2006年全國(guó)水利建設(shè)監(jiān)理工程師資格考試考前輔導(dǎo)講義

2006 年全國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格考試 考前輔導(dǎo)講義 （教師） 目 錄 1建設(shè)監(jiān)理基礎(chǔ)知識(shí)及相關(guān)法規(guī) .建設(shè)項(xiàng)目管理與建設(shè)監(jiān)理 . 1 監(jiān)理單位與監(jiān)理人員 . 7 建設(shè)監(jiān)理合同 . 14 建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃 . 19 建設(shè)監(jiān)理組 織 . 22 建設(shè)監(jiān)理實(shí)施 . 27 建設(shè)監(jiān)理信息管理 . 42 關(guān)法規(guī) . 48 了解 . 48 中華人民共和國(guó)水法 . 48 中華人民共和國(guó)防洪法 . 55 中華人民共和國(guó)水土保持法 . 64 中華人民共和國(guó)建筑法 . 69 熟悉 . 77 中華人民共和國(guó)合同法 . 77 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 . 108 水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定 . 116 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 . 125 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 . 135 掌握 . 144 水利工程質(zhì)量管理規(guī)定 . 144 水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定 . 149 水利工程 建設(shè)項(xiàng) 目管理 規(guī)定（ 試行） . 157 水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定 . 162 水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定 . 168 水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法 . 172 水利工程建設(shè)監(jiān)理人員管理辦法 . 176 水利部關(guān)于加強(qiáng)大中型開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)理工作的通知 . 179 水土保持生態(tài)建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法 . 181 水土保持工程建設(shè)管理辦法 . 184 1 1 建設(shè)監(jiān)理 基礎(chǔ)知識(shí)及相關(guān)法規(guī) 建設(shè)項(xiàng)目管理與建設(shè)監(jiān)理 了解： 建設(shè)項(xiàng)目的特殊性和分類；建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)生的背景與演進(jìn)。 熟悉： 建設(shè)項(xiàng)目的劃分；世界銀行貸款項(xiàng)目周期；建設(shè)項(xiàng)目管理的基本職能和目標(biāo)；建設(shè)項(xiàng)目管理體制；政府對(duì)建設(shè)監(jiān)理的管理。 掌握： 建設(shè)項(xiàng)目與建設(shè)項(xiàng)目管理的概念；水利工程建設(shè)程序及其內(nèi)容；建設(shè)監(jiān)理的概念與性質(zhì)；建設(shè)監(jiān)理的基本模式；建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系；建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù)。 項(xiàng)目管理 建設(shè)程序 建設(shè)監(jiān)理 (概念與性質(zhì)、基本模式、法規(guī)體系、主要任務(wù) ) 設(shè)項(xiàng)目基本概念 （ 1）項(xiàng)目 概念 項(xiàng)目是指在一定 的約束條件下，具有特定的明確目標(biāo)的一次性事業(yè) (或活動(dòng) )。 項(xiàng)目的特點(diǎn) 多 53項(xiàng)目的特性主要體現(xiàn)在（一次性、單件性、目標(biāo)性）。 一次性：指項(xiàng)目過(guò)程的一次性，它區(qū)別于周而復(fù)始的重復(fù)性活動(dòng)。一個(gè)項(xiàng)目完成后。不會(huì)再安排實(shí)施與之具有完全相同開(kāi)發(fā)目的、條件和最終成果的項(xiàng)目。 單件性：項(xiàng)目作為一次性事業(yè)，不同于現(xiàn)代工業(yè)化的大批量生產(chǎn)，其成果具有明顯的單件性。 目標(biāo)性：任何一個(gè)項(xiàng)目，都有明確的特定目標(biāo)。一般包括成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)。項(xiàng)目的成果性目標(biāo)是指工程建設(shè)項(xiàng)目的功能要求，即項(xiàng)目提供或增加一定的生產(chǎn)能力，或形成具 有特定使用價(jià)值的固定資產(chǎn)；項(xiàng)目的約束性目標(biāo)也稱約束條件或限制條件。就一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目而言，是指明確規(guī)定的建設(shè)工期、投資和工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。 （ 2）建設(shè)項(xiàng)目 概念： 建設(shè)項(xiàng)目是指按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，由若干個(gè)具有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理的基本建設(shè)單位。 項(xiàng)目劃分 為了項(xiàng)目管理的需要，一般建設(shè)項(xiàng)目可按單項(xiàng)工程、單位工程、分部工程和分項(xiàng)工程的順序逐級(jí)劃分。 2 應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是：根據(jù)不同管理需要，項(xiàng)目劃分的方式有所不同， 如 利水電工程質(zhì)量評(píng)定規(guī)程規(guī)定， 102在質(zhì)量評(píng)定中， 項(xiàng)目劃分為單位工程、分部工程和單元工程。 建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn) 多 54建設(shè)項(xiàng)目具有自己的特殊性，主要從它的（成果 建設(shè)產(chǎn)品和活動(dòng)過(guò)程 工程建設(shè)）兩方面來(lái)體現(xiàn)。 建設(shè)產(chǎn)品具有總體性、固定性特點(diǎn)。建設(shè)過(guò)程具有生產(chǎn)周期長(zhǎng)、建設(shè)過(guò)程的連續(xù)性和協(xié)作性、施工的流動(dòng)性、受自然和社會(huì)條件的制約性強(qiáng)的特點(diǎn)。 建設(shè)項(xiàng)目的分類 水利部 1995 年印發(fā)的水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的若干意見(jiàn)指出： 根據(jù)水利行業(yè)特點(diǎn)和建設(shè)項(xiàng)目不同的社會(huì)效益、 經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)需求等情況，將建設(shè)項(xiàng)目劃分為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性、有償服務(wù)性和社會(huì)公益性三類項(xiàng)目?！?106 水利工程建設(shè)項(xiàng)目按其功能和作用分為（公益性、準(zhǔn)公益性、經(jīng)營(yíng)性）三類。 按建設(shè)項(xiàng)目規(guī)?；蛲顿Y總量大小，一般分為大型項(xiàng)目、中型項(xiàng)目和小型項(xiàng)目。例如水電站按裝機(jī)容量分： 25 萬(wàn) 上的為大型， 25 萬(wàn) 為中型， 下的為小型；水庫(kù)以庫(kù)容量分： 1 億上的為大型， 1 億 1000 萬(wàn) 為中型， 1000萬(wàn) 下的為小型；對(duì)于非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目，總投資在2000 萬(wàn)元以上的為大型， 2000 萬(wàn) 1000 萬(wàn)元的為中型， 1000 萬(wàn)元以下的為小型。 設(shè)項(xiàng)目管理 （ 1）概念 多 55建設(shè)項(xiàng)目管理是指在建設(shè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等管理活動(dòng)，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)定目標(biāo)。 建設(shè)項(xiàng)目管理通常是指項(xiàng)目法人對(duì)工程項(xiàng)目的管理。建設(shè)項(xiàng)目管理的主體是項(xiàng)目法人。 103項(xiàng)目法人的項(xiàng)目管理內(nèi)容包括：選擇項(xiàng)目管理模式和工程承發(fā)包方式等。 （ 2）基本職能 管理的職能是指管理者在管理過(guò)程中所從事的工作，包括計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等。項(xiàng)目 目標(biāo)是項(xiàng)目管理的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。它既是項(xiàng)目管理活動(dòng)的中心，也是檢驗(yàn)項(xiàng)目管理成敗的標(biāo)準(zhǔn)，離開(kāi)了項(xiàng)目目標(biāo)，項(xiàng)目管理就失去了方向。 5水利工程建設(shè)各參與方的項(xiàng)目管理目標(biāo)包括：進(jìn)度、資源、質(zhì)量。 （ 3）管理體制 3 改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在基本建設(shè)領(lǐng)域推出了一系列的改革新舉措，通過(guò) 15推行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制等三項(xiàng)制度 改革，形成了以國(guó)家宏觀監(jiān)督調(diào)控為指導(dǎo)，項(xiàng)目法人責(zé)任制為核心，招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制為服務(wù)體系的建設(shè)項(xiàng)目管理體制基本格局。 設(shè)程序 （ 1）水利工程建設(shè)程序 25所謂建設(shè)程序 是指（由行政性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的）進(jìn)行基本建設(shè)必須遵循的階段及先后順序。 1995 年，水利部水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定 (試行 ) (水建 128 號(hào) )文件規(guī)定， 105水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備 (包括招標(biāo)設(shè)計(jì) )、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。 多 147水利工程建設(shè)前期包括（項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)）等階段。 107（竣工驗(yàn)收）是工程項(xiàng)目完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟。 （ 2）水利工程建設(shè)程序內(nèi)容 項(xiàng)目 建議書(shū) ：是要求建設(shè)某一具體工程項(xiàng)目的建議文件，是基本建設(shè)程序中最初階段的工作，是投資決策前對(duì)擬建項(xiàng)目的輪廓設(shè)想。 可行性研究報(bào)告：確定建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)原則和建設(shè)方案，是編制設(shè)計(jì)文件的重要依據(jù)。 設(shè)計(jì)工作：初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。 施工準(zhǔn)備：項(xiàng)目報(bào)建、施工準(zhǔn)備工作。 建設(shè)實(shí)施：確定開(kāi)工時(shí)間和主體工程開(kāi)工條件、項(xiàng)目建設(shè)組織實(shí)施。 生產(chǎn)準(zhǔn)備：運(yùn)行管理組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品銷售合同、招收和培訓(xùn)人員、正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、生產(chǎn)物資準(zhǔn)備。 竣工驗(yàn)收階段： 18竣工驗(yàn)收是工程建設(shè)過(guò)程的最 后一環(huán)，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)的重要步驟。 水利水電工程驗(yàn)收分為分部工程驗(yàn)收、階段驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。對(duì)于水庫(kù)等蓄引水工程在進(jìn)行蓄引水前的階段驗(yàn)收前，應(yīng)根據(jù)水利水電建設(shè)工程蓄水安全鑒定暫行辦法的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行蓄水安全鑒定。 后評(píng)價(jià)： 105按水利工程建設(shè)程序管理規(guī)定的要求，水利工程建設(shè)程序的最后一個(gè)階段為（項(xiàng)目后評(píng)價(jià) ）。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按三個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、項(xiàng)目行業(yè)的評(píng)價(jià)、計(jì)劃部門(mén) (或主要投資方 )的評(píng)價(jià)。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)效益 評(píng)價(jià)、過(guò)程評(píng)價(jià)、持續(xù)運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)。 （ 3）世界銀行貸款項(xiàng)目周期 4 世界銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的管理有一套完整的、嚴(yán)密的程序和制度，對(duì)其貸款的項(xiàng)目，從開(kāi)始到完成投產(chǎn)，必須經(jīng)過(guò)選定、準(zhǔn)備、評(píng)估、談判、實(shí)施與監(jiān)督、總結(jié)評(píng)價(jià)等六個(gè)階段，稱之為“項(xiàng)目周期”。 設(shè)監(jiān)理 （ 1）建設(shè)監(jiān)理基本概念 1建設(shè)監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，受項(xiàng)目法人的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的（專業(yè)化服務(wù)）活動(dòng)。 即 監(jiān)理單位依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章和批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)文件、建設(shè)工程 合同以及建設(shè)監(jiān)理合同，控制工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量，協(xié)調(diào)建設(shè)合同有關(guān)各方的工作關(guān)系，維護(hù)項(xiàng)目建設(shè)合同各方的利益的活動(dòng)。 建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)有明確的執(zhí)行者，即監(jiān)理組織；應(yīng)當(dāng)有明確的行為準(zhǔn)則，它是監(jiān)理的工作依據(jù)；應(yīng)當(dāng)有明確的被監(jiān)理行為和被監(jiān)理的“行為主體”，它是監(jiān)理的對(duì)象， 109在施工階段，監(jiān)理單位與承包商之間的關(guān)系是（監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系）。 應(yīng)當(dāng)有明確的監(jiān)理目標(biāo)和行之有效的監(jiān)理方法和手段。這是開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)的基本條件。 251監(jiān)理人實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的前提是獲得（項(xiàng)目法人的委托和授權(quán)）， 即 65在施工 合同管理中，監(jiān)理人的職責(zé)和權(quán)力是由（項(xiàng)目法人授權(quán)）的。 4建設(shè)監(jiān)理的行為主體是具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。 5建設(shè)監(jiān)理的被監(jiān)理的行為主體是與項(xiàng)目法人簽訂了施工合同的施工單位 。 101項(xiàng)目法人應(yīng)在（可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后）正式組建。 （ 2）建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 監(jiān)理單位的工作性質(zhì) 根據(jù)水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定 (水建管 1999637 號(hào) )文件規(guī)定： 121 監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，按照合同規(guī)定在現(xiàn)場(chǎng)獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場(chǎng)施工的組織協(xié)調(diào)工作。 64按我國(guó)的監(jiān)理制度，監(jiān)理單位的服 務(wù)對(duì)象是（項(xiàng)目法人）。 多 6建設(shè)監(jiān)理單位具有（科學(xué)性、獨(dú)立性、公正性、服務(wù)性）的特點(diǎn)。 多 149建設(shè)監(jiān)理應(yīng)具備公正性，它是（建設(shè)監(jiān)理制度的基本原則，監(jiān)理工作順利開(kāi)展的基本條件，也是監(jiān)理行業(yè)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則）。 17建設(shè)監(jiān)理是一種高智能的技術(shù)服務(wù)，主要強(qiáng)調(diào)其科學(xué)性。 多 45工程建設(shè)監(jiān)理與政府質(zhì)量監(jiān)督的主要有以下四個(gè)方面的區(qū)別：工作性質(zhì)不同；工作范圍和深度不同；工作方法不同和工作手段不同 （ 3）建設(shè)監(jiān)理的基本模式 我國(guó)建設(shè)監(jiān)理的基本模式，是由項(xiàng)目法人委托監(jiān)理單位對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理。這是水利部和 其它許多部門(mén)著力推行的監(jiān)理基本模式。水利部頒發(fā)的水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第三條規(guī)定： 多 140“水利工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人委托，依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章和批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)文件、建設(shè)工程合同以及建設(shè)監(jiān)理合同，對(duì)工程建設(shè)（質(zhì)量、工期、投資、安全生產(chǎn)等）實(shí)行的管理?！?5 第二十四條規(guī)定：“項(xiàng)目法人應(yīng)通過(guò)招標(biāo)方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位?！?24監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人及（設(shè)計(jì)、施工單位）成為建設(shè)市場(chǎng)的三大主體。 （ 4）建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系 建立我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系，目的在于建立調(diào)整建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)及其社會(huì)關(guān)系 和規(guī)范建設(shè)行為的各項(xiàng)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和有關(guān)規(guī)范。它們是一個(gè)相互聯(lián)系，相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、多層次的完整統(tǒng)一的有機(jī)整體，屬于我國(guó)建設(shè)法律體系的一個(gè)部分。 我國(guó)建設(shè)法規(guī)體系分為三個(gè)層次： 法律。這是由全國(guó)人民代表大會(huì)制定并頒發(fā)的建設(shè)方面的有關(guān)法律，是以下各層次建設(shè)法規(guī)制定的依據(jù)。如合同法、招標(biāo)投標(biāo)法等。 建設(shè)行政法規(guī)。這是由國(guó)務(wù)院發(fā)布的建設(shè)方面的行政法規(guī)，如建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)市場(chǎng)管理?xiàng)l例等。 部門(mén)建設(shè)規(guī)章和地方建設(shè)法規(guī)。這是由部門(mén) (國(guó)務(wù)院各部、委 )或地方 (各省、自治區(qū)、 直轄市 )制定頒發(fā)的建設(shè)方面的法規(guī)。 （ 5）建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù) 多 7水利工程建設(shè)監(jiān)理的主要內(nèi)容是（進(jìn)行建設(shè)工程的合同管理，按照合同控制工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方的工作關(guān)系）。 采 取組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同和信息管理措施，對(duì)建設(shè)過(guò)程及參與各方的行為進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)和控制，以保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)最優(yōu)地實(shí)現(xiàn) 。 多 148建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)是（投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制）。 投資控制 監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人委托投資控制的任務(wù)主要是：在建設(shè)前期協(xié)助項(xiàng)目法人正確地進(jìn)行投資決策，控制好投資估算總額；在設(shè)計(jì)階段對(duì)設(shè) 計(jì)方案、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、總概算進(jìn)行審核；在施工準(zhǔn)備階段協(xié)助項(xiàng)目法人組織招標(biāo)投標(biāo)工作；在施工階段，嚴(yán)格計(jì)量與支付管理和審核工程變更，控制索賠；在工程完工階段審核工程結(jié)算，在工程保修責(zé)任終止時(shí)，審核工程最終結(jié)算。 進(jìn)度控制 首先要在建設(shè)前期協(xié)助項(xiàng)目法人分析研究確定合理的工期目標(biāo)，并規(guī)定在承包合同文件中。在合同實(shí)施階段，根據(jù)合同規(guī)定的部分工程完工目標(biāo)、單位工程完工目標(biāo)和全部工程完工目標(biāo)審核施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃，并在計(jì)劃實(shí)施中跟蹤監(jiān)督并做好協(xié)調(diào)工作，排除干擾，按照合同合理處理工期索賠、進(jìn)度延誤和施工暫停，控制工程進(jìn) 度。 質(zhì)量控制 質(zhì)量控制貫穿于項(xiàng)目建設(shè)可行性研究、設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、施工、完工及運(yùn)行維修的全過(guò)程。監(jiān)理單位質(zhì)量控制工作主要包括：設(shè)計(jì)方案選擇及圖紙審核和概算審核；在施工前通過(guò)審查承包人資質(zhì)，檢查人員 6 和所用材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量，審查施工技術(shù)方案和組織設(shè)計(jì)，實(shí)施質(zhì)量預(yù)控；在施工過(guò)程中，通過(guò)重要技術(shù)復(fù)核，工序作業(yè)檢查，監(jiān)督合同文件規(guī)定的質(zhì)量要求、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的貫徹，嚴(yán)格進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢驗(yàn)和工程驗(yàn)收等。 合同管理 合同管理是監(jiān)理工作的主要內(nèi)容。廣義地講，監(jiān)理工作可以概括為監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，協(xié)助項(xiàng)目 法人組織工程項(xiàng)目建設(shè)合同的訂立、簽定，并在合同實(shí)施過(guò)程中管理合同。在合同管理中，狹義的合同管理主要指：合同文件管理、會(huì)議管理、支付、合同變更、違約、索賠及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合同爭(zhēng)議協(xié)調(diào)等。 信息管理 信息是反映客觀事物規(guī)律的一種數(shù)據(jù)，是人們決策的重要依據(jù)。信息管理是項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的重要手段。只有及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握項(xiàng)目建設(shè)中的信息，嚴(yán)格、有序地管理各種文件、圖紙、記錄、指令、報(bào)告和有關(guān)技術(shù)資料，完善信息資料的接收、簽發(fā)、歸檔和查詢等制度，才能使信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確和可靠地為建設(shè)監(jiān)理提供工作依據(jù)，以便及時(shí)采取有效的措施， 有效地完成監(jiān)理任務(wù)。 組織協(xié)調(diào) 在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，存在著大量組織協(xié)調(diào)工作，項(xiàng)目法人和承包商之間由于各自的經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)問(wèn)題的不同理解，就會(huì)產(chǎn)生各種矛盾和沖突；在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，多部門(mén)、多單位以不同的方式為項(xiàng)目建設(shè)服務(wù)，他們難以避免地會(huì)發(fā)生各種沖突。因此，監(jiān)理工程師要及時(shí)、公正、合理地做好協(xié)調(diào)工作，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。 （ 6）政府對(duì)建設(shè)監(jiān)理的管理 我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理，是在政府宏觀監(jiān)督管理下的建設(shè)監(jiān)理組織體系。 多 141水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行（統(tǒng)一管理和分級(jí)管理相結(jié)合、行政管理和行業(yè)自律相結(jié)合）的制度。 政府對(duì)建 設(shè)監(jiān)理的監(jiān)督管理包括兩大職能： 一是政府對(duì)建設(shè)監(jiān)理行為實(shí)施的監(jiān)督管理。建設(shè)監(jiān)理屬于社會(huì)服務(wù)性質(zhì)的工作，因此，在項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理過(guò)程中，政府主管部門(mén)將依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，通過(guò)定期或不定期的檢查、稽查，建設(shè)成果的驗(yàn)收等，對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)理行為實(shí)施宏觀的監(jiān)督管理，查處和杜絕無(wú)證上崗、玩忽職守、弄虛作假、收受賄賂等違章現(xiàn)象。 多 139要求監(jiān)理單位按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的原則開(kāi)展監(jiān)理工作，保證“公共利益”和“投資者利益”。 二是政府對(duì)監(jiān)理市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的職能。政府對(duì)建設(shè)監(jiān)理市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要包 括兩個(gè)方面： 監(jiān)理市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)督管理。審批監(jiān)理單位的設(shè)立、資質(zhì)升級(jí)、變更、停業(yè)等；負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的資格審批、注冊(cè)管理等。 監(jiān)理市場(chǎng)交易的監(jiān)督管理。審查監(jiān)理交易的合法性，不準(zhǔn)無(wú)資質(zhì)監(jiān)理單位承攬監(jiān)理工作。要求監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)遵照“公開(kāi)、公正、公平和誠(chéng)實(shí)信用”原則進(jìn)行。 7 （ 7）建設(shè)監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景與演進(jìn) 工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理起源于 16 世紀(jì)前的歐洲。隨著商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)了建設(shè)領(lǐng)域的專業(yè)化分工和生產(chǎn)社會(huì)化，工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理模式不斷地得到發(fā)展和完善。 在 16 世紀(jì)前的歐洲，建筑師實(shí)質(zhì) 上就是總營(yíng)造師，他們受雇于業(yè)主，幫助業(yè)主做設(shè)計(jì)、采購(gòu)材料、雇用工匠并組織、管理工程的施工。 16 世紀(jì)，隨著社會(huì)對(duì)建筑技術(shù)的要求越來(lái)越高，設(shè)計(jì)與施工分離。建筑師隊(duì)伍分離為設(shè)計(jì)、施工、建筑咨詢或接受業(yè)主的聘請(qǐng)，專門(mén)監(jiān)督、管理施工，這就是監(jiān)理行業(yè)的萌芽。但這時(shí)的監(jiān)理業(yè)務(wù)僅僅局限于施工過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)督和善業(yè)主計(jì)算工程量、驗(yàn)方 (丈量、核驗(yàn)實(shí)際完成的工程量 )。 18 世紀(jì) 60 年代，英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命大大促進(jìn)了整個(gè)歐洲大陸的城市化和工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程，社會(huì)性的大興土木帶來(lái)了建筑業(yè)的空前繁榮。英國(guó)政府于 1830 年以法律的形式頒發(fā)了總 承包合同制度，要求每個(gè)建設(shè)項(xiàng)目由一個(gè)承包商總包?？偘贫鹊膶?shí)行，導(dǎo)致了招標(biāo)交易方式的出現(xiàn)，促進(jìn)了建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展，監(jiān)理業(yè)務(wù)內(nèi)容得到了進(jìn)一步擴(kuò)充。這時(shí)，監(jiān)理的主要業(yè)務(wù)為幫助業(yè)主計(jì)算標(biāo)底，協(xié)助招標(biāo)，控制工程費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量，進(jìn)行合同管理，以及項(xiàng)目的組織和協(xié)調(diào)等。 第二次世界大戰(zhàn)以后，歐美各國(guó)加快了發(fā)展速度。業(yè)主更加重視項(xiàng)目建設(shè)的科學(xué)管理，重視項(xiàng)目建設(shè)前的可行性論證工作?？尚行匝芯窟@一方法在建設(shè)領(lǐng)域中的應(yīng)用，進(jìn)一步拓寬了監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍，使監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍由項(xiàng)目實(shí)施階段向前延伸至項(xiàng)目決策階段。這樣，從項(xiàng)目的決策到項(xiàng)目的實(shí) 施，建設(shè)監(jiān)理工作便貫穿于建設(shè)活動(dòng)的全過(guò)程。 進(jìn)入 20 世紀(jì) 70 年代以后，世界上發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的建設(shè)監(jiān)理逐步向法制化、制度化方向發(fā)展，并逐步成為工程建設(shè)管理組織體系的一個(gè)重要組成部分。 我國(guó)建立和推行建設(shè)監(jiān)理制的目的在于改革阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)管理體制，建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新型管理體制，提高工程建設(shè)管理水平和投資效益。建設(shè)部于 1998 年發(fā)布了“關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。 監(jiān)理單位與監(jiān)理人員 了解：監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的分類；水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試。 熟悉 ：監(jiān)理單位的設(shè)立；監(jiān)理單位的資格管理；監(jiān)理人員資格的取得與管理；監(jiān)理工程師的素質(zhì)要求。 掌握：監(jiān)理單位的概念；監(jiān)理單位的資格等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍；監(jiān)理單位的從業(yè)準(zhǔn)則及處罰規(guī)定；總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的職責(zé)；監(jiān)理工程師的職業(yè)道德；監(jiān)理人員的從業(yè)準(zhǔn)則及處罰規(guī)定。 8 理單位 （ 1）概念 監(jiān)理單位是指取得監(jiān)理資格等級(jí)證書(shū)、具有法人資格從事工程建設(shè)監(jiān)理的單位。 18建設(shè)監(jiān)理單位具有企業(yè)性質(zhì)。 110凡是（取得監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)，具有法人資格）的單位，均可稱為監(jiān)理單位。 監(jiān)理單位必須具有自己的名稱、組 織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所，有與承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)及管理人員，完善的組織章程和管理制度，并應(yīng)具有一定數(shù)量的資金和設(shè)施。符合條件的單位經(jīng)申請(qǐng)取得監(jiān)理資格等級(jí)證書(shū)，并經(jīng)工商注冊(cè)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，才可承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 7監(jiān)理單位是施工承包合同之外的第三方，意味著工程建設(shè)監(jiān)理具有獨(dú)立性。 8監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。 38監(jiān)理單位開(kāi)展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立自己的組織機(jī)構(gòu)，這是工程建設(shè)監(jiān)理（ 獨(dú)立性 ）的要求。 多 1在實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的工程項(xiàng)目中，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)（公正地維護(hù)項(xiàng)目法人合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)公 眾利益、公正地維護(hù)被監(jiān)理單位合法權(quán)益、竭誠(chéng)為項(xiàng)目法人提供技術(shù)服務(wù)）。 多 47監(jiān)理單位必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)（法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件）和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并接受各級(jí)水行政主管部門(mén)的監(jiān)督管理。 （ 2）資格等級(jí) 20水利工程建設(shè)監(jiān)理單位實(shí)行資質(zhì)（審批）制度。 3653水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)由（水利部）審批。 60水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)分為（甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)）。 甲級(jí)監(jiān)理單位 監(jiān)理單位有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具 備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊(cè)上崗。 技術(shù)力量雄厚。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)并獲準(zhǔn)在監(jiān)理單位注冊(cè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員不少于 50 人，且專業(yè)配套。具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于 10 人，其中高級(jí)經(jīng)濟(jì)師 (或從事工程經(jīng)濟(jì)工作且具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格 )應(yīng)不少于 3 人。 具有四年以上工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔(dān)過(guò)一個(gè)以上大型或兩個(gè)以上中型水利工程項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)理工作。 能運(yùn)用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學(xué)管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)。具有計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，能系統(tǒng)應(yīng)用計(jì)算機(jī)開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工 作場(chǎng)所和必要的檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備。 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占 15，監(jiān)理工程師約占 40，監(jiān)理員約占 45。 注冊(cè)資金不少于 元。 乙級(jí)監(jiān)理單位 9 監(jiān)理單位有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊(cè)上崗。 技術(shù)力量較強(qiáng)。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)并獲準(zhǔn)在監(jiān)理單位注冊(cè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員不少于 30 人，且專業(yè)配套。具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格不少于 6 人，其中高級(jí)經(jīng)濟(jì)師 (或從事工程經(jīng) 濟(jì)工作且具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格 )應(yīng)不少于 2 人。 具有三年以上工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔(dān)過(guò)兩個(gè)以上中型水利工程項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)理工作。 能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)。具有計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，能較好地應(yīng)用計(jì)算機(jī)開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場(chǎng)所，配備必要的檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備。 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占 10，監(jiān)理工程師約占 40，監(jiān)理員約占 50。 注冊(cè)資金不少于 60 萬(wàn)元。 丙級(jí)監(jiān)理單位 監(jiān)理單位有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專 業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊(cè)上崗。 有一定的技術(shù)力量。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)并獲準(zhǔn)在監(jiān)理單位注冊(cè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員不少于 10 人，且專業(yè)配套。具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于 3 人，其中高級(jí)經(jīng)濟(jì)師 (或從事工程經(jīng)濟(jì)工作且具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格 )應(yīng)不少于 1 人。 在取得暫定級(jí)監(jiān)理資格期間承擔(dān)過(guò)一個(gè)以上中型或兩個(gè)以上小型水利工程項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)理工作。 能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)，能應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助完成監(jiān)理業(yè)務(wù)，有固定的工作場(chǎng)所和一定 的技術(shù)裝備。 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占 7，監(jiān)理工程師約 43，監(jiān)理員約占 50。 注冊(cè)資金不少于 30 萬(wàn)元。 （ 3）業(yè)務(wù)范圍 從事水利工程建設(shè)監(jiān)理的監(jiān)理單位必須具備相應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理資格，必須按照批準(zhǔn)的等級(jí)和核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍，承擔(dān)工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 68監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍是指（工程等級(jí)和工程類別）范圍。 14水利工程甲級(jí)建設(shè)監(jiān)理單位可以對(duì)各類各等級(jí)水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。 乙 級(jí)單位可以承擔(dān)大 (2)型及其以下各類水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。丙級(jí) (含暫定級(jí) )單位可以承擔(dān)中小型水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù) 。 21水利工程建設(shè)監(jiān)理單位只能在核定的（業(yè)務(wù)范圍）內(nèi)從事監(jiān)理活動(dòng)。 （ 4）從業(yè)準(zhǔn)則 監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。 （ 5）處罰規(guī)定 根據(jù)水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定規(guī)定：水利工程建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格遵守規(guī)定開(kāi)展監(jiān)理工作，否則應(yīng) 10 受到主管部門(mén)的行政處罰。監(jiān)理單位有下列行為之一者，應(yīng)由監(jiān)理主管部門(mén)視情節(jié)輕重分別給予警告、降級(jí)、中止合同、沒(méi)收違法所得或取消其水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格，收繳其水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格證書(shū)等處罰。 未取得監(jiān)理資格而擅自從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。 聘用無(wú) 水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書(shū)或水利工程建設(shè)監(jiān)理員崗位證書(shū)的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。 超出批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)。 轉(zhuǎn)讓或分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。 承包所監(jiān)理工程的施工或從事所監(jiān)理工程的建筑材料、構(gòu)配件和建筑機(jī)械、設(shè)備的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 )故意損害項(xiàng)目法人或被監(jiān)理單位的利益。 因工作失誤造成重大質(zhì)量、安全事故。 工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處 50 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任： 與建設(shè)單位或者施工單位串 通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。 違反上述規(guī)定給予單位處罰的，對(duì)監(jiān)理單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額的 5以上 10以下罰款。 對(duì)違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑并處罰金。 例題分析： 多 10監(jiān)理單位開(kāi)展監(jiān)理工作，應(yīng)遵守下列規(guī)定 :A 嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，維護(hù)國(guó)家利 益、社會(huì)公共利益和工程建設(shè)當(dāng)事人各方合法權(quán)益； B 禁止轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)； C 禁止采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段獲取監(jiān)理業(yè)務(wù)； D 不得與所承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目的承包單位、設(shè)備和材料供貨人發(fā)生經(jīng)營(yíng)性隸屬關(guān)系。 多 143下列哪些說(shuō)法是正確的？（ B C D E ） A監(jiān)理單位可以其他監(jiān)理單位的名義承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)， B監(jiān)理單位不得超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù) C監(jiān)理單位不得允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承 接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)， D監(jiān)理單位不得以回扣、賄賂、串通等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)，。 E監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù) 3在監(jiān)理實(shí)施過(guò)程中，由于監(jiān)理工程師的工作過(guò)失，導(dǎo)致承包單位經(jīng)濟(jì)損失，承包單位應(yīng)直接向項(xiàng)目 11 法人提出索賠要求。 （ 6）監(jiān)理單位的設(shè)立 向單位所在地工商行政管理部門(mén)進(jìn)行企業(yè)法人預(yù)登記，取得營(yíng)業(yè)核準(zhǔn)書(shū)； 將水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級(jí)申請(qǐng)表及必須出具的證明材料，按隸屬關(guān)系送流域機(jī)構(gòu)或省、自治區(qū)、直轄市水利 (水電 )廳 (局 )，經(jīng)初審后，報(bào)送水利部。水利部水利工程建設(shè)監(jiān)理資格 評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)審定申請(qǐng)單位的業(yè)務(wù)范圍和資格等級(jí)，由水利部頒發(fā)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級(jí)證書(shū)。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級(jí)證書(shū)； 進(jìn)行正式工商企業(yè)法人登記。 （ 7）監(jiān)理單位的資格管理 新申請(qǐng)建設(shè)監(jiān)理資格等級(jí)的監(jiān)理單位，條件符合丙級(jí)資格標(biāo)準(zhǔn)中 l、 2、 4、 5 款，先定為丙級(jí) (暫定 )，一年后年檢期間，具備了丙級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務(wù)經(jīng)歷要求后，方可正式定為丙級(jí)。 理人員 （ 1）監(jiān)理工程師職責(zé) 39水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格統(tǒng)一考試合格，經(jīng)批準(zhǔn)獲得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)取得（水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書(shū)）的工程建設(shè)監(jiān)理人員。 58監(jiān)理工程師系崗位職務(wù) ， 并非國(guó)家現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)職稱的一個(gè)類別。監(jiān)理工程師的這一特點(diǎn)，決定了監(jiān)理工程師并非終身職務(wù)。只有具備資格并經(jīng)注冊(cè)上崗，從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員，才能稱為監(jiān)理工程師。19我國(guó)監(jiān)理工程師不得在政府機(jī)關(guān)兼職。 52監(jiān)理工程師不得在政府機(jī)關(guān)和施工單位任職，其主要原因是（保持其公正性）。 35水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師實(shí)行（注冊(cè)）管理制度 。未經(jīng)注冊(cè)，不得以監(jiān)理工程師的名義從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè) 務(wù)。 多 142水利工程建設(shè)監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。各類監(jiān)理人員實(shí)行的管理制度為（總監(jiān)理工程師實(shí)行崗位資格管理制度、監(jiān)理工程師實(shí)行執(zhí)業(yè)資格管理制度、監(jiān)理員實(shí)行從業(yè)資格管理制度）。 48工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的監(jiān)理人員，一般是指從事工程建設(shè)監(jiān)理的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和（監(jiān)理員）。 46水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師是項(xiàng)目監(jiān)理組織履行監(jiān)理合同的總負(fù)責(zé)人，由監(jiān)理單位法定代表人任命，并書(shū)面授權(quán)，行使合同賦予監(jiān)理單位的全部職責(zé)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)理工作。 監(jiān)理單位 調(diào)換項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的總監(jiān)理工程師須經(jīng)建設(shè)單位同意。 總監(jiān)理工程師代表或副總監(jiān)理工程師由總監(jiān)理工程師任命和授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師授予的權(quán)力，從 12 事總監(jiān)理工程師委派的工作，并對(duì)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。 專業(yè)監(jiān)理工程師是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的一種崗位設(shè)置，可按工程項(xiàng)目的專業(yè)設(shè)置，也可按部門(mén)或某一方面的業(yè)務(wù)設(shè)置。當(dāng)工程項(xiàng)目規(guī)模大，在某些專業(yè)或某一方面業(yè)務(wù)宜設(shè)置幾名專業(yè)監(jiān)理工程師時(shí)，總監(jiān)理工程師在他們中應(yīng)指定負(fù)責(zé)人。 30監(jiān)理工程師的具體職責(zé)權(quán)限由 (總監(jiān)理工程師 )授予。 監(jiān)理員是經(jīng)過(guò)專門(mén)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識(shí)，從事 具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。監(jiān)理員不同于項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的其它行政輔助人員，屬于工程技術(shù)人員，協(xié)助監(jiān)理工程師開(kāi)展監(jiān)理工作，對(duì)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。 111在項(xiàng)目監(jiān)理組織中，監(jiān)理員的職責(zé)之一是核實(shí)工程計(jì)量結(jié)果。 （ 2）監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 1 熱愛(ài)中華人民共和國(guó)，擁護(hù)四項(xiàng)基本原則，熱愛(ài)本職工作，忠于職守，認(rèn)真負(fù)責(zé)，具有對(duì)工程建設(shè)的高度責(zé)任感，遵紀(jì)守法，遵守監(jiān)理職業(yè)道德。 2 維護(hù)國(guó)家利益和建設(shè)各方的合法利益，按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。 3 模范地自覺(jué)遵守國(guó)家、地方和水利建設(shè)行業(yè)的法律、法規(guī)、政策和技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督被監(jiān)理單位執(zhí)行。 4 嚴(yán)格履行工程建設(shè)監(jiān)理合同規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)。 5 不得同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)。 6 不得出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改或以不正當(dāng)手段取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)或水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書(shū)。 7 不得以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 8 努力鉆研業(yè)務(wù)，熟悉工程建設(shè)合同文件、設(shè)計(jì)文件，熟悉技術(shù)規(guī)程、規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，熟悉施工環(huán)境，熟悉監(jiān)理規(guī)劃。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，應(yīng)用科學(xué)技能，認(rèn)真履行監(jiān)理的職責(zé)和權(quán)力。 9 廉潔奉公，不得接受任何回扣、提成或其它間接報(bào)酬。 10不得在政府機(jī)構(gòu)或具有行政職能的事業(yè)單位任職。 11不得經(jīng)營(yíng)或參與經(jīng)營(yíng)承包施工、設(shè)備、材料采購(gòu)或經(jīng)營(yíng)銷售等有關(guān)活動(dòng)，也不得在施工單位、材料供應(yīng)單位任職或兼職。 12堅(jiān)持公正性，公平合理地處理項(xiàng)目法人和承包方之間的利益關(guān)系。 13對(duì)項(xiàng)目法人和被監(jiān)理單位的技術(shù)機(jī)密和其它商業(yè)秘密，應(yīng)嚴(yán)守機(jī)密，維護(hù)合同當(dāng)事人的權(quán)益。 14實(shí)事求是。不得隱瞞現(xiàn)場(chǎng)真實(shí)情況，不得以謊言欺騙項(xiàng)目法人、被監(jiān)理單位或其他監(jiān)理人員，不得污蔑、誹謗他人，藉以抬高自己的地位。 15堅(jiān)守崗位，勤奮工作。需請(qǐng)假、出差、離崗時(shí)，應(yīng)按規(guī)定辦理手續(xù)，并在安排好工作交接后方可離崗。 16勇于自 我批評(píng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)處理問(wèn)題有錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)主動(dòng)及時(shí)承認(rèn)錯(cuò)誤，予以糾正。 13 17不得與被監(jiān)理單位勾結(jié)，出現(xiàn)瞞報(bào)、虛報(bào)和偷工減料、以次充好等行為。 18努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)知識(shí)和監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和水平。 要點(diǎn)： 多 12監(jiān)理人員應(yīng)遵守的主要規(guī)則： A不得出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造資格證書(shū)或崗位證書(shū) B提高監(jiān)理服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任感，加強(qiáng)與工程建設(shè)有關(guān)各方的協(xié)作，積極、主動(dòng)開(kāi)展工作，盡職盡責(zé)，公正廉潔 C未經(jīng)許可，不得泄露與本工程有關(guān)的技術(shù)和商務(wù)秘 密，并應(yīng)妥善做好項(xiàng)目法人所提供的工程建設(shè)文件資料的保存、回收及保密工作 D監(jiān)理人員只能同時(shí)在一個(gè)監(jiān)理單位注冊(cè) （ 3）監(jiān)理工程師素質(zhì) 對(duì)于一個(gè)監(jiān)理工程師來(lái)說(shuō)，要求有比較廣泛的知識(shí)面、比較高的業(yè)務(wù)水平和豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。所以監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下的素質(zhì)： 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有較高的理論水平 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有較高的專業(yè)技術(shù)水平 監(jiān)理工程師的工程經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐能力 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有足夠的管理知識(shí) 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)熟知法律、法規(guī)知識(shí) 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具備足夠的經(jīng)濟(jì)方面的知識(shí) 監(jiān)理工程 師應(yīng)當(dāng)具有較高的外語(yǔ)水平 多 2水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師要具有（豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、較高的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、熟知工程建設(shè)的法律法規(guī)、良好的職業(yè)道德）等素質(zhì)。 （ 4）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格管理 監(jiān)理工程師是一種崗位職務(wù)，其資格是一種執(zhí)業(yè)資格。 專業(yè)技術(shù)人員只有通過(guò)全國(guó)監(jiān)理工程師資格考試合格，才能取得監(jiān)理工程師資格證書(shū)。 （ 5）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格考試與注冊(cè) 多 144申請(qǐng)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的人員，有下列情形之一的，不予注冊(cè)