）核準；A? 中國證監(jiān)會B? 證券交易所C? 國務院D? 國資委? 答案：A。?44、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經（? ）決定。? A? 董事會B? 股東大會C? 證券交易所D? 中國證監(jiān)會答案：B。?45、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（? ）? A? 彌補虧損B? 經證券監(jiān)督管理機構核準的用途C? 發(fā)放福利D? 償還銀行貸款答案：B。?46、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：? A? 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B? 公司借銀行的短期貸款違約C? 公司當年經營虧損D? 公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息答案：C。?47、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由（? ）規(guī)定。A? 發(fā)行人B? 保薦人C? 核準機構D? 交易所? 答案：C。?48、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A? 登記制B? 核準制C? 注冊制D? 審批制答案：B。?49、國務院證券監(jiān)督管理機構必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（? ）內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。? A? 一個月B? 三個月C? 六個月D? 一年答案：B。?50、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（? ）的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。? A? 1000萬元B?5000萬元C? 1億元D? 3億元?答案：B。?51、證券公司對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,不得為本公司預留所代銷的證券，或預先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（? ）。A?30天B? 60天C? 90天D?120天答案：C。?52、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（? ）確定。? A? 證券監(jiān)督管理機構B? 證券交易所C? 一級市場投資者D? 發(fā)行人與承銷的證券公司答案：D。?53、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量的（? ）,為發(fā)行失敗。A?60%B? 70%C? 80%D?90% 答案：B。54、為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后（? ）內,不得買賣該種股票。A? 1個月B?3個月C? 6個月D? 9個月答案：C。?55、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（? ）內,不得買賣該種股票。A? 2日B?5日C? 7日D? 14日?答案：B。?56、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸（? ）所有?A? 其個人B? 該公司C? 國庫D?投資者保護基金? 答案：B。?57、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（? ）內賣出，由此所得收益歸該公司所有。? A? 一個月B? 二個月C? 三個月D? 六個月? 答案：D。?58、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應當向（? ）提出申請，經依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。? A? 中國證監(jiān)會B? 證券交易所C? 證監(jiān)會派出機構D? 證券登記結算公司答案：B。?59、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A? 公司股權分布發(fā)生變化，不具備上市條件? B? 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告C? ?公司最近兩年連續(xù)虧損，當年業(yè)績預告有嚴重虧損D? 上市公司對財務會計報告作虛假記載答案：A。?60、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（ ）。A? 證券交易所復核機構申請復核B? 證監(jiān)會上市公司部審請復核C? 證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁D? 人民法院起訴答案：A。?61、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起（? ）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。A? 一個月B?二個月C? 三個月D? 四個月? 答案：B。?62、上市公司定期報告應當由公司（? ）簽署書面確認意見；由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。? A? 高級管理人員B? 董事C? 獨立董事、高級管理人員D? 董事、高級管理人員答案：D。?63、我國的公司法及證券法所指的證券轉讓是指下列哪一選項的性質？A? 證券買賣B? 證券繼承C? 證券質押D? 證券借貸答案：A。?64、根據我國證券法的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應當采用下列哪種方式？A? 拍賣B?公開競價C? 集中交易D? 公開的集中競價交易答案：D。?65、核準公司發(fā)行的債券上市交易的機構是：A? 國務院證券監(jiān)督管理機構B? 國家授權投資的機構或者國家授權的部門C? 公司的董事會D? 公司的股東大會? 答案：A。?66、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷？A?3000萬元B? 1500萬元C?6000萬元D? 5000萬元答案：D。?三、多項選擇題? 1、中華人民共和國證券法的制定，是為了（? ），維護社會經濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經濟的發(fā)展。? A? 規(guī)范證券發(fā)行行為B? 規(guī)范證券交易行為C? 規(guī)范證券中介服務D? 實現(xiàn)上市公司大股東利益E? 實現(xiàn)國有資產保值增值答案：A、B。? 2、中華人民共和國證券法規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A? 境內發(fā)行的股票B? 境外發(fā)行的股票C? 境內發(fā)行的公司債券 D? 境外發(fā)行的公司債券E? 國務院依法認定的其他證券答案：A、C、D。? 3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行（? ?）原則。A? 公信B?公平C? 公開D 公正答案：B、C、D。? 4、我國證券市場的自律性組織有哪些？? A? 證券監(jiān)督管理委員會B? 證券交易所C? 各地方證監(jiān)局D? 證券業(yè)協(xié)會E? 董事會秘書協(xié)會答案：B、D。? 5、國家審計機關依法對下列哪些機構進行審計監(jiān)督。? A? 證券監(jiān)督管理機構B? 證券交易所C? 證券登記結算機構D? 證券公司E? 證券行業(yè)協(xié)會答案：A、B、C、D。?6、公開發(fā)行證券，必須依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，未經依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：? A? 面向社會公眾發(fā)行證券B? 向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者? C? 向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D? 面向300家指定機構投資者發(fā)行證券E? 贈送股權給公司管理層作為激勵? 答案：A、D。? 7、設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：? A? 公司章程B? 發(fā)起人協(xié)議? C? 發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認購的股份數、出資種類及驗資證明D? 招股說明書E? 承銷機構名稱及有關的協(xié)議答案：A、B、C、D、E。? 8、公司公開發(fā)行新股,應當符合下列哪些條件：? A? 具備健全且運行良好的組織機構B? 有持續(xù)盈利能力C? 財務狀況良好D? 公司高級管理人員無犯罪紀錄E? 最近三年財務會計文件無虛假記載答案：A、B、C、E。?9、公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：? A? 公司營業(yè)執(zhí)照；B? 公司章程C? 股東大會決議； D? 招股說明書；E? 財務會計報告；? 答案：A、B、C、D、E。? 10、公開發(fā)行公司債券,應當符合下列哪些條件：A? 股份有限公司的凈資產不低于人民幣六千萬元；B? 有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元C? 累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十? D? 籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策? E? 債券的利率不超過國務院限定的利率水平? 答案： B、C、D、E。?11、申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列哪些文件：? A? 公司營業(yè)執(zhí)照B? 公司章程C? 公司債券募集辦法? D? 資產評估報告和驗資報告E? 保薦人出具的發(fā)行保薦書答案：A、B、C、D? 12、股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件：A? 股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行B? 公司股本總額不少于人民幣三千萬元? C? 公開發(fā)行的股份達到