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論文寫作中參考文獻與注釋的不同之處 參考文獻和注釋對于一篇科研論文具有重要的意義。但在參考文獻與注釋的具體注錄中，各種期刊存在著一些明顯不同的做法，從而使這一問題顯得比較隨意和混亂。下面是搜集的一些相關(guān)資料，對這一問題進行分析，并對二者的區(qū)分與處理作一些探討，供大家閱讀查看。 一篇完整的論文主要有標題、正文、注釋、和參考文獻這四部分組成。注釋是指論文中的一些專業(yè)詞匯的解釋。一般通過兩種途徑可找到，一種是通過專業(yè)工具書(專業(yè)詞典)。另一種最簡便的方法就是在搜索引擎(百度、谷歌、雅虎等)里面輸入該專業(yè)詞匯即可查到。許多作者不了解參考文獻與注釋的區(qū)別，相當多的人將參考文獻作為注釋寫于當頁之下，這是不規(guī)范的。 中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范中十分清楚地規(guī)定：“參考文獻是作者寫作論文著作時所參考的文獻書目”，一般集中列于文末;注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻序號用方括號標出，而注釋用數(shù)字加圓圈標注(如)”?？梢?，參考文獻與注釋有著顯著的區(qū)別，作者在撰寫論著時應(yīng)嚴格將其區(qū)分開來標注. 雖然并非每篇論文一定要有參考文獻和注釋，但完整、規(guī)范的參考文獻和注釋，能使論文顯得更具有科學(xué)性、客觀性，為論文更添一份可信度，同時也有利于大型數(shù)據(jù)庫的建立以及對文獻數(shù)據(jù)進行交換、處理、檢索、評價和利用。為此，清華大學(xué)中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)雜志社制定了一套技術(shù)規(guī)范中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范，對檢索與評價數(shù)據(jù)主要項目(包括參考文獻和注釋)的名稱、代碼、標識和編排格式等等，提出了一些建議。1999年，新聞出版署發(fā)文要求所有進入光盤版的期刊參照執(zhí)行。該規(guī)范的制定和實施，有利于科研成果的信息化。 一、“參考文獻”與“注釋”的內(nèi)涵 (一)關(guān)于“參考文獻”， 在學(xué)術(shù)論文的寫作過程中，我們必然要提及他人的研究成果，因為從科研的規(guī)律來看，任何研究都是在前人研究的基礎(chǔ)上進行的。這一提及他人科研成果的過程，就是參考或引用。 辭海(1999年版)的解釋是：“參考：參合他事他說而考察之;參酌”;“文獻：原指典籍與賢者。后專指有歷史價值的圖書文物資料。亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料。今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖象、符號、聲頻、視頻等手段以記錄人類知識的各種載體(如紙張、膠片、磁帶、光盤等)?！敝劣凇皡⒖嘉墨I”則沒有專門的條目。 我們再看幾個規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。 文后參考文獻著錄規(guī)則(GB7714-87)提出，文后參考文獻指“為撰寫或論著而引用的有關(guān)圖書資料”。當然，在這里，“引用”可以是直接引用原文，也可能是間接引用即借鑒、吸收其思想、觀點;而“文后”二字，則表明參考文獻與正文有明顯區(qū)別，即是置于正文之后的一類東西。 中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范的說法是：“參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目。”這里強調(diào)“參考”二字，即這些文獻資料對作者寫作該文起了參酌、參照的作用。 中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)關(guān)于參考文獻有這樣一段規(guī)定：“參考文獻的著錄應(yīng)執(zhí)行GB7714-87文后參考文獻著錄規(guī)則及中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范規(guī)定，采用順序編碼制，在引文處按論文中引用文獻出現(xiàn)的先后以阿拉伯數(shù)字連續(xù)編碼，序號置于方括號內(nèi)。一種文獻在同一文中被反復(fù)引用者，用同一序號標示，需表明引文具體出處的，可在序號后加圓括號注明頁碼或章、節(jié)、篇名，采用小于正文的字號編排?！睆倪@段文字可以看出，該規(guī)范沒有明確論及什么是參考文獻，但基本是沿襲前兩個規(guī)范的做法，并且明確將引文列入?yún)⒖嘉墨I。 中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)關(guān)于參考文獻有這么幾段話：“為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān)信息的出處，應(yīng)在論文的結(jié)論(無致謝段時)或致謝段之后列出參考文獻表”，“參考文獻表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻。”在這里，不僅指明了列出參考文獻的目的，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。 (二)關(guān)于“注釋”： 辭海(1999年版)：“注釋：亦稱注解，指對書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明?！弊⑨屪鳛闀驼撐牡母郊钤绠a(chǎn)生于漢代，曾有傳、注、故、訓(xùn)、箋、疏、章句、解詁等名稱，后通稱為“注”，相對于“白文”而言。當時的所謂“白文本”，即指先秦著作不加注釋、音訓(xùn)、疏解的純正文本。 我們來看一下有關(guān)規(guī)范關(guān)于“注釋”的說法： “注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明”。中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范) “注釋主要用于對文章篇名、作者及文內(nèi)某一內(nèi)容作必要的解釋或說明。”中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)： “解釋題名、作者及某些內(nèi)容，均可使用注釋”。中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版) 可以看出，三個規(guī)范有關(guān)注釋的規(guī)定基本一致，但在注釋的對象問題上略有不同，中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)技術(shù)標準規(guī)范僅限于正文內(nèi)容，而其他兩個規(guī)范擴展到了對題名(或篇名)、作者的解釋。 (三)參考文獻與注釋的區(qū)別： 以上是摘錄了各規(guī)范有關(guān)“參考文獻”和“注釋”的規(guī)定。關(guān)于二者的區(qū)別，中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)技術(shù)標準規(guī)范明確從內(nèi)容、形式、編排位置等方面試圖對二者做出區(qū)分： “參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目，一般集中列表于文未;注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻序號用方括號標注，而注釋用數(shù)字加圓圈標注(如、)?！边@種規(guī)定，努力將二者區(qū)分開來，在實際寫作中也具有較強的可操作性，并在實際操作中常常出現(xiàn)這樣兩種情況：一是引文一律被當作參考文獻處理，二是論文中的注釋極少或者說大多沒有。 二、實際工作中存在的問題 規(guī)定似乎已經(jīng)清晰明確，然而在實際操作中，更多的事實是，由于規(guī)定的并未精確到位以及以往的習(xí)慣，學(xué)術(shù)論文的作者以及期刊在這個問題上存在太多的隨意與混亂。我們不妨看幾個例子： 教育研究(中國期刊方陣雙效期刊)xx年第1期P30： 注釋： 樊浩.教育倫理本性與倫理精神前提J.教育研究，xx，(1). 王小錫.經(jīng)濟論理與企業(yè)發(fā)展M.南京：南京師范大學(xué)出版社，1998.66-71. 注1的正文內(nèi)容為： “最近，樊浩教授撰文專門探討了教育的倫理本性與倫理精神問題”，提出了倫理精神是教育共同體的人文本性的核心，教育共同體是一個倫理實體的重要論斷。(P25) 可以看出，這里的“注釋”，如果按照中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)技術(shù)標準規(guī)范的規(guī)定，分明就是“參考文獻”，但又采用了“注釋”的外在形式用數(shù)字加圓圈標注。 我們再看南京師大學(xué)報(社會科學(xué)版)(中國期刊方陣雙效期刊、中國綜合性人文社會科學(xué)類核心期刊)xx年第6期中的幾例： 及至中世紀，基督教徒也高舉自由主義旗幟，宣揚“耶穌就是一個自由探索原則的提倡者，一個創(chuàng)建文明的偉大英雄，正式他使人類從迷信中解放出來”1(p.83)。(P5) 在這里，直接引文被處理為參考文獻： 參考文獻： 1弗里德利希包爾生.倫理學(xué)體系M.北京：中國社會科學(xué)出版社，1998.(P8) 再看： 也正是在這個意義上，黑格爾才說，自由作為一種普遍精神，作為現(xiàn)存世界、自我意識以及人之根本意志的根本性規(guī)定，就像“重力是物的根本性規(guī)定一樣”，不僅為自然界所固有，也為人類所固有;而且自由只有作為意志、作為主體才具有現(xiàn)實性。(P5) 然而，這里對黑格爾觀點的間接引用，既沒有標為參考文獻，也沒有標為注釋。 我們再看： 所以在英國盡管也有排除司法審查的規(guī)定，但法院總是根據(jù)“越權(quán)無效”的原則使排除司法審查的法律條款要么完全不發(fā)生作用，要么只在一個小范圍內(nèi)發(fā)生。(P49) 這里則被處理為注釋，排于當頁地腳： 參見英.威廉韋德：行政法，中國大百科全書出版社，1997年版，第43-52頁。(P49) 由上述例子可以看出，不同雜志對參考文獻與注釋的理解不同。即使同一本雜志，在引用的問題(包括直接引文、間接引文和觀點的引用等)上，有的處理為參考文獻，有的處理為注釋，有的則既不作為參考文獻，也不作為注釋。這一問題上的隨意與混亂由此可見一斑。 概而言之，關(guān)于“參考文獻”與“注釋”的區(qū)分，無論作者寫作還是對文章進行處理，大致經(jīng)常遇到以下一些問題，例如：引文究竟屬于參考文獻還是注釋?吸收、借鑒或間接引用他人的觀點，應(yīng)當如何處理?參考文獻和注釋是否有必要都具體到頁碼?參考文獻與注釋在文中的為止如何安排?等等。 三、參考文獻與注釋的內(nèi)在區(qū)分及現(xiàn)實問題的處理 我們覺得，這些問題的處理，關(guān)鍵在于參考文獻與注釋的內(nèi)在區(qū)分。我們認為，參考文獻是業(yè)已產(chǎn)生的一些思想成果，即如辭海所說，是“記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱”，它的功能在于供作者“參考、參酌”，對作者寫作該文發(fā)生了潛在的影響或啟發(fā)，是該文得以形成的一些思想或依據(jù);而注釋則是作者對文章(包括題名、作者、引文、觀點等)有關(guān)內(nèi)容所作的說明和解釋。前者是他人或自己已經(jīng)在客觀上產(chǎn)生或形成的觀點，因此，中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)規(guī)定為“一般應(yīng)限于發(fā)表在正式出版物上的文獻”，以證實其客觀存在;后者表達的則是作者本人在寫作該篇文章時的想法和意愿，即對有關(guān)內(nèi)容的一些進一步的解釋和說明。 因此，參考文獻與注釋的內(nèi)在區(qū)別應(yīng)該在于誰包含了更多作者本人的思想、觀點、意愿。雖然這種作者本人思想、觀點、意愿的“多與少”不可能精確區(qū)分，但明顯地，注釋中應(yīng)該包含更多作者本人的思想。也正因為此，所以中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版)規(guī)定：“注釋集中排在文末時，參考文獻排在注釋之后。”注釋位置之所以在前，更接近正文，暗含了其中包含更多作者意愿的意思。再看該規(guī)范對“致謝”的處理，可以得到進一步的佐證：“致謝是作者對認為需要感謝的組織或個人表示謝意的文字，排于注釋及參考文獻之前，字體應(yīng)與正文有所區(qū)別?！逼淅碛烧谟冢褐轮x雖然不屬于正文，但它是作者明確意愿的一種表示，所以相對注釋又應(yīng)該置于注釋之前。這層意思，正如唐孔穎達疏禮記曲禮上時所說：“注者，即解書之名，但釋義之人，多稱為傳。傳謂傳述為義，或親承圣旨，或師儒相傳，故云傳。今謂之注者，謙也，不敢傳授，直注己意而已。若然，則傳之與注，各出己情?！?根據(jù)這一條重要的思路，很多問題都迎刃而解： 1、引文究竟屬于參考文獻還是注釋? 引文目的是為了論證或說明某一觀點，指明引文的出處原屬于“注”;最初的“注”即是如此，而且以前的論文與著作也大多如此處理。但是，這種做法并不妥當。因為，引文中所包含的作者本人的思想明顯是不多的。直接引文常常是擺出一個觀點，以證明或說明作者自己的某個觀點，雖然在引用的過程中暗含了作者的意愿，但終究是不明確的，而且作者之所以采用直接引用這一形式，正是試圖顯得這一觀點并非自己的觀點以示科學(xué)、客觀。間接引文同樣如此，盡管作者在引用時對原文作了某些處理，如綜述、改變說法等，但觀點仍然是他人的，至少是以前已經(jīng)產(chǎn)生了的。因此，將引文以參考文獻形式出現(xiàn)，更能顯示作者的客觀、公正，以及對他人成果的尊重，對歷史的尊重。正因為此，越來越多的規(guī)則明確將引文處理為參考文獻，這種做法也為越來越多的期刊所采用。而且，下一步也可以考慮將這一做法引入論著中，以利于科研成果的信息化、處理的規(guī)范化。 然而，有不同意見者認為，這種做法“實際上使參考文獻承擔了部分原本屬于注釋的功能，而淡化了參考文獻自身應(yīng)有的作用。”1我們認為，這一說法值得商榷：第一，現(xiàn)在的做法確實將以前屬于注釋的一部分功能指明引文出處歸入了參考文獻，但是，這一功能并非原本就屬于注釋?！白ⅰ钡淖畛鹾x是“述也，解也”(集韻遇韻)，即“給書中字句作解釋”，傳、注、故、訓(xùn)、箋、疏、章句、解詁等名稱都是此意。指明引文出處這樣的簡單工作是不足以稱為“注”的。辭海(1999年版)認為注釋包括“對書籍、文章中的引文出處所作的說明”并不恰切，或者說，與它自己對“注”與“釋”二字的解釋不相符。第二，這種做法不會“淡化參考文獻自身應(yīng)有的作用”。參考文獻就是起一個“參酌、啟發(fā)”的作用，文中的引文無疑早已發(fā)揮了這一作用。至于“未必成為正文中引述的對象，可能僅僅對作者寫作該文有某些參考價值，或潛在的影響或啟發(fā)”的參考文獻，可能有，但決不會很多。從各方面考慮，引文還是列入?yún)⒖嘉墨I較為妥當。 2、吸收、借鑒或間接引用他人的觀點，應(yīng)當如何處理? 這一問題，實際上也就是間接引用的問題。正如前文所述，應(yīng)以參考文獻形式標明。一篇論文的寫作，必然是建立在無數(shù)前人科研成果基礎(chǔ)上的。為了表示對前人成果的尊重，凡是文中采用了他人的觀點(特別是比較新的觀點。當然不可能是所有觀點，因為有些觀點也許早已經(jīng)成為公認的觀點，根本沒有必要標明)，即使是融合在文中提出的，但也應(yīng)該以參考文獻形式注明?，F(xiàn)在已經(jīng)有越來越多的期刊如此處理。 3、參考文獻和注釋是否都有必要具體到頁碼? 我們覺得，凡是引文類(不管直接引文還是間接引文)的參考文獻應(yīng)該盡量做到具體到頁碼，這樣做有利于真正標明知識產(chǎn)權(quán)，有利于減少二手材料，有利于防止抄襲，也有利于讀者的進一步了解。然而，文中引用的某些觀點可能對某一論著的概括，某些論著或觀點也許僅僅對作者起了一定的啟發(fā)作用，這樣就沒有必要具體到頁碼。 注釋一般就不存在指明頁碼的問題，因為它本來就是作者寫作該文時的一些思想、觀點的表現(xiàn)，只不過采用了一種比較特殊的形式而已。我們看韋伯的新教倫理與資本主義精神，注釋在文中不是充當了一個重要的角色、表達了作者的很多重要思想嗎?這種注釋又何需指明什么頁碼呢? 4、參考文獻與注釋在文中的位置如何安排? 基