本質(zhì)安全管理體系運行及考核評價評價.doc

本質(zhì)安全管理體系安全評價及考核運行第一部分：概念第二部分：運行模式第三部分：安全評價第四部分：考核方法第五部分：與傳統(tǒng)安全目標(biāo)管理的區(qū)別第一部分 概念一、本質(zhì)安全管理體系結(jié)合煤礦安全生產(chǎn)實際和綜合管理體系運行經(jīng)驗，建立一套以風(fēng)險預(yù)控為核心，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，以PDCA管理為運行模式的本質(zhì)安全管理體系，實現(xiàn)生產(chǎn)過程中人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞。達(dá)到人員、機器設(shè)備、環(huán)境、管理的本質(zhì)安全。二、本質(zhì)安全管理定位為符合中國國情的，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為根本目標(biāo)的，以預(yù)控為核心的，以危險源辨識和本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施為基礎(chǔ)的，與傳統(tǒng)安全管理相比更有效、更科學(xué)、更系統(tǒng)的管理，使我國煤礦安全狀況得到根本改善，達(dá)到國際先進安全管理水平。三、本質(zhì)安全管理的目標(biāo)是通過以預(yù)控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)人員、機器設(shè)備、環(huán)境、管理的本質(zhì)安全，切斷安全事故發(fā)生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產(chǎn)事故發(fā)生的煤礦本質(zhì)安全目標(biāo)。四、體系的構(gòu)成1、危險源辨識和風(fēng)險評估2、管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定3、人員不安全行為控制與管理4、組織保障管理5、煤礦本質(zhì)安全管理評價6、煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)五、煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程1、風(fēng)險管理的第一步是對煤礦危險源進行辨識的過程。在此過程中需要考慮人-機-環(huán)-管四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)及時態(tài)、同時還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果及事故類型，這個過程事實上也就是風(fēng)險識別的過程。人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素（一）人員的不安全因素1）操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；2）現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；3）失職(不認(rèn)真履行本職工作任務(wù))；4)決策失誤； 5)身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；6)工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；7)人員的其他不安全因素。(二)機的不安全因素1)沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；2)設(shè)備選型不符合要求；3)設(shè)備安裝不符合規(guī)定；4)設(shè)備維護保養(yǎng)不到位；5)設(shè)備保護不齊全、有效；6)防護設(shè)施不齊全、完好；7)設(shè)備警示標(biāo)識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；8)機的其他不安全因素。(三)環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件和不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素。具體是指：1)水的威脅；2)頂、幫的威脅；3)地?zé)嵬{；4)瓦斯煤塵爆炸威脅；5)火的威脅；6)瓦斯突出威脅；7)其他自然地質(zhì)威脅；8)工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；9)工作地點照明不足；10)工作地點風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定；11)采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；12)施工質(zhì)量不符合要求；13)巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識不齊全、不正確； 15)供電線路布置不合理；16)作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理；17)其他工作環(huán)境的不安全因素。(四)管理的不安全因素1)組織結(jié)構(gòu)不合理；2)組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責(zé)不明晰；3)規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際；4)安全管理規(guī)章制度不完善5)文件、記錄管理、操作規(guī)程不全，管理混亂。6)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學(xué)習(xí)不到位；7)未根據(jù)風(fēng)險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理；安全措施不完善、不合理。8)崗位設(shè)置不全，不合理。9)崗位職責(zé)不明確。10)員工安全教育、培訓(xùn)不符合規(guī)定 ； 11)未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的本質(zhì)安全文化；12)其他管理的不安全因素。(五)可能導(dǎo)致的事故類型1)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2)頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。3)機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。4)放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。5)水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故。6)火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。7)運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。8)其它事故：以上八類以外的事故。2、風(fēng)險管理的第二步是風(fēng)險評估過程。此過程需要通過一定的方法來衡量風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風(fēng)險(也是對危險源)進行分級的過程。3、風(fēng)險管理的第三步風(fēng)險控制過程，此過程又可以細(xì)化為：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程中首先需要根據(jù)危險源辨識(風(fēng)險識別)結(jié)果，確定管理對象、管理主要責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人及監(jiān)管部門，其次要結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果針對危險源制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。第二部分 運行模式一、運行模式從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環(huán)，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執(zhí)行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個系統(tǒng)都可以根據(jù)實際情況開展PDCA運行模式。根據(jù)運行模式全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，或企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，而將各部門、各時期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運行就成為大循環(huán)運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。P階段：1、制定本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施。2、確立本質(zhì)安全目標(biāo)。3、編制實施計劃D階段: 1、發(fā)布文件。2、全員培訓(xùn)。3、執(zhí)行文件。C階段：1、內(nèi)部檢查。2、管理檢查。3、外部檢查。A階段：1、問題的系統(tǒng)分析討論。2、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理體系的修正。二、圖解第三部分 安全評價煤礦本質(zhì)安全管理體系評價是為了檢驗體系在煤礦的實際運行情況，找出體系在一階段運行中存在問題，并為下一周期體系運行提出有針對性的改進方案。運行及考核評價評價主要包括內(nèi)容有煤礦本質(zhì)安全管理體系評價內(nèi)容、評價體系結(jié)構(gòu)、評價方法選擇、評價等級設(shè)定以及評價結(jié)果處理。一、 如何評價及評價內(nèi)涵、目標(biāo)、流程1、 評價內(nèi)涵評價內(nèi)涵是確定煤礦本質(zhì)安全管理體系評價的內(nèi)容。煤礦本質(zhì)安全管理體系評價內(nèi)容是根據(jù)體系內(nèi)容來設(shè)定的，評價就是評價體系、檢驗體系在煤礦實際運行情況，所以煤礦本質(zhì)安全管理體系評價內(nèi)涵需要根據(jù)體系框架內(nèi)容結(jié)合實際煤礦建設(shè)內(nèi)容來制定。具體評價內(nèi)容包括：(1) 評價煤礦的風(fēng)險預(yù)控管理是否到位，風(fēng)險管理中危險源辨識是否全面，危險源分類和評估方法是否正確，危險源信息檢測是否及時，危險源預(yù)控措施是否全面，危險源產(chǎn)生風(fēng)險預(yù)警方法是否正確，預(yù)警是否及時，預(yù)控是否得當(dāng)。(2) 評價煤礦本質(zhì)安全管理中組織管理體系是否完善，包括相關(guān)機構(gòu)設(shè)置是否完善，激勵獎懲制度是否全面，管理運行體系是否閉環(huán)，崗位職責(zé)是否明確，監(jiān)督機制是否完善健全，煤礦文化是否體現(xiàn)本質(zhì)安全思想，煤礦文化管理是否到位，煤礦本質(zhì)安全管理監(jiān)督是否到位。(3) 評價煤礦本質(zhì)安全管理人的不安全行為管理是否準(zhǔn)確到位，包括人的不安全行為產(chǎn)生機理分析是否合理，人的不安全行為控制管理手段是否合理有效。(4) 評價煤礦本質(zhì)安全管理生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理是否管理到位，要素是否全面，是否管住，管理措施是否科學(xué)合理。(5) 評價煤礦本質(zhì)安全管理輔助環(huán)節(jié)是否跟上，包括煤礦事故救援系統(tǒng)是否完善，應(yīng)急和事故管理是否科學(xué)，職業(yè)健康系統(tǒng)是否完善，煤礦環(huán)境是否達(dá)到本質(zhì)安全要求等。2、評價目標(biāo)煤礦本質(zhì)安全評價目的是為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，提高煤礦的本質(zhì)安全程度和安全管理水平，減少與控制煤礦生產(chǎn)中的危險、有害因素，降低煤礦生產(chǎn)的安全風(fēng)險，預(yù)防事故發(fā)生，保護煤礦財產(chǎn)安全及人員的健康和生命安全。3、評價流程煤礦本質(zhì)安全管理體系評價流程是確定評價的過程步驟。煤礦本質(zhì)安全評價程序一般包括：前期準(zhǔn)備；危險、有害因素識別與分析；劃分評價單元；現(xiàn)場安全調(diào)查；定性、定量評價；提出安全對策措施及建議；做出安全評價結(jié)論；編制安全評價報告等。前期準(zhǔn)備明確煤礦本質(zhì)安全評價對象和范圍，進行煤礦現(xiàn)場調(diào)查，初步了解煤礦本質(zhì)安全管理狀況，收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及與評價對象相關(guān)的煤礦行業(yè)數(shù)據(jù)資料。分析危險源根據(jù)煤礦的開拓工藝、開采方式、生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)、周邊環(huán)境及水文地質(zhì)條件、組織機構(gòu)和日常管理等特點，識別和分析生產(chǎn)過程中的危險、有害因素劃分評價單元對于煤礦本質(zhì)安全管理評價體系，可以按自然機理條件、生產(chǎn)形成系統(tǒng)、生產(chǎn)場所、內(nèi)部區(qū)域環(huán)境、組織機構(gòu)設(shè)置、管理制度完善、企業(yè)文化建設(shè)、安全生產(chǎn)準(zhǔn)入制度和保障體系等劃分評價單元。評價單元應(yīng)相對獨立，便于進行危險、有害因素識別和危險度評價，且具有明顯的特征界限?，F(xiàn)場安全調(diào)查針對煤礦生產(chǎn)的特點，對照煤礦本質(zhì)安全管理體系要素和煤礦本質(zhì)安全管理評價體系，采用安全檢查表或其他系統(tǒng)安全評價方法，對煤礦的各生產(chǎn)系統(tǒng)及其工藝、場所和設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境、人員、制度等進行安全調(diào)查。在煤礦本質(zhì)安全綜合評價中，通過現(xiàn)場安全調(diào)查應(yīng)明確：(1) 煤礦設(shè)計、建設(shè)、施工是否符合國家煤礦生產(chǎn)準(zhǔn)入制度(2) 安全管理機制、安全管理制度等是否適合本質(zhì)安全生產(chǎn)，形成了適應(yīng)于煤礦生產(chǎn)特點的本質(zhì)安全管理模式(3) 本質(zhì)安全管理制度、安全投入、安全管理機構(gòu)及其人員配置是否滿足本質(zhì)安全生產(chǎn)的要求(4) 生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助系統(tǒng)及其工藝、設(shè)施和設(shè)備等是否滿足本質(zhì)安全生產(chǎn)的要求(5) 可能引起火災(zāi)、瓦斯與煤塵爆炸、煤與瓦斯突出、水害、片幫冒頂?shù)葹?zāi)害、機械傷害、電氣傷害及其它危險、有害因素是否得到了有效控制 (6) 明確通風(fēng)、排水、供電、提升運輸、應(yīng)急救援、通訊、監(jiān)測、抽放、綜合防突等系統(tǒng)及其他輔助系統(tǒng)是否完善并可靠 (7) 說明各安全生產(chǎn)系統(tǒng)、開采方法及開采工藝等是否合理 (8) 明確采空區(qū)、廢棄巷道(或邊坡)是否都進行了管理，并得到了有效控制 (9) 本質(zhì)安全管理應(yīng)急預(yù)案和防范措施是否全面(10) 不滿足本質(zhì)安全生產(chǎn)或不適應(yīng)煤礦安全生產(chǎn)的事故隱患有哪些定性、定量評價選擇科學(xué)、合理、適用的定性、定量評價方法，對可能引發(fā)事故的危險、有害因素進行定性、定量評價，給出引起事故發(fā)生的致因因素、影響因素及其危險度，為制定安全對策、措施提供科學(xué)依據(jù)。提出安全對策措施及建議根據(jù)現(xiàn)場本質(zhì)安全檢查和定性、定量評價的結(jié)果，對那些違反本質(zhì)安全生產(chǎn)的行為、制度、安全管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員配置，以及不符合本質(zhì)安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工藝、場所、設(shè)施和設(shè)備等，提出安全改進措施及建議；對那些可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生或容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險、有害因素提出安全技術(shù)措施、安全管理措施及建議。做出安全評價結(jié)論通過煤礦本質(zhì)安全評價，明確給出煤礦本質(zhì)安全管理建設(shè)等級，找出影響煤礦本質(zhì)安全管理的或存在主要問題的危險、有害因素，指出應(yīng)重點防范的重大危險、有害因素，明確重要的安全對策措施。編制本質(zhì)安全評價報告煤礦本質(zhì)安全評價報告是煤礦本質(zhì)安全評價過程的記錄，應(yīng)將安全評價對象、安全評價過程、采用的安全評價方法、獲得的安全評價結(jié)果、提出的安全對策措施及建議等寫入安全評價報告。煤礦安全評價報告應(yīng)滿足下列要求：(1)真實描述煤礦本質(zhì)安全評價的過程 (2)能夠反映出參加煤礦本質(zhì)安全評價的安全評價機構(gòu)和其他單位、參加安全評價的人員、安全評價報告完成的時間 (3)簡要描述煤礦本質(zhì)安全評價內(nèi)容或煤礦生產(chǎn)及管理狀況 (4)闡明安全對策措施及安全評價結(jié)果 2、評價體系結(jié)構(gòu)煤礦本質(zhì)安全管理體系評價體系結(jié)構(gòu)就是根據(jù)評價內(nèi)涵確定具體的評價指標(biāo)。評價指標(biāo)一方面必須能全面反映體系內(nèi)涵，另一方面必須結(jié)合煤礦體系運行實際情況，列出具體煤礦的考核內(nèi)容，所以這里列出的評價體系結(jié)構(gòu)是普遍適合所有煤礦體系評價的上層指標(biāo)，針對具體煤礦時還需要列出更為詳細(xì)的下層指標(biāo)。為了能全面反應(yīng)煤礦本質(zhì)安全管理內(nèi)容，煤礦本質(zhì)安全管理評價采用層次體系建立整個評價系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，體系整體結(jié)構(gòu)如下表：表：煤礦本質(zhì)安全管理評價體系結(jié)構(gòu)煤礦本質(zhì)安全管理評價體系板塊系統(tǒng)評價指標(biāo)風(fēng)險預(yù)控管理風(fēng)險管理組織保障管理組織結(jié)構(gòu)管理本質(zhì)安全管理規(guī)章制度企業(yè)本質(zhì)安全文化管理文件、記錄管理本質(zhì)安全建設(shè)監(jiān)督管理人員不安全行為管理人員不安全行為控制與管理生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理采掘管理通風(fēng)管理監(jiān)測監(jiān)控管理供電電器管理爆破管理運輸提升管理壓氣及輸送管理壓力容器、手工工具、計量器具、登高及起重作業(yè)管理防滅火管理防治水管理防突管理防塵管理瓦斯監(jiān)測管理瓦斯抽放管理地測管理輔助管理消防、救護管理承包商管理應(yīng)急與事故管理職業(yè)健康管理煤礦準(zhǔn)入管理井下、井上環(huán)境保護管理上表僅僅列出的是評價體系第二、第三層次考核體系結(jié)構(gòu)，下面詳細(xì)列出第三層次系統(tǒng)對應(yīng)的考核第四層次指標(biāo)，適合所有煤礦。風(fēng)險預(yù)控管理風(fēng)險管理(1) 煤礦有完善的財政風(fēng)險管理體系(2) 企業(yè)編制計劃和任務(wù)時考慮存在風(fēng)險(3) 煤礦有完備的風(fēng)險管理機構(gòu)(4) 各類危險源識別全面(5) 各類危險源監(jiān)測方法得當(dāng)(6) 危險源預(yù)防、預(yù)控方法得當(dāng)(7) 危險源產(chǎn)生風(fēng)險預(yù)警程序全面(8) 各類危險源都有相應(yīng)消除措施(9) 有緊急情況和意外情況風(fēng)險評估和應(yīng)急措施(10) 員工了解危險源預(yù)控管理，全員參與危險源預(yù)控管理(11) 管理對象覆蓋所有辨識出的危險源(12) 所有管理對象有對應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施組織保障管理組織結(jié)構(gòu)管理(1) 煤礦有為實現(xiàn)本質(zhì)安全完備的組織結(jié)構(gòu)，且組織結(jié)構(gòu)細(xì)分合理，各機構(gòu)職責(zé)明晰(2) 企業(yè)有本質(zhì)安全管理委員會本質(zhì)安全管理規(guī)章制度(1) 煤礦有完善的本質(zhì)安全管理規(guī)章制度(2) 安全管理規(guī)章制度貫徹到全員(3) 專門機構(gòu)負(fù)責(zé)本質(zhì)安全管理制度制訂、培訓(xùn)、考核文件、記錄管理(1) 有專人負(fù)責(zé)各類文件歸檔管理(2) 由專門機構(gòu)負(fù)責(zé)各類文件收發(fā)，并有紀(jì)錄，作廢文件有標(biāo)識(3) 文件能及時準(zhǔn)確貫徹(4) 有完備的適合本單位的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求(5) 所有工程項目都編制了作業(yè)規(guī)程和施工組織設(shè)計、施工人員熟悉(6) 所有機電設(shè)備有操作規(guī)程和說明書，操作人員熟悉(7) 有完整的各類事故紀(jì)錄(8) 有各類設(shè)備檢修記錄、更換記錄、報廢紀(jì)錄企業(yè)本質(zhì)安全文化管理(1) 煤礦有適合自己企業(yè)的企業(yè)本質(zhì)安全文化體系(2) 有專門機構(gòu)負(fù)責(zé)煤礦安全文化建設(shè)(3) 煤礦安全文化體現(xiàn)了各層次人員建議,安全文化內(nèi)涵不斷更新完善(4) 煤礦有完善的文化宣傳機構(gòu)，宣傳形式多樣化，宣傳內(nèi)容體現(xiàn)本質(zhì)安全思想(5) 企業(yè)有企業(yè)文化的專項投入資金本質(zhì)安全建設(shè)監(jiān)督(1) 煤礦本質(zhì)安全管理體系監(jiān)測監(jiān)督完善人員不安全行為控制管理1人員不安全行為控制與管理(1) 煤礦各類作業(yè)人員入礦和辭退程序規(guī)范(2) 煤礦有完整的員工培訓(xùn)體系、考核和檢查體系(3) 煤礦有每個員工的檔案信息(4) 工作人員必須持證上崗(5) 煤礦各種崗位有責(zé)任范圍和崗位考核標(biāo)準(zhǔn)(6) 煤礦有完備的員工行為標(biāo)準(zhǔn)(7) 煤礦有完善的員工行為監(jiān)督體系(8) 人員不安全行為梳理全面(9) 煤礦有完善的員工薪酬體系，獎懲考核設(shè)計科學(xué)4生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理1采掘管理(1) 采掘作業(yè)工程編制、審批、貫徹符合煤礦實際情況(2) 頂板監(jiān)測、工作面初采、末采有專項措施(3) 地質(zhì)預(yù)報及時，并有報告(4) 工作面布置、規(guī)格尺寸合理(5) 支架安置布局合理規(guī)范、移架規(guī)范(6) 設(shè)備能力、型號合理、空間布局合理(7) 設(shè)備操作規(guī)范、維修及時，記錄齊全(8) 巷道質(zhì)量滿足要求、布局合理、環(huán)境整潔(9) 采掘作業(yè)符合作業(yè)規(guī)程(10) 各種警示標(biāo)桿和導(dǎo)牌齊全，放置位置合理(11) 巷道支護符合作業(yè)規(guī)程，支護方式合適，支護設(shè)備型號滿足要求(12) 采掘作業(yè)有班組安全紀(jì)錄2通風(fēng)管理(1) 通風(fēng)系統(tǒng)完善合理(2) 礦井各用風(fēng)地點風(fēng)速、風(fēng)量滿足要求(3) 通風(fēng)系統(tǒng)施工質(zhì)量滿足要求(4) 各類通風(fēng)設(shè)備能力，型號滿足要求，布局合理、有監(jiān)控、維修檢測及時(5) 回風(fēng)巷設(shè)計符合要求(6) 通風(fēng)基礎(chǔ)測試報告、記錄齊全(7) 局部通風(fēng)風(fēng)筒安置合理(8) 局部通風(fēng)安排專人管理，通風(fēng)流程符合規(guī)定(9) 有專人負(fù)責(zé)通風(fēng)管理、管理機構(gòu)完善、職責(zé)明晰3監(jiān)測監(jiān)控管理(1) 通風(fēng)監(jiān)控裝備齊全可靠(2) 通風(fēng)監(jiān)控系統(tǒng)安裝、使用、維護符合規(guī)定(3) 通風(fēng)監(jiān)控基礎(chǔ)管理完善(4) 通風(fēng)監(jiān)控設(shè)備測試、調(diào)校、檢修符合要求4運輸提升管理(1) 各種運輸設(shè)備運轉(zhuǎn)正常(2) 各運輸設(shè)備空間滿足要求(3) 巷道空間、軌道空間滿足要求(4) 路面質(zhì)量達(dá)到要求(5) 巷道標(biāo)志齊全(6) 設(shè)備使用條件符合規(guī)定(7) 分段開關(guān)設(shè)置合理(8) 車場布置合理(9) 硐室設(shè)置和環(huán)境符合要求(10) 各提升設(shè)備空間滿足要求(11) 各種提升設(shè)備及其輔助設(shè)施運轉(zhuǎn)正常(12) 運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案齊全(13) 運輸提升設(shè)備檢修記錄齊全5供電電器管理(1) 供電線路布置合理(2) 電纜質(zhì)量合格(3) 電纜規(guī)格符合要求(4) 開關(guān)質(zhì)量合格、保持清潔(5) 硐室布置滿足要求(6) 照明符合要求(7) 通訊滿足要求(8) 電器設(shè)備保護齊全完好(9) 機電硐室設(shè)施配備齊全(10) 供電設(shè)備容量、電壓、電流符合要求(11) 防爆設(shè)備使用合理(12) 蓄電池管理正確(13) 電氣設(shè)備技術(shù)檔案齊全(14) 小型電器設(shè)備管理完善(15) 電氣設(shè)備監(jiān)測、檢修記錄齊全(16) 供電線路圖紙齊全、更新及時6爆破管理(1) 爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，并有入礦檢驗(2) 礦山有專門的爆破器材存放地點，并有明確標(biāo)志(3) 爆破材料存放地點周圍環(huán)境合適(4) 爆破材料存放分類合適(5) 爆破材料和器材專人專管(6) 爆破材料運輸方式合理(7) 爆破方案選擇合理(8) 爆破材料選取合理(9) 爆破程序合理(10) 有專人負(fù)責(zé)管理爆破(11) 爆破人員技能合格(12) 爆破作業(yè)記錄完備7壓氣及輸送管理(1) 壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計科學(xué)合理(2) 壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量，能力滿足要求(3) 壓氣設(shè)備檢修記錄齊全，檢修周期合適(4) 輸送管路設(shè)施布置合理(5) 空氣壓縮機要有專門責(zé)任人負(fù)責(zé)，觀察記錄及時8壓力容器、手工工具、計量器具、登高及起重作業(yè)管理(1) 壓力容器科學(xué)合理(2) 手工工具使用管理完善(3) 計量器具使用管理完善(4) 登高或高空作業(yè)規(guī)范(5) 起重設(shè)備及吊具使用規(guī)范合理(6) 起重安全管理完善9防治水管理(1) 礦區(qū)及其周邊地表水和地下水系清楚(2) 氣象水文資料齊全(3) 井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理(4) 水害分析、預(yù)測及時準(zhǔn)確(5) 防水完善(6) 防水設(shè)施完善、設(shè)備齊全(7) 水泵和泵房設(shè)置合理，運轉(zhuǎn)正常(8) 防水、排水方式正確(9) 防水、排水流程正確(10) 探水、防水、排水設(shè)備運轉(zhuǎn)正常(11) 防水措施和應(yīng)急預(yù)案完善(12) 防水記錄齊全、制度完善10防滅火管理統(tǒng)(1) 防滅火設(shè)計規(guī)范(2) 檢查、評估制度完善(3) 機電發(fā)火管理完善(4) 摩擦發(fā)火管理完善(5) 爆破發(fā)火管理完善(6) 可燃物和助燃物管理完善(7) 自然火災(zāi)管理完善(8) 火災(zāi)救護系統(tǒng)完善(9) 電氣焊使用符合規(guī)定11瓦斯抽放管理(1) 地面永久瓦斯抽放或井下臨時抽放系統(tǒng)設(shè)計符合規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)(2) 抽放系統(tǒng)進行周期測定，各環(huán)節(jié)測定周期符合規(guī)定，測定要有記錄(3) 有專門的瓦斯抽放隊伍，隊員數(shù)量、素質(zhì)滿足要求(4) 抽放設(shè)備完好，運轉(zhuǎn)正常，能力滿足要求(5) 泵房(站)內(nèi)、外環(huán)境滿足要求(6) 瓦斯抽放管路的抽放參數(shù)正確(7) 抽放鉆場(鉆孔)記錄全面、設(shè)置環(huán)境符合要求(8) 巷道或采空區(qū)密閉管理符合要求(9) 瓦斯抽放各種技術(shù)資料齊全、圖紙完備12瓦斯監(jiān)測管理(1) 瓦斯基礎(chǔ)管理完善(2) 瓦斯檢測、監(jiān)督管理到位(3) 瓦斯隱患處理程序完善(4) 瓦斯檢查人員交接班程序正確，記錄全面(5) 瓦斯檢查地點設(shè)置合理(6) 瓦斯日報程序規(guī)范(7) 臨時停風(fēng)操作規(guī)范(8) 長期停風(fēng)封閉正確(9) 排放瓦斯措施得當(dāng)，執(zhí)行正確(10) 瓦斯檢查記錄全面(11) 瓦斯檢查人員配備滿足要求，有專門機構(gòu)設(shè)置(12) 瓦斯檢查、監(jiān)測由專人負(fù)責(zé)，計劃設(shè)置有專人審批(13) 瓦斯隔爆措施齊全13防突管理(1) 防突安全防護設(shè)施齊全，設(shè)置合理(2) 防突檢測設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，布置合理(3) 各種防突閉鎖裝置、傳感器、斷電儀工作正常(4) 防突記錄全面(5) 有專業(yè)技術(shù)的防突工作人員(6) 各類員工定期了解防突知識14防塵管理(1) 防塵系統(tǒng)完善(2) 采煤工作面防塵措施完善(3) 掘進工作面防塵措施完善(4) 膠帶運輸巷道防塵措施完善(5) 其它產(chǎn)塵巷道防塵措施完善(6) 預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善(7) 綜合防塵管理制度完善(8) 綜合防塵技術(shù)資料齊全15地測管理(1) 礦井地質(zhì)構(gòu)造報告齊全(2) 礦區(qū)地?zé)犷A(yù)測預(yù)報完備(3) 在設(shè)計中考慮沖擊地壓，在生產(chǎn)中及時預(yù)測預(yù)報沖擊地壓(4) 礦區(qū)采掘進度圖紙齊全，更新及時(5) 井下空間布局圖紙齊全，更新及空間布局圖紙齊全，更新及時輔助管理體系1煤礦準(zhǔn)入管理(1) 煤礦設(shè)計規(guī)范(2) 煤礦施工建設(shè)規(guī)范(3) 煤礦六證齊全2承包商管理(1) 承包商準(zhǔn)入管理(2) 承包商現(xiàn)場施工管理3消防救護管理(1) 有專門的救護機構(gòu)(2) 救護設(shè)備設(shè)施配備齊全(3) 救護隊員技能和身體狀況滿足救護要求(4) 井下救護基地設(shè)置合適(5) 救護隊管理完善(6) 消防器材及設(shè)施齊全，配備滿足實際要求，維護及時(7) 定期進行消防演練(8) 定期向員工宣傳消防知識，消防應(yīng)急通訊和聯(lián)系方式公示4應(yīng)急與事故管理(1) 煤礦具有完備的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急方案(2) 急救箱設(shè)置滿足要求(3) 員工定期進行應(yīng)急和自救培訓(xùn)(4) 煤礦保安體系完備(5) 煤礦事故管理完善(6) 煤礦能夠做到杜絕已知規(guī)律事故發(fā)生5職業(yè)健康管理(1) 作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求(2) 各作業(yè)環(huán)境符合規(guī)定(3) 餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合規(guī)定(4) 煤礦健康監(jiān)護體系完善(5) 為員工配備了齊全的防護設(shè)施(6) 各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全，配備符合要求(7) 煤礦醫(yī)療服務(wù)機構(gòu)設(shè)置符合要求6井下、井上環(huán)境保護管理(1) 煤礦有完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標(biāo)，有專門機構(gòu)檢查，有記錄(2) 煤礦廢油脂管理符合要求(3) 煤礦廢氣管理符合要求(4) 煤礦污水排放和凈化滿足要求(5) 煤礦噪聲防護完善(6) 煤礦固體廢棄物排放符合要求(7) 煤礦放射性設(shè)施管理規(guī)范，放射性物質(zhì)排放達(dá)標(biāo)(8) 煤礦資源開采達(dá)到優(yōu)化配置(9) 工業(yè)衛(wèi)生和公共衛(wèi)生達(dá)標(biāo)3評價方法各級指標(biāo)評價評價結(jié)果出來以后，就可以給煤礦本質(zhì)安全管理整體給出一個評價結(jié)果，這需要借助于科學(xué)的評價方法來完成。評價方法一方面確定各級指標(biāo)計分方法，另一方面要確定各級指標(biāo)在整體評價時的權(quán)重，這是因為不同指標(biāo)在煤礦本質(zhì)安全管理體系評價中重要性不一樣。1確定板塊和系統(tǒng)權(quán)重5個二級管理板塊和28個三級管理系統(tǒng)在煤礦本質(zhì)安全評價中所處重要程度不一，為此首先必須確定5個板塊在煤礦本質(zhì)安全評價時的重要程度，和28個分系統(tǒng)在其對應(yīng)板塊評價中的重要程度，也就是評價的權(quán)重大小。這里采用專家經(jīng)驗法和客觀分析兩種方法來完成權(quán)重確定，不贅述。專家技術(shù)人員經(jīng)驗評定(層次分析法)主要用來分析系統(tǒng)要素相關(guān)性(權(quán)重)，也可以用來進行方案優(yōu)選。確定權(quán)重的步驟為：(1) 明確問題 即弄清問題的范圍，所包含的因素，各因素之間的關(guān)系等，以便盡量掌握充分的信息。(2) 建立層次結(jié)構(gòu) 在這一個步驟中，要求將問題所含的因素進行分組，把每一組作為一個層次，按照最高層(目標(biāo)層)、若干中間層(準(zhǔn)則層)以及最低層(措施層)的形式排列起來。這種層次結(jié)構(gòu)常用結(jié)構(gòu)圖來表示，圖中要標(biāo)明上下層元素之間的關(guān)系。如果某一個元素與下一層的所有元素均有聯(lián)系，則稱這個元素與下一層次存在有完全層次的關(guān)系；如果某一個元素只與下一層的部分元素有聯(lián)系，則稱這個元素與下一層次存在有不完全層次關(guān)系。層次之間可以建立子層次，子層次從屬于主層次中的某一個元素，它的元素與下一層的元素有聯(lián)系，但不形成獨立層次。(3) 構(gòu)造判斷矩陣 這一個步驟是層次分析法的一個關(guān)鍵步驟。判斷矩陣表示針對上一層次中的某元素而言，評定該層次中各有關(guān)元素相對重要性的狀況，表： 標(biāo)度說明標(biāo)度含義1兩個要素相比，具有同樣重要性3兩個要素相比，前者比后者稍微重要5兩個要素相比，前者比后者明顯重要7兩個要素相比，前者比后者強烈重要9兩個要素相比，前者比后者極端重要2、4、6、8上述相鄰判斷的中間值倒數(shù)兩個要素相比，后者比前者的重要性標(biāo)度(4) 層次單排序 層次單排序的目的是對于上層次中的某元素而言，確定本層次與之有聯(lián)系的元素重要性次序的權(quán)重值。它是本層次所有元素對上一層次而言的重要性排序的基礎(chǔ)。 主觀確定板塊和系統(tǒng)權(quán)重通過對煤礦技術(shù)人員、煤礦安全管理人員、科研院所、煤礦安全管理研究人員的調(diào)查，得到如下表所示五大板塊和28個系統(tǒng)在評價時的權(quán)重：表：煤礦本質(zhì)安全管理體系評價板塊、系統(tǒng)權(quán)重(AHP)煤礦本質(zhì)安全管理評審體系板塊權(quán)重系統(tǒng)專家評判權(quán)重風(fēng)險預(yù)控管理0.15風(fēng)險管理1組織管理0.10組織結(jié)構(gòu)管理0.28本質(zhì)安全管理規(guī)章制度0.23企業(yè)本質(zhì)安全文化管理0.21文件、記錄管理0.11本質(zhì)安全管理建設(shè)監(jiān)督0.17人員不安全行為管理0.20人員不安全行為控制與管理1生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理0.45采掘管理0.05通風(fēng)管理0.09監(jiān)測監(jiān)控管理0.10供電電器管理0.08爆破管理0.06運輸提升管理0.06壓氣及輸送管理0.03壓力容器、手工工具、計量器具、登高及起重作業(yè)管理0.04防滅火管理0.09防治水管理0.08瓦斯監(jiān)測管理0.09瓦斯抽放管理0.06防突管理0.06防塵管理0.07地測管理0.04輔助管理0.10消防救護管理0.15承包商管理0.12應(yīng)急與事故管理0.25職業(yè)健康管理0.15煤礦準(zhǔn)入管理0.21井下、井上環(huán)境保護管理0.12系統(tǒng)考核指標(biāo)計分整個煤礦本質(zhì)安全評價系統(tǒng)是一個五層的評價結(jié)構(gòu)。這里列出的是一個四級的結(jié)構(gòu)：煤礦本質(zhì)安全管理體系評價作為第一也是最上層，下包括五個板塊，風(fēng)險管理評價、組織保障評價、人員不安全行為管理評價、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理評價和輔助管理評價五個二級板塊；二級板塊下又有對應(yīng)的三級28個系統(tǒng)；三級系統(tǒng)下面列出的是適用所有煤礦考核的四級指標(biāo)；在評價時，首先煤礦要針對自己實際情況，把四級指標(biāo)在煤礦具體考核內(nèi)容列出，每個四級指標(biāo)考核內(nèi)容可以定義為本評價系統(tǒng)的最底層即第五級指標(biāo)?？己藭r首先要對底層的指標(biāo)根據(jù)煤礦實際情況進行打分，將第五級指標(biāo)匯總就可以得到四級指標(biāo)得分，然后考慮一票否決指標(biāo)得分，相結(jié)合得到三級系統(tǒng)的得分，三級系統(tǒng)得分然后與對應(yīng)權(quán)系數(shù)相結(jié)合得到第二層次板塊得分，第二層次板塊得分與對應(yīng)權(quán)系數(shù)相結(jié)合得到最后煤礦本質(zhì)安全總體評價結(jié)果。四層和五層指標(biāo)打分采用如下原則：(1) 五層各指標(biāo)計分可以取0，1；(2) 如實際煤礦不存在某四層指標(biāo)，既沒有對應(yīng)的展開五級指標(biāo)，評價時該四級指標(biāo)記滿分。煤礦本質(zhì)安全評價總體得分計算第四級指標(biāo)的得分采用如下計算公式： 為四級指標(biāo)包含