中國民族國際信托投資公司研發(fā)中心部門職責(zé)(DOC 14頁).doc

中國民族國際信托投資公司研發(fā)中心部門職責(zé)一、部門目標(biāo)1. 確保公司的整體研究開發(fā)實(shí)力在證券業(yè)界中處于領(lǐng)先地位2. 積極參與國內(nèi)外學(xué)術(shù)領(lǐng)域的課題研究，并努力憑借各種傳媒渠道發(fā)表研究與開發(fā)成果，擴(kuò)大公司的學(xué)術(shù)影響力與聲望3. 逐步建立并完善全公司范圍內(nèi)使用的信息資料庫，為公司的日常管理與業(yè)務(wù)發(fā)展提供基礎(chǔ)信息4. 通過充分的業(yè)務(wù)實(shí)踐機(jī)會和有效的崗位培訓(xùn)計(jì)劃，不斷提高研究人員的學(xué)術(shù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，爭取形成一支在國內(nèi)外投資銀行業(yè)的研究領(lǐng)域中有較高知名度的研發(fā)力量5. 提高研發(fā)對于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的支持作用二、部門主要工作內(nèi)容說明工作內(nèi)容涉及崗位1. 規(guī)劃研發(fā)中心的自身發(fā)展，并全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理： 擬定部門的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和中長期發(fā)展規(guī)劃并實(shí)施； 根據(jù)公司規(guī)定進(jìn)行部門預(yù)算制定及執(zhí)行； 制定和完善有關(guān)的規(guī)章制度、組織執(zhí)行并進(jìn)行檢查； 根據(jù)公司績效考核流程進(jìn)行分級績效考核與評定； 制訂對所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)要求，提交培訓(xùn)中心備案； 對外協(xié)調(diào)與有關(guān)管理部門、分支機(jī)構(gòu)的關(guān)系； 全面負(fù)責(zé)部門的日常管理工作，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各業(yè)務(wù)小組及人員的分工合作； 總體負(fù)責(zé)本部門與公司其他部門或公司以外的聯(lián)絡(luò)與交流，尤其是維護(hù)與公司有業(yè)務(wù)往來的客戶管理層、政府主管部門、財(cái)經(jīng)媒體的關(guān)系；2. 宏觀經(jīng)濟(jì)研究： 收集國內(nèi)外各種信息渠道公布的世界范圍及國內(nèi)的月度、季度、年度宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)； 在收集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢，并預(yù)測未來發(fā)展變化趨勢。 追蹤世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)周期的交替與變化； 收集世界各國家與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長態(tài)勢的信息； 研究中國的經(jīng)濟(jì)長期變動趨勢與經(jīng)濟(jì)周期； 分析國內(nèi)外各種因素（經(jīng)濟(jì)、政治、科技、文化等）對中國經(jīng)濟(jì)周期和增長的影響； 分析中國經(jīng)濟(jì)增長與周期變動對國內(nèi)證券市場帶來的影響； 提出公司如何應(yīng)對經(jīng)濟(jì)周期變動及其給證券市場造成影響的基本策略。 定期匯總國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化，包括財(cái)政、貨幣政策等的調(diào)整； 分析國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策變動給證券市場造成的影響，并提出公司的應(yīng)對措施； 分析國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化的現(xiàn)實(shí)原因與理論支持，并預(yù)測未來宏觀經(jīng)濟(jì)政策的走勢。 追蹤國際金融市場的變動，范圍包括：國際貨幣市場、國際資本市場、國際證券市場等的變化； 結(jié)合國際整體經(jīng)濟(jì)形勢、地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、世界貿(mào)易往來、直接投資變動、各國政策（財(cái)政、貨幣）調(diào)整等因素分析國際金融市場變動的深層原因； 在收集信息與分析的基礎(chǔ)上，預(yù)測國際金融市場的變化趨勢，并提出公司發(fā)展的應(yīng)對策略。3. 金融創(chuàng)新研究： 追蹤國際、國內(nèi)金融制度安排的創(chuàng)新情況； 分析國際、國內(nèi)金融制度創(chuàng)新的實(shí)際效果與優(yōu)劣比較； 關(guān)注國際金融市場上金融工具的創(chuàng)新，包括各類基本衍生產(chǎn)品，如：遠(yuǎn)期合約、期貨、期權(quán)、互換、資產(chǎn)擔(dān)保證券；亞品種衍生物，如：指數(shù)期權(quán)、外幣期權(quán)、利率期權(quán)等；再衍生工具，如：期貨期權(quán)、互換期權(quán)等；以及特種衍生工具，如：兩面取消式期權(quán)、走廊式期權(quán)、彩虹期權(quán)等； 掌握各國金融當(dāng)局對國際金融工程領(lǐng)域最新發(fā)展的限制措施，關(guān)注中國政府對此的政策變化； 追蹤亞洲尤其是香港金融衍生工具市場的發(fā)展，并深入比較分析香港市場上不同金融衍生工具的操作規(guī)程； 探討國內(nèi)市場近期內(nèi)較為可行的金融產(chǎn)品的開發(fā)。4. 金融風(fēng)險防范研究： 掌握金融行業(yè)風(fēng)險概況，側(cè)重于對投資銀行業(yè)所面臨的金融風(fēng)險的研究； 追蹤國際證券同業(yè)風(fēng)險管理工具的運(yùn)用與創(chuàng)新態(tài)勢，并分析其操作要點(diǎn)與優(yōu)劣比較； 了解國際證券市場風(fēng)險管理技術(shù)的最新發(fā)展，并探討其可操作性與可行性； 研究國外投資銀行保險制度的歷史沿革、體系安排和實(shí)際作用，并關(guān)注國內(nèi)相關(guān)政策的變動； 研究證券交易風(fēng)險基金的實(shí)際作用，并探討提取基金的適度區(qū)間 研究國外投資銀行的風(fēng)險 收益控制模式； 分析研究公司的經(jīng)營風(fēng)險，并提出化解方案。5. 投資銀行理論與實(shí)務(wù)研究： 了解國際投資銀行業(yè)的整體發(fā)展趨勢，包括：混合投資銀行、資產(chǎn)證券化、投資銀行全球化； 追蹤并匯總國內(nèi)外知名投資銀行的經(jīng)營狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展動向； 分析國內(nèi)外投資銀行業(yè)推出的新業(yè)務(wù)產(chǎn)品或種類，并研究公司采納的可行性； 追蹤國內(nèi)外知名投資銀行優(yōu)化管理模式的動態(tài)，并比較各種模式的適用條件與實(shí)際績效； 參考國際知名投資銀行的融資經(jīng)驗(yàn)，研究中國目前現(xiàn)實(shí)條件下可行的投資銀行融資方案； 進(jìn)行投資銀行基礎(chǔ)理論專題的研究，如：投資銀行管理體制的比較與選擇、投資銀行法人結(jié)構(gòu)安排等。6. 境內(nèi)一級市場業(yè)務(wù)研究： 追蹤國內(nèi)證券發(fā)行市場的運(yùn)作情況和發(fā)展動向； 對公司在境內(nèi)一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和項(xiàng)目評估，并提交可行性分析報告和評估報告； 分析公司在境內(nèi)一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目的項(xiàng)目風(fēng)險，并提出風(fēng)險解決方案； 參與設(shè)計(jì)公司在境內(nèi)一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目的發(fā)行方案，或?yàn)橥顿Y銀行部的發(fā)行人員提供信息和研究支持； 研究潛在的境內(nèi)一級市場證券發(fā)行項(xiàng)目，分析項(xiàng)目未來的風(fēng)險和收益。7. 境外一級市場業(yè)務(wù)研究： 追蹤國際證券發(fā)行市場的運(yùn)作情況和發(fā)展動向； 對公司在境內(nèi)一級市場發(fā)行的B股發(fā)行項(xiàng)目和境外一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和項(xiàng)目評估，并提交可行性分析報告和評估報告； 分析公司在境內(nèi)一級市場發(fā)行的B股發(fā)行項(xiàng)目和境外一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目的項(xiàng)目風(fēng)險，并提出風(fēng)險解決方案； 參與設(shè)計(jì)公司在境內(nèi)一級市場發(fā)行的B股發(fā)行項(xiàng)目和境外一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目的發(fā)行方案，或?yàn)橥顿Y銀行部的發(fā)行人員提供信息和研究支持； 研究潛在的在境內(nèi)一級市場發(fā)行的B股發(fā)行項(xiàng)目和境外一級市場的證券發(fā)行項(xiàng)目，分析項(xiàng)目未來的風(fēng)險和收益； 關(guān)注香港股市上市企業(yè)的發(fā)展，研究H股財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的操作方案與市場潛力。8. 投資銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究： 追蹤和收集國內(nèi)外投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新動態(tài)； 研究國內(nèi)投資銀行業(yè)在現(xiàn)實(shí)條件下財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的方案設(shè)計(jì)、風(fēng)險評估和操作規(guī)范，如：收購兼并、反收購兼并、杠桿收購、風(fēng)險投資、項(xiàng)目融資、投資中介等 研究投資銀行的專業(yè)咨詢服務(wù)，如為客戶提供的資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、風(fēng)險管理、流動性管理、投資組合計(jì)劃、估價等； 研究投資銀行可提供的其他服務(wù)項(xiàng)目，如：資產(chǎn)證券化、信托業(yè)務(wù)、企業(yè)擴(kuò)張、企業(yè)收縮、研究分析、信息服務(wù)、企業(yè)內(nèi)部籌資、票據(jù)交換等。9. 海外二級市場業(yè)務(wù)研究： 追蹤海外證券交易市場（側(cè)重于香港、美國、日本、臺灣、歐洲等地）的市場行情變動； 分析海外證券交易市場（側(cè)重于香港、美國、日本、臺灣、歐洲等地）交易工具的運(yùn)用與發(fā)展情況； 比較分析海外證券交易市場（側(cè)重于香港、美國、日本、臺灣、歐洲等地）的市場交易規(guī)則和監(jiān)管措施； 分析并預(yù)測海外證券交易市場（側(cè)重于香港、美國、日本、臺灣、歐洲等地）的發(fā)展趨勢； 探討公司參與海外證券交易市場（側(cè)重于香港、美國、日本、臺灣、歐洲等地）的方案設(shè)計(jì)與風(fēng)險評估。10. B股、H股二級市場業(yè)務(wù)研究： 追蹤B股、H股二級市場的交易行情變動； 研究B股、H股二級市場的交易規(guī)則和市場監(jiān)管措施的變化； 參與制訂公司在B股、H股二級市場的交易策略，并為具體交易方案提供咨詢意見，評估交易風(fēng)險11. 債券市場業(yè)務(wù)研究： 追蹤國內(nèi)外債券發(fā)行市場的運(yùn)作情況和發(fā)展動向，側(cè)重于國內(nèi)債券一級市場的國債發(fā)行（包括銀行間市場系統(tǒng)和交易所系統(tǒng)）和企業(yè)債發(fā)行； 追蹤國內(nèi)外債券交易市場的交易行情，側(cè)重于國內(nèi)市場的國債交易（包括銀行間市場系統(tǒng)和交易所系統(tǒng)的現(xiàn)券交易和回購交易）和企業(yè)債的市場交易； 參與設(shè)計(jì)公司在國內(nèi)債券一級市場的國債發(fā)行（包括銀行間市場系統(tǒng)和交易所系統(tǒng)）和企業(yè)債發(fā)行的發(fā)行方案，或?yàn)橥顿Y銀行部人員提供信息與研究支持； 分析公司在國內(nèi)債券一級市場的國債發(fā)行（包括銀行間市場系統(tǒng)和交易所系統(tǒng)）和企業(yè)債發(fā)行項(xiàng)目的項(xiàng)目風(fēng)險，并提出風(fēng)險解決方案； 為公司的國內(nèi)債券一級市場的國債交易（包括銀行間市場系統(tǒng)和交易所系統(tǒng)）和企業(yè)債交易業(yè)務(wù)制訂操作策略； 研究公司在國內(nèi)債券一級市場的國債交易（包括銀行間市場系統(tǒng)和交易所系統(tǒng)）和企業(yè)債交易業(yè)務(wù)中的重大投資機(jī)會，并定期提供研究報告；12. 基金市場業(yè)務(wù)研究： 追蹤國內(nèi)外證券市場上各種投資基金的行情變動，側(cè)重于上海與深圳二地證券市場上已經(jīng)上市交易的基金品種； 關(guān)注國內(nèi)基金設(shè)立和發(fā)行的市場環(huán)境、法律法規(guī)等方面的變化； 為公司在投資基金的交易操作提供包括策略制訂、方案設(shè)計(jì)、風(fēng)險評估、風(fēng)險規(guī)避等方面的協(xié)助13. A股交易業(yè)務(wù)研究 追蹤A股市場的交易行情變動，并結(jié)合研發(fā)部其他研究人員的成果，預(yù)測A股盤面的基本走勢與重點(diǎn)投資對象的未來行情； 根據(jù)對行情與個股走勢的預(yù)測，研究重大投資機(jī)會，并定期提交研究報告 參與制訂公司在A股二級市場的交易策略，設(shè)計(jì)投資組合，并為具體交易方案提供咨詢意見，評估交易風(fēng)險； 為大資金客戶提供專業(yè)的信息與研究服務(wù)，并推介研究成果14. 上市公司研究： 追蹤在國內(nèi)證券市場掛牌上市交易的各類公司的經(jīng)營情況變動、公司戰(zhàn)略調(diào)整、資本結(jié)構(gòu)變化、財(cái)務(wù)信息披露等信息，并定期對重點(diǎn)關(guān)注的上市公司出具投資價值研究報告； 定期赴上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，并努力與上市公司的管理層建立穩(wěn)定的信息來源渠道和潛在的合作關(guān)系； 根據(jù)所掌握的上市公司信息，為公司的一級市場發(fā)行業(yè)務(wù)與二級市場的交易業(yè)務(wù)提供決策參考意見。15. 行業(yè)研究： 關(guān)注國內(nèi)外各種經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行態(tài)勢，收集并匯總行業(yè)發(fā)展的數(shù)據(jù)； 了解世界各國的產(chǎn)業(yè)政策，尤其關(guān)注國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策與相關(guān)法律法規(guī)的變化情況； 根據(jù)所掌握的行業(yè)信息，撰寫行業(yè)分析報告； 與相關(guān)的行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會建立起穩(wěn)定的信息來源渠道和潛在的合作關(guān)系； 從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度為公司的一級市場發(fā)行業(yè)務(wù)與二級市場的交易業(yè)務(wù)提供決策參考意見。16. 快訊、周報、月報編寫、專題研究 進(jìn)行日常的專題研究； 負(fù)責(zé)快訊、周報、月報的編輯； 為固定的報刊欄目供稿。17. 電腦軟件開發(fā)： 電子化的上市公司、政策法規(guī)庫等的建設(shè)與管理； 面向證券市場的信息系統(tǒng)與統(tǒng)計(jì)分析軟件的設(shè)計(jì)與開發(fā)。18. 刊物編輯與發(fā)行： 進(jìn)行公司內(nèi)部研發(fā)刊物的編輯與網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行；19. 專題資料收集與整理： 專題資料（宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和海外市場資料）的收集和整理。20. 經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)與分析工作： 國內(nèi)證券市場統(tǒng)計(jì)； 宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)收集與歸類； 民族證券見報文章的統(tǒng)計(jì)； 中國各大券商資料收集與統(tǒng)計(jì)分析。21. 研發(fā)中心綜合管理工作： 部門的日常接待和公關(guān)工作； 公司內(nèi)外部文件的收發(fā)保管及信息傳遞； 進(jìn)行部門內(nèi)部文檔管理工作； 部門日常考勤； 部門固定資產(chǎn)管理； 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。研發(fā)中心總經(jīng)理崗研發(fā)中心宏觀政策及經(jīng)濟(jì)研究崗研發(fā)中心金融創(chuàng)新研究崗研發(fā)中心金融風(fēng)險防范研究崗研發(fā)中心投資銀行理論與實(shí)務(wù)研究崗研發(fā)中心境內(nèi)一級市場業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心境外一級市場業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心投資銀行創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心海外二級市場業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心B股、H股二級市場業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心債券市場業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心基金市場業(yè)務(wù)研究研發(fā)中心A股交易業(yè)務(wù)研究崗研發(fā)中心上市公司研究崗研發(fā)中心行業(yè)研究崗研發(fā)中心專題研究崗研發(fā)中心軟件開發(fā)崗研