2006年全國水利建設監(jiān)理工程師資格考試考前輔導講義

2006 年全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格考試 考前輔導講義 （教師） 目 錄 1建設監(jiān)理基礎知識及相關法規(guī) .建設項目管理與建設監(jiān)理 . 1 監(jiān)理單位與監(jiān)理人員 . 7 建設監(jiān)理合同 . 14 建設監(jiān)理規(guī)劃 . 19 建設監(jiān)理組 織 . 22 建設監(jiān)理實施 . 27 建設監(jiān)理信息管理 . 42 關法規(guī) . 48 了解 . 48 中華人民共和國水法 . 48 中華人民共和國防洪法 . 55 中華人民共和國水土保持法 . 64 中華人民共和國建筑法 . 69 熟悉 . 77 中華人民共和國合同法 . 77 中華人民共和國招標投標法 . 108 水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定 . 116 建設工程質量管理條例 . 125 建設工程安全生產(chǎn)管理條例 . 135 掌握 . 144 水利工程質量管理規(guī)定 . 144 水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定 . 149 水利工程 建設項 目管理 規(guī)定（ 試行） . 157 水利工程建設程序管理暫行規(guī)定 . 162 水利工程建設監(jiān)理規(guī)定 . 168 水利工程建設監(jiān)理單位管理辦法 . 172 水利工程建設監(jiān)理人員管理辦法 . 176 水利部關于加強大中型開發(fā)建設項目水土保持監(jiān)理工作的通知 . 179 水土保持生態(tài)建設工程監(jiān)理管理暫行辦法 . 181 水土保持工程建設管理辦法 . 184 1 1 建設監(jiān)理 基礎知識及相關法規(guī) 建設項目管理與建設監(jiān)理 了解： 建設項目的特殊性和分類；建設監(jiān)理產(chǎn)生的背景與演進。 熟悉： 建設項目的劃分；世界銀行貸款項目周期；建設項目管理的基本職能和目標；建設項目管理體制；政府對建設監(jiān)理的管理。 掌握： 建設項目與建設項目管理的概念；水利工程建設程序及其內(nèi)容；建設監(jiān)理的概念與性質；建設監(jiān)理的基本模式；建設監(jiān)理法規(guī)體系；建設監(jiān)理的主要任務。 項目管理 建設程序 建設監(jiān)理 (概念與性質、基本模式、法規(guī)體系、主要任務 ) 設項目基本概念 （ 1）項目 概念 項目是指在一定 的約束條件下，具有特定的明確目標的一次性事業(yè) (或活動 )。 項目的特點 多 53項目的特性主要體現(xiàn)在（一次性、單件性、目標性）。 一次性：指項目過程的一次性，它區(qū)別于周而復始的重復性活動。一個項目完成后。不會再安排實施與之具有完全相同開發(fā)目的、條件和最終成果的項目。 單件性：項目作為一次性事業(yè)，不同于現(xiàn)代工業(yè)化的大批量生產(chǎn)，其成果具有明顯的單件性。 目標性：任何一個項目，都有明確的特定目標。一般包括成果性目標和約束性目標。項目的成果性目標是指工程建設項目的功能要求，即項目提供或增加一定的生產(chǎn)能力，或形成具 有特定使用價值的固定資產(chǎn)；項目的約束性目標也稱約束條件或限制條件。就一個工程建設項目而言，是指明確規(guī)定的建設工期、投資和工程質量標準等。 （ 2）建設項目 概念： 建設項目是指按照一個總體設計進行施工，由若干個具有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理的基本建設單位。 項目劃分 為了項目管理的需要，一般建設項目可按單項工程、單位工程、分部工程和分項工程的順序逐級劃分。 2 應當說明的是：根據(jù)不同管理需要，項目劃分的方式有所不同， 如 利水電工程質量評定規(guī)程規(guī)定， 102在質量評定中， 項目劃分為單位工程、分部工程和單元工程。 建設項目特點 多 54建設項目具有自己的特殊性，主要從它的（成果 建設產(chǎn)品和活動過程 工程建設）兩方面來體現(xiàn)。 建設產(chǎn)品具有總體性、固定性特點。建設過程具有生產(chǎn)周期長、建設過程的連續(xù)性和協(xié)作性、施工的流動性、受自然和社會條件的制約性強的特點。 建設項目的分類 水利部 1995 年印發(fā)的水利工程建設項目實行項目法人責任制的若干意見指出： 根據(jù)水利行業(yè)特點和建設項目不同的社會效益、 經(jīng)濟效益和市場需求等情況，將建設項目劃分為生產(chǎn)經(jīng)營性、有償服務性和社會公益性三類項目?！?106 水利工程建設項目按其功能和作用分為（公益性、準公益性、經(jīng)營性）三類。 按建設項目規(guī)模或投資總量大小，一般分為大型項目、中型項目和小型項目。例如水電站按裝機容量分： 25 萬 上的為大型， 25 萬 為中型， 下的為小型；水庫以庫容量分： 1 億上的為大型， 1 億 1000 萬 為中型， 1000萬 下的為小型；對于非生產(chǎn)性建設項目，總投資在2000 萬元以上的為大型， 2000 萬 1000 萬元的為中型， 1000 萬元以下的為小型。 設項目管理 （ 1）概念 多 55建設項目管理是指在建設項目生命周期內(nèi)所進行的計劃、組織、協(xié)調、控制等管理活動，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實現(xiàn)項目建設的預定目標。 建設項目管理通常是指項目法人對工程項目的管理。建設項目管理的主體是項目法人。 103項目法人的項目管理內(nèi)容包括：選擇項目管理模式和工程承發(fā)包方式等。 （ 2）基本職能 管理的職能是指管理者在管理過程中所從事的工作，包括計劃、組織、協(xié)調、控制等。項目 目標是項目管理的出發(fā)點和歸宿。它既是項目管理活動的中心，也是檢驗項目管理成敗的標準，離開了項目目標，項目管理就失去了方向。 5水利工程建設各參與方的項目管理目標包括：進度、資源、質量。 （ 3）管理體制 3 改革開放以來，我國在基本建設領域推出了一系列的改革新舉措，通過 15推行項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制等三項制度 改革，形成了以國家宏觀監(jiān)督調控為指導，項目法人責任制為核心，招標投標制和建設監(jiān)理制為服務體系的建設項目管理體制基本格局。 設程序 （ 1）水利工程建設程序 25所謂建設程序 是指（由行政性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的）進行基本建設必須遵循的階段及先后順序。 1995 年，水利部水利工程建設項目管理規(guī)定 (試行 ) (水建 128 號 )文件規(guī)定， 105水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備 (包括招標設計 )、建設實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收、后評價等階段。 多 147水利工程建設前期包括（項目建議書、可行性研究、初步設計）等階段。 107（竣工驗收）是工程項目完成建設目標的標志，是全面考核建設成果、檢驗設計和工程質量的重要步驟。 （ 2）水利工程建設程序內(nèi)容 項目 建議書 ：是要求建設某一具體工程項目的建議文件，是基本建設程序中最初階段的工作，是投資決策前對擬建項目的輪廓設想。 可行性研究報告：確定建設項目的建設原則和建設方案，是編制設計文件的重要依據(jù)。 設計工作：初步設計、技術設計、施工圖設計。 施工準備：項目報建、施工準備工作。 建設實施：確定開工時間和主體工程開工條件、項目建設組織實施。 生產(chǎn)準備：運行管理組織機構、產(chǎn)品銷售合同、招收和培訓人員、正常的生活福利設施準備、生產(chǎn)技術準備、生產(chǎn)物資準備。 竣工驗收階段： 18竣工驗收是工程建設過程的最 后一環(huán)，是全面考核基本建設成果、檢驗設計和工程質的重要步驟。 水利水電工程驗收分為分部工程驗收、階段驗收、單位工程驗收和竣工驗收。對于水庫等蓄引水工程在進行蓄引水前的階段驗收前，應根據(jù)水利水電建設工程蓄水安全鑒定暫行辦法的有關規(guī)定，進行蓄水安全鑒定。 后評價： 105按水利工程建設程序管理規(guī)定的要求，水利工程建設程序的最后一個階段為（項目后評價 ）。 項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、計劃部門 (或主要投資方 )的評價。 項目后評價的主要內(nèi)容包括：影響評價、經(jīng)濟效益 評價、過程評價、持續(xù)運營評價。 （ 3）世界銀行貸款項目周期 4 世界銀行對貸款項目的管理有一套完整的、嚴密的程序和制度，對其貸款的項目，從開始到完成投產(chǎn)，必須經(jīng)過選定、準備、評估、談判、實施與監(jiān)督、總結評價等六個階段，稱之為“項目周期”。 設監(jiān)理 （ 1）建設監(jiān)理基本概念 1建設監(jiān)理是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，受項目法人的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的（專業(yè)化服務）活動。 即 監(jiān)理單位依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)章和批準的項目建設文件、建設工程 合同以及建設監(jiān)理合同，控制工程建設的投資、工期和質量，協(xié)調建設合同有關各方的工作關系，維護項目建設合同各方的利益的活動。 建設監(jiān)理活動的實現(xiàn)，應當有明確的執(zhí)行者，即監(jiān)理組織；應當有明確的行為準則，它是監(jiān)理的工作依據(jù)；應當有明確的被監(jiān)理行為和被監(jiān)理的“行為主體”，它是監(jiān)理的對象， 109在施工階段，監(jiān)理單位與承包商之間的關系是（監(jiān)理與被監(jiān)理關系）。 應當有明確的監(jiān)理目標和行之有效的監(jiān)理方法和手段。這是開展監(jiān)理活動的基本條件。 251監(jiān)理人實施建設監(jiān)理的前提是獲得（項目法人的委托和授權）， 即 65在施工 合同管理中，監(jiān)理人的職責和權力是由（項目法人授權）的。 4建設監(jiān)理的行為主體是具有相應資質的監(jiān)理單位。 5建設監(jiān)理的被監(jiān)理的行為主體是與項目法人簽訂了施工合同的施工單位 。 101項目法人應在（可行性研究報告批準后）正式組建。 （ 2）建設監(jiān)理的性質 監(jiān)理單位的工作性質 根據(jù)水利工程建設監(jiān)理規(guī)定 (水建管 1999637 號 )文件規(guī)定： 121 監(jiān)理單位受項目法人的委托，按照合同規(guī)定在現(xiàn)場獨立負責項目的建設工期、質量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調工作。 64按我國的監(jiān)理制度，監(jiān)理單位的服 務對象是（項目法人）。 多 6建設監(jiān)理單位具有（科學性、獨立性、公正性、服務性）的特點。 多 149建設監(jiān)理應具備公正性，它是（建設監(jiān)理制度的基本原則，監(jiān)理工作順利開展的基本條件，也是監(jiān)理行業(yè)的執(zhí)業(yè)準則）。 17建設監(jiān)理是一種高智能的技術服務，主要強調其科學性。 多 45工程建設監(jiān)理與政府質量監(jiān)督的主要有以下四個方面的區(qū)別：工作性質不同；工作范圍和深度不同；工作方法不同和工作手段不同 （ 3）建設監(jiān)理的基本模式 我國建設監(jiān)理的基本模式，是由項目法人委托監(jiān)理單位對工程建設項目實施的監(jiān)督管理。這是水利部和 其它許多部門著力推行的監(jiān)理基本模式。水利部頒發(fā)的水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第三條規(guī)定： 多 140“水利工程建設監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項目法人委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)章和批準的項目建設文件、建設工程合同以及建設監(jiān)理合同，對工程建設（質量、工期、投資、安全生產(chǎn)等）實行的管理?！?5 第二十四條規(guī)定：“項目法人應通過招標方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。” 24監(jiān)理單位、項目法人及（設計、施工單位）成為建設市場的三大主體。 （ 4）建設監(jiān)理法規(guī)體系 建立我國的建設監(jiān)理法規(guī)體系，目的在于建立調整建設監(jiān)理活動及其社會關系 和規(guī)范建設行為的各項法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和有關規(guī)范。它們是一個相互聯(lián)系，相互補充、相互協(xié)調、多層次的完整統(tǒng)一的有機整體，屬于我國建設法律體系的一個部分。 我國建設法規(guī)體系分為三個層次： 法律。這是由全國人民代表大會制定并頒發(fā)的建設方面的有關法律，是以下各層次建設法規(guī)制定的依據(jù)。如合同法、招標投標法等。 建設行政法規(guī)。這是由國務院發(fā)布的建設方面的行政法規(guī)，如建設工程質量管理條例、建設市場管理條例等。 部門建設規(guī)章和地方建設法規(guī)。這是由部門 (國務院各部、委 )或地方 (各省、自治區(qū)、 直轄市 )制定頒發(fā)的建設方面的法規(guī)。 （ 5）建設監(jiān)理的主要任務 多 7水利工程建設監(jiān)理的主要內(nèi)容是（進行建設工程的合同管理，按照合同控制工程建設的投資、工期和質量，并協(xié)調建設各方的工作關系）。 采 取組織、經(jīng)濟、技術、合同和信息管理措施，對建設過程及參與各方的行為進行監(jiān)督、協(xié)調和控制，以保證項目建設目標最優(yōu)地實現(xiàn) 。 多 148建設監(jiān)理的中心任務是（投資控制、進度控制、質量控制）。 投資控制 監(jiān)理單位受項目法人委托投資控制的任務主要是：在建設前期協(xié)助項目法人正確地進行投資決策，控制好投資估算總額；在設計階段對設 計方案、設計標準、總概算進行審核；在施工準備階段協(xié)助項目法人組織招標投標工作；在施工階段，嚴格計量與支付管理和審核工程變更，控制索賠；在工程完工階段審核工程結算，在工程保修責任終止時，審核工程最終結算。 進度控制 首先要在建設前期協(xié)助項目法人分析研究確定合理的工期目標，并規(guī)定在承包合同文件中。在合同實施階段，根據(jù)合同規(guī)定的部分工程完工目標、單位工程完工目標和全部工程完工目標審核施工組織設計和進度計劃，并在計劃實施中跟蹤監(jiān)督并做好協(xié)調工作，排除干擾，按照合同合理處理工期索賠、進度延誤和施工暫停，控制工程進 度。 質量控制 質量控制貫穿于項目建設可行性研究、設計、建設準備、施工、完工及運行維修的全過程。監(jiān)理單位質量控制工作主要包括：設計方案選擇及圖紙審核和概算審核；在施工前通過審查承包人資質，檢查人員 6 和所用材料、構配件、設備質量，審查施工技術方案和組織設計，實施質量預控；在施工過程中，通過重要技術復核，工序作業(yè)檢查，監(jiān)督合同文件規(guī)定的質量要求、標準、規(guī)范、規(guī)程的貫徹，嚴格進行隱蔽工程質量檢驗和工程驗收等。 合同管理 合同管理是監(jiān)理工作的主要內(nèi)容。廣義地講，監(jiān)理工作可以概括為監(jiān)理單位受項目法人的委托，協(xié)助項目 法人組織工程項目建設合同的訂立、簽定，并在合同實施過程中管理合同。在合同管理中，狹義的合同管理主要指：合同文件管理、會議管理、支付、合同變更、違約、索賠及風險分擔、合同爭議協(xié)調等。 信息管理 信息是反映客觀事物規(guī)律的一種數(shù)據(jù)，是人們決策的重要依據(jù)。信息管理是項目建設監(jiān)理的重要手段。只有及時、準確地掌握項目建設中的信息，嚴格、有序地管理各種文件、圖紙、記錄、指令、報告和有關技術資料，完善信息資料的接收、簽發(fā)、歸檔和查詢等制度，才能使信息及時、完整、準確和可靠地為建設監(jiān)理提供工作依據(jù)，以便及時采取有效的措施， 有效地完成監(jiān)理任務。 組織協(xié)調 在工程項目實施過程中，存在著大量組織協(xié)調工作，項目法人和承包商之間由于各自的經(jīng)濟利益和對問題的不同理解，就會產(chǎn)生各種矛盾和沖突；在項目建設過程中，多部門、多單位以不同的方式為項目建設服務，他們難以避免地會發(fā)生各種沖突。因此，監(jiān)理工程師要及時、公正、合理地做好協(xié)調工作，保證項目順利進行。 （ 6）政府對建設監(jiān)理的管理 我國的建設監(jiān)理，是在政府宏觀監(jiān)督管理下的建設監(jiān)理組織體系。 多 141水利工程建設監(jiān)理實行（統(tǒng)一管理和分級管理相結合、行政管理和行業(yè)自律相結合）的制度。 政府對建 設監(jiān)理的監(jiān)督管理包括兩大職能： 一是政府對建設監(jiān)理行為實施的監(jiān)督管理。建設監(jiān)理屬于社會服務性質的工作，因此，在項目建設監(jiān)理過程中，政府主管部門將依據(jù)國家的有關法律、法規(guī)和規(guī)章，通過定期或不定期的檢查、稽查，建設成果的驗收等，對監(jiān)理單位的監(jiān)理行為實施宏觀的監(jiān)督管理，查處和杜絕無證上崗、玩忽職守、弄虛作假、收受賄賂等違章現(xiàn)象。 多 139要求監(jiān)理單位按照“守法、誠信、公正、科學”的原則開展監(jiān)理工作，保證“公共利益”和“投資者利益”。 二是政府對監(jiān)理市場實行監(jiān)督管理的職能。政府對建設監(jiān)理市場實施監(jiān)督管理，主要包 括兩個方面： 監(jiān)理市場準入的監(jiān)督管理。審批監(jiān)理單位的設立、資質升級、變更、停業(yè)等；負責總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的資格審批、注冊管理等。 監(jiān)理市場交易的監(jiān)督管理。審查監(jiān)理交易的合法性，不準無資質監(jiān)理單位承攬監(jiān)理工作。要求監(jiān)理招標投標活動遵照“公開、公正、公平和誠實信用”原則進行。 7 （ 7）建設監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景與演進 工程項目建設監(jiān)理起源于 16 世紀前的歐洲。隨著商品經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的發(fā)展，促進了建設領域的專業(yè)化分工和生產(chǎn)社會化，工程項目建設監(jiān)理模式不斷地得到發(fā)展和完善。 在 16 世紀前的歐洲，建筑師實質 上就是總營造師，他們受雇于業(yè)主，幫助業(yè)主做設計、采購材料、雇用工匠并組織、管理工程的施工。 16 世紀，隨著社會對建筑技術的要求越來越高，設計與施工分離。建筑師隊伍分離為設計、施工、建筑咨詢或接受業(yè)主的聘請，專門監(jiān)督、管理施工，這就是監(jiān)理行業(yè)的萌芽。但這時的監(jiān)理業(yè)務僅僅局限于施工過程中的質量監(jiān)督和善業(yè)主計算工程量、驗方 (丈量、核驗實際完成的工程量 )。 18 世紀 60 年代，英國的產(chǎn)業(yè)革命大大促進了整個歐洲大陸的城市化和工業(yè)化發(fā)展進程，社會性的大興土木帶來了建筑業(yè)的空前繁榮。英國政府于 1830 年以法律的形式頒發(fā)了總 承包合同制度，要求每個建設項目由一個承包商總包?？偘贫鹊膶嵭?，導致了招標交易方式的出現(xiàn)，促進了建設監(jiān)理的發(fā)展，監(jiān)理業(yè)務內(nèi)容得到了進一步擴充。這時，監(jiān)理的主要業(yè)務為幫助業(yè)主計算標底，協(xié)助招標，控制工程費用、進度、質量，進行合同管理，以及項目的組織和協(xié)調等。 第二次世界大戰(zhàn)以后，歐美各國加快了發(fā)展速度。業(yè)主更加重視項目建設的科學管理，重視項目建設前的可行性論證工作?？尚行匝芯窟@一方法在建設領域中的應用，進一步拓寬了監(jiān)理的業(yè)務范圍，使監(jiān)理業(yè)務范圍由項目實施階段向前延伸至項目決策階段。這樣，從項目的決策到項目的實 施，建設監(jiān)理工作便貫穿于建設活動的全過程。 進入 20 世紀 70 年代以后，世界上發(fā)達國家和地區(qū)的建設監(jiān)理逐步向法制化、制度化方向發(fā)展，并逐步成為工程建設管理組織體系的一個重要組成部分。 我國建立和推行建設監(jiān)理制的目的在于改革阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)管理體制，建立適應社會主義市場經(jīng)濟的新型管理體制，提高工程建設管理水平和投資效益。建設部于 1998 年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。 監(jiān)理單位與監(jiān)理人員 了解：監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的分類；水利工程建設監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試。 熟悉 ：監(jiān)理單位的設立；監(jiān)理單位的資格管理；監(jiān)理人員資格的取得與管理；監(jiān)理工程師的素質要求。 掌握：監(jiān)理單位的概念；監(jiān)理單位的資格等級和業(yè)務范圍；監(jiān)理單位的從業(yè)準則及處罰規(guī)定；總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的職責；監(jiān)理工程師的職業(yè)道德；監(jiān)理人員的從業(yè)準則及處罰規(guī)定。 8 理單位 （ 1）概念 監(jiān)理單位是指取得監(jiān)理資格等級證書、具有法人資格從事工程建設監(jiān)理的單位。 18建設監(jiān)理單位具有企業(yè)性質。 110凡是（取得監(jiān)理資質證書，具有法人資格）的單位，均可稱為監(jiān)理單位。 監(jiān)理單位必須具有自己的名稱、組 織機構和場所，有與承擔監(jiān)理業(yè)務相適應的經(jīng)濟、法律、技術及管理人員，完善的組織章程和管理制度，并應具有一定數(shù)量的資金和設施。符合條件的單位經(jīng)申請取得監(jiān)理資格等級證書，并經(jīng)工商注冊取得營業(yè)執(zhí)照后，才可承擔監(jiān)理業(yè)務。 7監(jiān)理單位是施工承包合同之外的第三方，意味著工程建設監(jiān)理具有獨立性。 8監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關系。 38監(jiān)理單位開展工程建設監(jiān)理活動應當建立自己的組織機構，這是工程建設監(jiān)理（ 獨立性 ）的要求。 多 1在實施建設監(jiān)理的工程項目中，監(jiān)理單位應當（公正地維護項目法人合法權益、維護社會公 眾利益、公正地維護被監(jiān)理單位合法權益、竭誠為項目法人提供技術服務）。 多 47監(jiān)理單位必須嚴格執(zhí)行國家有關（法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件）和強制性標準，并接受各級水行政主管部門的監(jiān)督管理。 （ 2）資格等級 20水利工程建設監(jiān)理單位實行資質（審批）制度。 3653水利工程建設監(jiān)理單位的資質等級由（水利部）審批。 60水利工程建設監(jiān)理單位資質等級分為（甲級、乙級和丙級）。 甲級監(jiān)理單位 監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具 備水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊上崗。 技術力量雄厚。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經(jīng)濟和管理人員不少于 50 人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職務任職資格人員不少于 10 人，其中高級經(jīng)濟師 (或從事工程經(jīng)濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格 )應不少于 3 人。 具有四年以上工程建設監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔過一個以上大型或兩個以上中型水利工程項目的建設監(jiān)理工作。 能運用現(xiàn)代工程技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能系統(tǒng)應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工 作場所和必要的檢測、測量等設備。 監(jiān)理人員結構合理，總監(jiān)理工程師約占 15，監(jiān)理工程師約占 40，監(jiān)理員約占 45。 注冊資金不少于 元。 乙級監(jiān)理單位 9 監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊上崗。 技術力量較強。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經(jīng)濟和管理人員不少于 30 人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職務任職資格不少于 6 人，其中高級經(jīng)濟師 (或從事工程經(jīng) 濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格 )應不少于 2 人。 具有三年以上工程建設監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔過兩個以上中型水利工程項目的建設監(jiān)理工作。 能運用先進技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能較好地應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所，配備必要的檢測、測量等設備。 監(jiān)理人員結構合理，總監(jiān)理工程師約占 10，監(jiān)理工程師約占 40，監(jiān)理員約占 50。 注冊資金不少于 60 萬元。 丙級監(jiān)理單位 監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位的技術負責人具有高級專 業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊上崗。 有一定的技術力量。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經(jīng)濟和管理人員不少于 10 人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職務任職資格人員不少于 3 人，其中高級經(jīng)濟師 (或從事工程經(jīng)濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格 )應不少于 1 人。 在取得暫定級監(jiān)理資格期間承擔過一個以上中型或兩個以上小型水利工程項目的建設監(jiān)理工作。 能運用先進技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務，能應用計算機輔助完成監(jiān)理業(yè)務，有固定的工作場所和一定 的技術裝備。 監(jiān)理人員結構合理，總監(jiān)理工程師約占 7，監(jiān)理工程師約 43，監(jiān)理員約占 50。 注冊資金不少于 30 萬元。 （ 3）業(yè)務范圍 從事水利工程建設監(jiān)理的監(jiān)理單位必須具備相應的建設監(jiān)理資格，必須按照批準的等級和核準的經(jīng)營范圍，承擔工程建設監(jiān)理業(yè)務。 68監(jiān)理單位的業(yè)務范圍是指（工程等級和工程類別）范圍。 14水利工程甲級建設監(jiān)理單位可以對各類各等級水利工程建設項目開展監(jiān)理業(yè)務。 乙 級單位可以承擔大 (2)型及其以下各類水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。丙級 (含暫定級 )單位可以承擔中小型水利工程建設監(jiān)理業(yè)務 。 21水利工程建設監(jiān)理單位只能在核定的（業(yè)務范圍）內(nèi)從事監(jiān)理活動。 （ 4）從業(yè)準則 監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。 （ 5）處罰規(guī)定 根據(jù)水利工程建設監(jiān)理規(guī)定規(guī)定：水利工程建設監(jiān)理單位應嚴格遵守規(guī)定開展監(jiān)理工作，否則應 10 受到主管部門的行政處罰。監(jiān)理單位有下列行為之一者，應由監(jiān)理主管部門視情節(jié)輕重分別給予警告、降級、中止合同、沒收違法所得或取消其水利工程建設監(jiān)理單位資格，收繳其水利工程建設監(jiān)理單位資格證書等處罰。 未取得監(jiān)理資格而擅自從事監(jiān)理業(yè)務。 聘用無 水利工程建設監(jiān)理工程師崗位證書或水利工程建設監(jiān)理員崗位證書的人員從事監(jiān)理業(yè)務。 超出批準的業(yè)務范圍從事工程建設監(jiān)理活動。 轉讓或分包監(jiān)理業(yè)務。 承包所監(jiān)理工程的施工或從事所監(jiān)理工程的建筑材料、構配件和建筑機械、設備的經(jīng)營活動。 )故意損害項目法人或被監(jiān)理單位的利益。 因工作失誤造成重大質量、安全事故。 工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處 50 萬元以上 100 萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任： 與建設單位或者施工單位串 通，弄虛作假、降低工程質量的。 將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。 違反上述規(guī)定給予單位處罰的，對監(jiān)理單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額的 5以上 10以下罰款。 對違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑并處罰金。 例題分析： 多 10監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作，應遵守下列規(guī)定 :A 嚴格遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，維護國家利 益、社會公共利益和工程建設當事人各方合法權益； B 禁止轉讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務； C 禁止采取不正當競爭手段獲取監(jiān)理業(yè)務； D 不得與所承擔監(jiān)理項目的承包單位、設備和材料供貨人發(fā)生經(jīng)營性隸屬關系。 多 143下列哪些說法是正確的？（ B C D E ） A監(jiān)理單位可以其他監(jiān)理單位的名義承接工程建設監(jiān)理業(yè)務， B監(jiān)理單位不得超越本單位資質等級許可的范圍承接工程建設監(jiān)理業(yè)務 C監(jiān)理單位不得允許其他單位或個人以本單位名義承 接工程建設監(jiān)理業(yè)務， D監(jiān)理單位不得以回扣、賄賂、串通等不正當競爭手段承接工程建設監(jiān)理業(yè)務，。 E監(jiān)理單位不得轉讓工程建設監(jiān)理業(yè)務 3在監(jiān)理實施過程中，由于監(jiān)理工程師的工作過失，導致承包單位經(jīng)濟損失，承包單位應直接向項目 11 法人提出索賠要求。 （ 6）監(jiān)理單位的設立 向單位所在地工商行政管理部門進行企業(yè)法人預登記，取得營業(yè)核準書； 將水利工程建設監(jiān)理單位資格等級申請表及必須出具的證明材料，按隸屬關系送流域機構或省、自治區(qū)、直轄市水利 (水電 )廳 (局 )，經(jīng)初審后，報送水利部。水利部水利工程建設監(jiān)理資格 評審委員會負責審定申請單位的業(yè)務范圍和資格等級，由水利部頒發(fā)水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書。取得水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書； 進行正式工商企業(yè)法人登記。 （ 7）監(jiān)理單位的資格管理 新申請建設監(jiān)理資格等級的監(jiān)理單位，條件符合丙級資格標準中 l、 2、 4、 5 款，先定為丙級 (暫定 )，一年后年檢期間，具備了丙級資質標準中規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務經(jīng)歷要求后，方可正式定為丙級。 理人員 （ 1）監(jiān)理工程師職責 39水利工程建設監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格統(tǒng)一考試合格，經(jīng)批準獲得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)注冊取得（水利工程建設監(jiān)理工程師崗位證書）的工程建設監(jiān)理人員。 58監(jiān)理工程師系崗位職務 ， 并非國家現(xiàn)有專業(yè)技術職稱的一個類別。監(jiān)理工程師的這一特點，決定了監(jiān)理工程師并非終身職務。只有具備資格并經(jīng)注冊上崗，從事監(jiān)理業(yè)務的人員，才能稱為監(jiān)理工程師。19我國監(jiān)理工程師不得在政府機關兼職。 52監(jiān)理工程師不得在政府機關和施工單位任職，其主要原因是（保持其公正性）。 35水利工程建設監(jiān)理工程師實行（注冊）管理制度 。未經(jīng)注冊，不得以監(jiān)理工程師的名義從事水利工程建設監(jiān)理業(yè) 務。 多 142水利工程建設監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。各類監(jiān)理人員實行的管理制度為（總監(jiān)理工程師實行崗位資格管理制度、監(jiān)理工程師實行執(zhí)業(yè)資格管理制度、監(jiān)理員實行從業(yè)資格管理制度）。 48工程項目監(jiān)理機構中的監(jiān)理人員，一般是指從事工程建設監(jiān)理的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和（監(jiān)理員）。 46水利工程建設監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制。 項目總監(jiān)理工程師是項目監(jiān)理組織履行監(jiān)理合同的總負責人，由監(jiān)理單位法定代表人任命，并書面授權，行使合同賦予監(jiān)理單位的全部職責，全面負責項目監(jiān)理工作。 監(jiān)理單位 調換項目監(jiān)理機構的總監(jiān)理工程師須經(jīng)建設單位同意。 總監(jiān)理工程師代表或副總監(jiān)理工程師由總監(jiān)理工程師任命和授權，行使總監(jiān)理工程師授予的權力，從 12 事總監(jiān)理工程師委派的工作，并對總監(jiān)理工程師負責。 專業(yè)監(jiān)理工程師是項目監(jiān)理機構中的一種崗位設置，可按工程項目的專業(yè)設置，也可按部門或某一方面的業(yè)務設置。當工程項目規(guī)模大，在某些專業(yè)或某一方面業(yè)務宜設置幾名專業(yè)監(jiān)理工程師時，總監(jiān)理工程師在他們中應指定負責人。 30監(jiān)理工程師的具體職責權限由 (總監(jiān)理工程師 )授予。 監(jiān)理員是經(jīng)過專門監(jiān)理業(yè)務培訓，具有同類工程相關專業(yè)知識，從事 具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。監(jiān)理員不同于項目監(jiān)理機構中的其它行政輔助人員，屬于工程技術人員，協(xié)助監(jiān)理工程師開展監(jiān)理工作，對監(jiān)理工程師負責。 111在項目監(jiān)理組織中，監(jiān)理員的職責之一是核實工程計量結果。 （ 2）監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 1 熱愛中華人民共和國，擁護四項基本原則，熱愛本職工作，忠于職守，認真負責，具有對工程建設的高度責任感，遵紀守法，遵守監(jiān)理職業(yè)道德。 2 維護國家利益和建設各方的合法利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)。 3 模范地自覺遵守國家、地方和水利建設行業(yè)的法律、法規(guī)、政策和技術規(guī)程、規(guī)范、標準，并監(jiān)督被監(jiān)理單位執(zhí)行。 4 嚴格履行工程建設監(jiān)理合同規(guī)定的職責和義務。 5 不得同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動。 6 不得出賣、出借、轉讓、涂改或以不正當手段取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書或水利工程建設監(jiān)理工程師崗位證書。 7 不得以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務。 8 努力鉆研業(yè)務，熟悉工程建設合同文件、設計文件，熟悉技術規(guī)程、規(guī)范和質量檢驗標準，熟悉施工環(huán)境，熟悉監(jiān)理規(guī)劃。監(jiān)理實施細則，應用科學技能，認真履行監(jiān)理的職責和權力。 9 廉潔奉公，不得接受任何回扣、提成或其它間接報酬。 10不得在政府機構或具有行政職能的事業(yè)單位任職。 11不得經(jīng)營或參與經(jīng)營承包施工、設備、材料采購或經(jīng)營銷售等有關活動，也不得在施工單位、材料供應單位任職或兼職。 12堅持公正性，公平合理地處理項目法人和承包方之間的利益關系。 13對項目法人和被監(jiān)理單位的技術機密和其它商業(yè)秘密，應嚴守機密，維護合同當事人的權益。 14實事求是。不得隱瞞現(xiàn)場真實情況，不得以謊言欺騙項目法人、被監(jiān)理單位或其他監(jiān)理人員，不得污蔑、誹謗他人，藉以抬高自己的地位。 15堅守崗位，勤奮工作。需請假、出差、離崗時，應按規(guī)定辦理手續(xù)，并在安排好工作交接后方可離崗。 16勇于自 我批評。當發(fā)現(xiàn)處理問題有錯誤時，應主動及時承認錯誤，予以糾正。 13 17不得與被監(jiān)理單位勾結，出現(xiàn)瞞報、虛報和偷工減料、以次充好等行為。 18努力學習專業(yè)技術知識和監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和水平。 要點： 多 12監(jiān)理人員應遵守的主要規(guī)則： A不得出賣、出借、轉讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書 B提高監(jiān)理服務意識，增強責任感，加強與工程建設有關各方的協(xié)作，積極、主動開展工作，盡職盡責，公正廉潔 C未經(jīng)許可，不得泄露與本工程有關的技術和商務秘 密，并應妥善做好項目法人所提供的工程建設文件資料的保存、回收及保密工作 D監(jiān)理人員只能同時在一個監(jiān)理單位注冊 （ 3）監(jiān)理工程師素質 對于一個監(jiān)理工程師來說，要求有比較廣泛的知識面、比較高的業(yè)務水平和豐富的工程實踐經(jīng)驗。所以監(jiān)理工程師應具備以下的素質： 監(jiān)理工程師應當具有較高的理論水平 監(jiān)理工程師應當具有較高的專業(yè)技術水平 監(jiān)理工程師的工程經(jīng)驗和實踐能力 監(jiān)理工程師應當具有足夠的管理知識 監(jiān)理工程師應當熟知法律、法規(guī)知識 監(jiān)理工程師應當具備足夠的經(jīng)濟方面的知識 監(jiān)理工程 師應當具有較高的外語水平 多 2水利工程建設監(jiān)理工程師要具有（豐富的工程建設實踐經(jīng)驗、較高的專業(yè)技術知識、熟知工程建設的法律法規(guī)、良好的職業(yè)道德）等素質。 （ 4）水利工程建設監(jiān)理工程師資格管理 監(jiān)理工程師是一種崗位職務，其資格是一種執(zhí)業(yè)資格。 專業(yè)技術人員只有通過全國監(jiān)理工程師資格考試合格，才能取得監(jiān)理工程師資格證書。 （ 5）水利工程建設監(jiān)理工程師資格考試與注冊 多 144申請水利工程建設監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的人員，有下列情形之一的，不予注冊