證券投資學(xué)客觀題題庫.doc

一、單項選擇題(在每小題的四個備選答案中，選出一個正確答案，并將正確答案的序號填在題干的括號內(nèi)。每小題1分，共15分)1.股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是( )A.總經(jīng)理 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.股東大會2.我國證券交易所實行( )A.公司制 B.會員制 C.股份制 D.合伙制3.RSI是指( )A.威廉指標(biāo) B.相對強弱指標(biāo)C.乖離率 D.移動平均值4.世界上第一個證券交易所是( )A.紐約證券交易所 B.東京證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所 D.美國證券交易所5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是( )A.持有者無權(quán)選擇轉(zhuǎn)股權(quán) B.可轉(zhuǎn)換債券的利率一般低于普通公司債券利率C.既有債權(quán)性，又有股權(quán)性 D.轉(zhuǎn)股價格不一定高于股票的市場價格6.表示當(dāng)日開盤價為最低價，收盤價為最高價的K線形狀是( )A.帶有較長上影線的陽線 B.光頭光腳大陰線C.光頭光腳大陽線 D.大十字星7.在其著名論文證券組合選擇中提出現(xiàn)代證券組合理論的美國經(jīng)濟學(xué)家是( )A.馬柯威茨 B.夏普 C.林特 D.羅爾8.根據(jù)公司法，股票不得( )A.平價發(fā)行 B.面額發(fā)行 C.折價發(fā)行 D.溢價發(fā)行9.資本資產(chǎn)定價模型所要解決的問題是( )A.如何測定證券組合及單個證券的期望收益與風(fēng)險間的關(guān)系B.如何確定證券的市場價格C.如何選擇最優(yōu)證券組合D.如何確定證券的市場價格與其內(nèi)在價值之間的差異10.體現(xiàn)公開管理原則的是( )A.核準(zhǔn)制 B.登記制 C.審批制 D.注冊制11.可以通過證券多樣化進(jìn)行回避的風(fēng)險是( )A.系統(tǒng)性風(fēng)險 B.通脹風(fēng)險C.企業(yè)風(fēng)險 D.道德風(fēng)險12.代表所有權(quán)關(guān)系，屬于所有權(quán)憑證的是( )A.股票 B.債券 C.匯票 D.支票13.一般來講，公司債券與政府債券比較( )A.公司債券風(fēng)險小，收益低 B.公司債券風(fēng)險大，收益高C.公司債券風(fēng)險小，收益高 D.公司債券風(fēng)險大，收益低14.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是( )A.買賣價差 B.傭金 C.股利和利息 D.稅金15.下列各項中能夠反映出對公司每股凈利潤評價的指標(biāo)是( )A.市盈率 B.每股收益C.凈資產(chǎn)收益率 D.每股凈資產(chǎn)二、多項選擇題(在每小題的五個備選答案中，選出二至五個正確的答案，并將正確答案的序號分別填在題干的括號內(nèi)，多選、少選、錯選均不得分。每小題2分，共10分)16.證券欺詐行為包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的( )A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場 C.欺詐客戶D.虛假陳述 E.過度包裝17.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在( )A.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) B.配售新股優(yōu)先權(quán) C.投票選舉優(yōu)先權(quán)D.分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán) E.經(jīng)營管理優(yōu)先權(quán)18.技術(shù)分析所依據(jù)的基本資料是( )A.成交量 B.成交價 C.成交時間D.成交金額 E.成交筆數(shù)19.證券法規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營( )A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)D.房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù) E.代客理財業(yè)務(wù)20.根據(jù)公司法，股份有限公司可以通過( )A.直接設(shè)立 B.委托設(shè)立 C.發(fā)起設(shè)立D.募集設(shè)立 E.代理設(shè)立一、單項選擇題(本大題共15小題，每小題1分，共15分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.下列特點不屬于股份有限公司的是( )A.股份有限公司股東的責(zé)任是有限的B.股份有限公司實行財務(wù)公開原則C.股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓D.股份有限公司是一個獨立的公司法人2.可獲得固定收益的是( )A.股票 B.債券C.基金 D.股票期貨3.我國目前股票定價的基本作法是承銷商與發(fā)行人在公開發(fā)行前商定一個固定的價格，然后據(jù)此價格進(jìn)行公開發(fā)售，稱為( )A.議價法 B.競價法C.定價法 D.擬定法4.體現(xiàn)實質(zhì)管理原則的是( )A.核準(zhǔn)制 B.注冊制C.審批制 D.登記制5.專門從事不足1個交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人稱為( )A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.二元經(jīng)紀(jì)人C.專家經(jīng)紀(jì)人 D.零股經(jīng)紀(jì)人6.H股的上市地是( )A.新加坡 B.香港C.紐約 D.倫敦7.若一只股票的預(yù)期股息為2元，股息率為5%，則此股票的理論價格是( )A.1元 B.10元C.20元 D.40元8.當(dāng)證券的系統(tǒng)風(fēng)險等于市場證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險時，=( )A.0 B.0.5C.1 D.29.具體運營基金的操作機構(gòu)是( )A.基金托管人 B.基金投資者C.基金管理者 D.證券公司10.場外交易市場不包括( )A.店頭市場 B.第三市場C.第四市場 D.第五市場11.美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的以美元為計值貨幣的外國債券為( )A.武士債券 B.龍債券C.歐洲債券 D.揚基債券12.市場利率變動與股價的變動相關(guān)，從理論上說，其關(guān)系是( )A.利率提高，股價不變 B.利率提高，股價下跌C.利率下降，股價不變 D.利率下降，股價下跌13.我國證券市場的自律組織不包括( )A.證券交易所 B.證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證監(jiān)會14.若股票面額為1元，以15元發(fā)行，稱為( )A.平價發(fā)行 B.折價發(fā)行C.溢價發(fā)行 D.全價發(fā)行15.描述股價與股價的移動平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是( )A.相對強弱指標(biāo) B.乖離率C.威廉指標(biāo) D.隨機指標(biāo)二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。16.債券的特征有( )A.無期限性 B.流動性C.安全性 D.償還性E.收益性17.系統(tǒng)風(fēng)險主要包括( )A.購買力風(fēng)險 B.利率風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險E.操作性風(fēng)險18.我國證券交易所的基本職能是( )A.提供證券交易的場所和設(shè)施 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易 D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)督E.管理和公布市場信息19.為了量化投資者的預(yù)期收益率水平和不確定性風(fēng)險，馬柯威茨在其模型中所用的兩個基本變量是( )A.系數(shù) B.系數(shù)C.期望收益率 D.收益率的標(biāo)準(zhǔn)差E.證券收益率的相關(guān)系數(shù)20.股份資本必須遵循的三條資本原則是( )A.股本分散原則 B.股本確定原則C.股本充實原則 D.股本不變原則E.股本集中原則一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書和借以取得股息的憑證是（）A.債券B.股票C.借據(jù)D.收據(jù)2.以下不屬于債券特征的是（）A.安全性B.流動性C.收益性D.永久性3.美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計值貨幣的外國債券是（）A.揚基債券B.武士債券C.龍債券D.馬克債券4.投資基金按組織形式不同，可以分為（）A.開放型基金和封閉型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.成長型基金和收入型基金D.股票基金和債券基金5.為了籌集資金而發(fā)行證券的政府和商業(yè)機構(gòu)是（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券管理機構(gòu)6.證券發(fā)行市場又稱（）A.二級市場B.初級市場C.流通市場D.次級市場7.我國對證券發(fā)行的審批實行的是（）A.公司制B.會員制C.注冊制D.核準(zhǔn)制8.保證金交易是指（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.信用交易D.期權(quán)交易9.股票發(fā)行人以高于票面額度的價格發(fā)行股票的發(fā)行方式是（）A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.詢價發(fā)行10.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是（）A.資產(chǎn)負(fù)債率B.流動比率C.總資產(chǎn)報酬率D.存貨周轉(zhuǎn)率11.在證券承銷過程中，由承銷商按一定價格全部買下或銷售剩余部分的證券，并承擔(dān)全部銷售風(fēng)險的承銷方式是（）A.代銷B.全額包銷C.余額包銷D.網(wǎng)上發(fā)行12.投資者可以通過審慎的投資選擇或證券投資組合來減少或避免的風(fēng)險是（）A.非系統(tǒng)風(fēng)險B.系統(tǒng)風(fēng)險C.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險D.市場風(fēng)險13.對風(fēng)險管理技術(shù)適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正與評估叫做（）A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險估測C.風(fēng)險評價D.風(fēng)險管理效果評價14.股票發(fā)行公司直接與承銷商議定承銷價格和面對最終投資者的出售價格的股票發(fā)行定價方法是（）A.議價法B.競價法C.擬定法D.定價法15.公司法人資格取消或公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動終止的法律事實叫做（）A.公司合并B.公司解散C.公司分立D.公司破產(chǎn)16.一張100元面值的股票，預(yù)期每年股息為10元，年利率為2%，則該股票的理論價格為（）A.600元B.500元C.400元D.300元17.可轉(zhuǎn)換債券的重要性質(zhì)是（）A.債權(quán)性B.股權(quán)性C.收益性D.可轉(zhuǎn)換性18.歐洲債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（）A.同一個國家B.兩個不同的國家C.三個不同的國家D.四個不同的國家19.證券交易程序的幾個環(huán)節(jié)順序正確的是（）A.開戶、競價成交、委托、清算交割、過戶B.開戶、委托、競價成交、清算交割、過戶C.開戶、委托、競價成交、過戶、清算交割D.開戶、競價成交、委托、過戶、清算交割20.MACD是（）A.移動平均線B.平滑異同移動平均線C.異同平均數(shù)D.正負(fù)差二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.證券市場上的投資者主要包括（ ）A.個人投資者B.機構(gòu)投資者C.證券交易所D.證券結(jié)算公司E.資信評估機構(gòu)22.按照股票的持股主體來劃分，我國股票可以分為（ ）A.國家股B.法人股C.個人股D.普通股E.優(yōu)先股23.以下屬于技術(shù)分析法的有（ ）A.K線理論B.切線理論C.形態(tài)理論D.技術(shù)指標(biāo)理論E.波浪理論24.證券投資風(fēng)險的特征主要有（ ）A.風(fēng)險是客觀存在的B.風(fēng)險是人的主觀認(rèn)識C.風(fēng)險具有負(fù)面性D.風(fēng)險具有可測定性E.風(fēng)險與收益的對立統(tǒng)一性25.證券投資的宏觀經(jīng)濟分析主要考慮的宏觀經(jīng)濟因素有（ ）A.經(jīng)濟周期B.利率C.通貨膨脹D.財政政策E.貨幣政策多項選擇題專題練習(xí)（暫無答案）多項選擇題(在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。)1.（）是有價證券。A.收據(jù)B.股票C.公司債券D.投資基金E.購物券2.根據(jù)證券法的規(guī)定，我國綜合性證券公司可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)E.發(fā)放貸款3.公司法規(guī)定，我國公司合并的形式有（）。A.吸收合并B.協(xié)議合并C.新設(shè)合并D.資產(chǎn)重組E.行政合并4.在證券投資的技術(shù)分析中，道氏理論將價格趨勢分為（）等類型。A.主要趨勢B.上升趨勢C.下降趨勢D.波段趨勢E.微小趨勢5.風(fēng)險具有以下特征（）。A.客觀性B.負(fù)面性C.可測定性D.主觀性E.風(fēng)險與收益的對立統(tǒng)一16證券市場的主要功能是（）A融通資金B(yǎng)配置資源C轉(zhuǎn)換機制D宏觀調(diào)控E分散風(fēng)險17根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，投資基金可以分為（）A成長型B成熟型C收入型D平衡型E衰退型18下列證券投資風(fēng)險中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）A購買力風(fēng)險B利率風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D流動性風(fēng)險E匯率風(fēng)險19技術(shù)分析理論成立的三大前提假設(shè)是（）A價格反映一切信息B基本分析方法有效C價格沿趨勢運動D歷史會重演E市場強勢有效20債券的特征有（）A無期限性B流動性C安全性D收益性E無償性21優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于（）A分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán)B投票選舉權(quán)C領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)D經(jīng)營管理權(quán)E優(yōu)先認(rèn)購新股22契約型基金的當(dāng)事人主要有（）A委托人B承銷人C投資公司D受托人E受益人23證券登記結(jié)算公司的功能有（）A集中監(jiān)督B中央結(jié)算C中央登記D集中交易E中央管理24風(fēng)險的基本特征有（）A客觀性B負(fù)面性C可測性D對立統(tǒng)一性E可控性25證券上市的程序是（）A申請B復(fù)查C審核D輔導(dǎo)E上市21目前我國國債的發(fā)行方式有（ ）A定向發(fā)售B上網(wǎng)定價C全額預(yù)繳方式D承包包銷E招標(biāo)發(fā)行22證券投資中風(fēng)險控制的種類包括（ ）A回避風(fēng)險B減少風(fēng)險C留置風(fēng)險D分散風(fēng)險E集中風(fēng)險23根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，投資基金可以分為（ ）A成長型基金B(yǎng)封閉式基金C收入型基金D平衡型基金E開放式基金24道瓊斯分類法將股票分為（ ）A工業(yè)B運輸業(yè)C金融業(yè)D房地產(chǎn)業(yè)E公共事業(yè)25證券市場信息披露的意義包括（ ）A有利于有效約束股票發(fā)行人和有關(guān)人員的行為B有利于保護(hù)投資者C有利于股票市場充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的職能D有利于加強股票市場的管理E有利于防范經(jīng)濟危機1.證券的主要交易方式有( )。A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.保證金交易 D.期權(quán)交易E.信用交易2.證券市場的基本功能包括( )。A.融通資金B(yǎng).風(fēng)險估測C.配置資源 D.宏觀調(diào)控E.分散風(fēng)險3.中國證券市場的被監(jiān)管對象是指( )。A.上市公司B.投資者C.證券公司 D.證券交易所E.中國證監(jiān)會4.在證券發(fā)行時需要披露的信息包括( )。A.招股說明書B.中期報告C.年度報告 D.臨時報告E.上市公告書5.以下關(guān)于債券的描述，( )是正確的。A.債券是一種有價證券B.投資債券的風(fēng)險大于股票C.按照發(fā)行債券主體的不同可劃分為實物債券和憑證式債券 D.國際債券主要分為外國債券和歐洲債券E.可轉(zhuǎn)換債券既有債權(quán)性，又有股權(quán)性16根據(jù)公司法，股份有限公司可以通過（）A直接設(shè)立B委托設(shè)立C發(fā)起設(shè)立D募集設(shè)立E代理設(shè)立17證券法規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營（）A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)C承銷業(yè)務(wù)D房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)E貸款業(yè)務(wù)18我國證券交易所的電腦運行框架包括（）A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)E管理系統(tǒng)19根據(jù)道氏理論，趨勢線可分為（）A上升趨勢線B下降趨勢線C長期趨勢線D中期趨勢線E短期趨勢線20系統(tǒng)風(fēng)險主要包括（）A操作性風(fēng)險B購買力風(fēng)險C流動性風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險E利率風(fēng)險21普通股股東的權(quán)利主要有( )A投票選舉權(quán)B.收益分配權(quán)C.剩余財產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)E.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)22投資基金的優(yōu)點有( )A集合投資B.分散風(fēng)險C.費用低廉D專家理財E.收益憑證流動性強23我國證券交易所的基本職責(zé)包括( )A提供證券交易場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C組織、監(jiān)督證券交易D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管E管理和公布市場信息24證券市場監(jiān)管的原則包括( )A控制金融風(fēng)險的原則B.維護(hù)市場正常秩序的原則C公開原則D.公平原則E.公正原則25根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量