有限合伙企業(yè)合伙事務執(zhí)行規(guī)則示例.doc

【】合伙企業(yè)（有限合伙）之合伙事務執(zhí)行規(guī)則根據(jù)【】合伙企業(yè)（有限合伙）之合伙協(xié)議（以下稱“合伙協(xié)議”）、中華人民共和國合伙企業(yè)法以及中華人民共和國其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等互利、促進【】合伙企業(yè)（有限合伙）（以下稱“合伙企業(yè)”）穩(wěn)健經(jīng)營，確保合伙企業(yè)財產(chǎn)保值、增值的原則，通過友好協(xié)商，經(jīng)合伙企業(yè)全體合伙人協(xié)商一致制定本執(zhí)行規(guī)則。1 合伙事務執(zhí)行原則1.1 執(zhí)行事務合伙人（以下稱“執(zhí)行合伙人”）應在合伙協(xié)議及本執(zhí)行規(guī)則規(guī)定的范圍內(nèi)，以誠實、信用、謹慎、有效管理為原則經(jīng)營、管理合伙企業(yè)，并根據(jù)這一原則決定合伙企業(yè)經(jīng)營管理、投資運作的具體事項。1.2 執(zhí)行合伙人管理、投資運作合伙企業(yè)財產(chǎn)，應當符合法律、法規(guī)的規(guī)定，應在合伙協(xié)議及本執(zhí)行規(guī)則規(guī)定的權限及投資范圍內(nèi)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)的保值、增值為目的，以全體合伙人的最大利益為宗旨，對合伙企業(yè)財產(chǎn)進行投資管理。1.3 合伙企業(yè)出資總額的現(xiàn)金部分均為中信信托有限責任公司（以下稱“中信信托”）發(fā)行的【】集合資金信托計劃（以下稱“信托計劃”）項下信托資金，執(zhí)行合伙人管理、投資合伙企業(yè)財產(chǎn)形成的全部資產(chǎn)均屬于信托計劃項下信托財產(chǎn)。執(zhí)行合伙人應同時以信托計劃項下信托財產(chǎn)利益最大化為原則，盡力為信托計劃受益人創(chuàng)造投資收益，實現(xiàn)信托財產(chǎn)的保值、增值。2 執(zhí)行合伙人2.1 【】有限責任公司為信托計劃委托人/受益人之一，根據(jù)信托計劃項下信托文件約定接受全體委托人授權，成為合伙企業(yè)普通合伙人，對合伙企業(yè)承擔無限連帶責任。普通合伙人為合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，在合伙協(xié)議及本執(zhí)行規(guī)則確定的執(zhí)行事務權限內(nèi)，負責合伙企業(yè)的經(jīng)營管理、對外投資及其他因合伙企業(yè)經(jīng)營所發(fā)生的事務。2.2 執(zhí)行合伙人依據(jù)合伙協(xié)議中確定的合伙企業(yè)經(jīng)營范圍執(zhí)行合伙事務，執(zhí)行合伙人應具備符合合伙企業(yè)經(jīng)營范圍所確定的投資產(chǎn)品涉及的專業(yè)投資資格、從業(yè)經(jīng)驗和場所等配置，并以最優(yōu)秀的團隊管理運營合伙企業(yè)，投資運作合伙企業(yè)財產(chǎn)，盡力為合伙企業(yè)創(chuàng)造投資收益。2.3 執(zhí)行合伙人應親自執(zhí)行合伙企業(yè)事務，如全體合伙人一致同意將合伙企業(yè)事務委托給除執(zhí)行合伙人之外的其他方執(zhí)行，該委托對全體合伙人具有約束力。合伙事務執(zhí)行受托方應按照合伙協(xié)議和本執(zhí)行規(guī)則確定的權限范圍受托執(zhí)行合伙事務，執(zhí)行合伙人對合伙事務執(zhí)行受托方全部執(zhí)行事務的后果承擔責任。2.4 除合伙協(xié)議另有約定或與有限合伙人另行約定外，執(zhí)行合伙人不得自營或同他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務。3 執(zhí)行合伙人權限與違約處理方法3.1 執(zhí)行合伙人的合伙事務執(zhí)行權限，包括以下方面：(1) 合伙企業(yè)的日常經(jīng)營管理，包括委派合伙企業(yè)負責人、合伙企業(yè)工商年檢、報稅、控制合伙企業(yè)公章、財務章等合伙企業(yè)日常經(jīng)營及維護工作；(2) 合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資運作，制定投資方案、實施投資操作、結算投資收益、分配合伙企業(yè)財產(chǎn)等；(3) 合伙企業(yè)財務管理，建立符合法律法規(guī)規(guī)定的財務賬簿、開立合伙企業(yè)賬戶,并按照合伙協(xié)議的約定定期向有限合伙人報告合伙企業(yè)財務狀況；(4) 按照合伙協(xié)議約定組織、召開合伙人會議，承擔入伙、退伙、有限合伙人變更為普通合伙人的變更事務等；(5) 以合伙企業(yè)名義對外代表合伙企業(yè)簽署一切文件、回應一切事項；在合伙企業(yè)權益受到侵害時，代表合伙企業(yè)主張權利、提起訴訟；(6) 合伙企業(yè)經(jīng)營及投資運作的其他事務。3.2 執(zhí)行合伙人應以合伙企業(yè)的名義，在本執(zhí)行規(guī)則第3.1條規(guī)定的執(zhí)行權限內(nèi)執(zhí)行合伙事務，執(zhí)行合伙人代表合伙企業(yè)簽署的包括但不限于合同、協(xié)議、委托書、確認書等法律文件，均應按照合伙協(xié)議規(guī)定加蓋合伙企業(yè)公章和/或財務章及負責人銘章。執(zhí)行合伙人對外簽署的任何文件，如未加蓋合伙企業(yè)的公章和/或財務章及負責人銘章，該文件的簽署不能代表合伙企業(yè)的行為。3.3 執(zhí)行合伙人以自己的名義執(zhí)行合伙事務或超越本執(zhí)行規(guī)則第3.1條約定的權限執(zhí)行合伙事務，造成合伙企業(yè)名譽或財產(chǎn)損失的，應當對合伙企業(yè)承擔賠償責任。如以合伙企業(yè)財產(chǎn)先行承擔本條所述賠償責任的，有限合伙人有權以合伙企業(yè)或自己的名義向執(zhí)行合伙人追償。3.4 執(zhí)行合伙人投資運作合伙企業(yè)財產(chǎn)，不得利用便利條件進行對倒、接盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。如果執(zhí)行合伙人違反本條款，應賠償由此給合伙企業(yè)財產(chǎn)和有限合伙人造成的一切損失并承擔相應的法律責任。3.5 執(zhí)行合伙人其他因違背合伙協(xié)議、本執(zhí)行規(guī)則約定，處理合伙企業(yè)事務不當造成合伙企業(yè)財產(chǎn)損失的，由執(zhí)行合伙人賠償，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議規(guī)定，撤銷執(zhí)行合伙人。3.6 執(zhí)行合伙人應按照合伙協(xié)議的規(guī)定，向有限合伙人報告合伙事務執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務狀況，其執(zhí)行合伙事務所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)，所產(chǎn)生的費用和虧損由合伙企業(yè)承擔。3.7 執(zhí)行合伙人應于不遲于每月第5個工作日內(nèi)，以書面形式和電子郵件形式向有限合伙人提供合伙企業(yè)財產(chǎn)投資月度情況說明，月度情況說明內(nèi)容包括但不限于上一個月的市場情況、投資交易盈虧情況、損益情況以及未來投資交易的安排情況等。3.8 有限合伙人有權按照相關法律、法規(guī)及合伙協(xié)議的規(guī)定了解、監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務的情況，查閱合伙企業(yè)會議記錄、財務會計報表以及其他經(jīng)營管理資料，了解和監(jiān)督合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況并提出意見，并有權自行或聘請第三方專業(yè)機構隨時訪問和檢查合伙企業(yè)的財產(chǎn)、會計帳簿和記錄，相關費用由合伙企業(yè)財產(chǎn)承擔。執(zhí)行合伙人向合伙企業(yè)委派負責人，應經(jīng)有限合伙人認可方生效。4 合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資運作4.1 執(zhí)行合伙人投資運作合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資范圍(1) 限定于投資在上海證券交易所、深圳證券交易所或中國金融期貨交易所公開掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的所有投資產(chǎn)品，銀行間債券市場投資品種，以及中國證監(jiān)會許可發(fā)行的基金，當前和未來可以投資的其他所有投資品種。(2) 如法律、法規(guī)規(guī)定合伙企業(yè)需取得特定資質后方可投資某產(chǎn)品，則合伙企業(yè)須在獲得相應資質后開展此項業(yè)務。(3) 在不違反國家相關法律法規(guī)的前提下，經(jīng)全體合伙人同意后，合伙企業(yè)可擴大投資范圍。4.2 執(zhí)行合伙人投資運作合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資限制(1) 投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的4.99%，同時不得超過該上市公司流通股本的10%。(2) 購買單一公司股票不超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總值的20。(3) 購買單一ST類公司股票市值不得超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總值的5。(4) 購買權證的市值不得超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總值的5%。(5) 不得進行股票融資交易。(6) 不得購買中信信托發(fā)行的股票以及與中信信托存在關聯(lián)關系的上市公司股票。(7) 法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定的其他投資限制。(8) 合伙企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)有新的政策法律對上述限制做出不同規(guī)定的，上述限制根據(jù)規(guī)定做相應調整。(9) 因證券市場波動、上市公司合并、合伙企業(yè)財產(chǎn)總值變動等因素致使合伙企業(yè)投資不符合本條約定的投資限制的，執(zhí)行合伙人應當在10個交易日內(nèi)調整完畢，遇股票停牌等限制流通的情況，調整時間順延。4.3 執(zhí)行合伙人對合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資運作策略(1) 拐點投資策略：任何股票市場和股票，由于經(jīng)濟的波動以及上市公司盈利的波動，會有明顯的價格拐點。根據(jù)扎實的基本面研究，尋找到股票市場和個股的買點。(2) 積極投資策略：積極投資策略是長期投資策略的重要保證。積極尋找最具有投資價值的公司，同時不斷檢視買入公司的基本面變化，確保投資組合由最具增長潛力的公司組成。(3) 上述投資理念、投資目標、投資策略等內(nèi)容僅為合伙企業(yè)設立時的投資思路，在合伙企業(yè)財產(chǎn)投資運作過程中，會根據(jù)市場情況靈活調整。4.4 證券投資系統(tǒng)使用4.4.1 合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)為中信信托【】系統(tǒng)，執(zhí)行合伙人需通過和使用該系統(tǒng)向證券經(jīng)紀商下達證券交易指令，獲取成交結果。執(zhí)行合伙人將與中信信托就該系統(tǒng)的使用及對合伙企業(yè)的投資監(jiān)督簽署委托管理協(xié)議，明確約定中信信托受托對合伙企業(yè)進行投資監(jiān)督及投資止損操作的具體權限。4.4.2 執(zhí)行合伙人就使用【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務客戶端軟件承擔責任，為防范網(wǎng)上交易風險，執(zhí)行合伙人在使用【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務客戶端軟件前，應積極采取如下安全措施：(1) 用于安裝【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務客戶端軟件的計算機應專機專用；(2) 該計算機使用的操作系統(tǒng)版本應為正版Windows XP以上，并應及時更新操作系統(tǒng)補??；(3) 該計算機應安裝正版的防病毒及防黑客產(chǎn)品，并應及時升級病毒庫；(4) 用戶代碼和密碼應專人專用、妥善保管，不得轉借他人；用戶密碼長度應達到8位以上，密碼應由字母、數(shù)字和字符混合組成；用戶密碼應定期更換一次；禁止使用出生日期、手機號碼、姓名拼音等與執(zhí)行合伙人人員有關的特征數(shù)字或字符作為用戶密碼；(5) 由于執(zhí)行合伙人沒有完全采取上述安全措施而導致的風險、引起的糾紛、造成的損失應由執(zhí)行合伙人承擔；(6) 由于執(zhí)行合伙人存在操作不當或失誤的風險由執(zhí)行合伙人承擔。4.4.3 執(zhí)行合伙人發(fā)現(xiàn)以下異常情形時，應立即通知中信信托，以便與中信信托一道采取措施，恢復【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務客戶端軟件的正常運行：(1) 【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務客戶端軟件非正常運行；(2) 交易結果有異常；(3) 資金賬戶中資金余額有異常；(4) 有價證券余額有異常；(5) 在未經(jīng)任何授權的情況下有人使用其用戶代碼、口令。4.4.4 交易系統(tǒng)風險防范當【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務客戶端軟件不能正常運行時，執(zhí)行合伙人應與中信信托及時聯(lián)系。4.4.5 止損投資指令交易在合伙企業(yè)存續(xù)期間，全體合伙人均同意以本合伙企業(yè)所對應信托計劃項下信托單位凈值作為本合伙企業(yè)投資的止損標準，當信托計劃項下信托財產(chǎn)估值結果顯示某一信托計劃估值日的信托單位累計凈值不高于【70】元時，執(zhí)行合伙人應毫不遲疑的將全部合伙企業(yè)財產(chǎn)變現(xiàn)，并按照合伙協(xié)議的規(guī)定，向全體合伙人分配合伙企業(yè)財產(chǎn)。為保障本止損安排的有效實施，全體合伙人均同意，執(zhí)行合伙人應將止損操作委托給全體合伙人認可的其他方通過本合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)進行直接操作。5 附則5.1 本執(zhí)行規(guī)則為合伙企業(yè)內(nèi)部規(guī)則，本執(zhí)行規(guī)則未有規(guī)定的以合伙協(xié)