基金產(chǎn)品要素表(可修改).doc

陽光私募基金xx產(chǎn)品基本情況 一、產(chǎn)品要素產(chǎn)品名稱xxx證券投資資管計劃/xxx證券投資集合資金信托計劃產(chǎn)品類型結(jié)構(gòu)化（不要設(shè)計為優(yōu)先劣后級，建議設(shè)計為純管理型，采取內(nèi)部合同約束的行為實現(xiàn)）發(fā)行管理人安徽xxx投資管理有限公司資產(chǎn)托管人證券經(jīng)紀人產(chǎn)品名稱xxx證券投資資產(chǎn)管理計劃發(fā)行規(guī)模不低于3000萬元產(chǎn)品期限永續(xù)，封閉期一年，其后每月最后一個交易日開放一次（不能開放）開放日期產(chǎn)品成立后，每月最后一個交易日開放一次產(chǎn)品期限1年產(chǎn)品杠桿1：3認購費X%管理費2%機構(gòu)業(yè)務(wù)外包X%（含托管）傭金費率X%（凈傭）贖回規(guī)定封閉期內(nèi)不可申購贖回投顧績效報酬1.06以下無績效報酬；1.06-1.20投顧提取30%,1.20以上投顧提取40%開放日無封閉期1年投資范圍主要投資于滬、深交易所A股股票，基金，債券，逆回購，銀行存款，以及政策法規(guī)允許投資的其它金融工具。投資策略1、宏觀趨勢判斷，把握現(xiàn)在，預(yù)見未來；2、關(guān)注政策導(dǎo)向，深挖行業(yè)亮點；3、模型估值選擇價值低估個股；4、把握輪動、波段交易機會；5、跨市場交易，規(guī)避風(fēng)險，獲取超額收益。認購起點100萬投資經(jīng)理預(yù)計發(fā)行時間2016年產(chǎn)品風(fēng)控90預(yù)警（補倉300萬）、85止損投資目標在本計劃到期時，力爭在實現(xiàn)預(yù)期收益的前提下，獲取較高的投資回報。投資范圍中國境內(nèi)依法發(fā)行的的股票(包括申購新股、10天以后)、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、股指期貨（目前尚沒有牌照）、商品期貨（也沒有牌照）等金融衍生品、股票質(zhì)押式回購、國債正回購、逆回購等證券期貨交易所的投資品種，利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種，證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。本計劃可參與融資融券交易。（以上非交易所掛牌均不可以操作）紅色部分為不同意。資產(chǎn)配置股票類資產(chǎn)比例范圍為0%-100%；股指期貨的保證金資產(chǎn)比例范圍為 0% -30%； 固定收益類資產(chǎn)比例為0%-100%當(dāng)資產(chǎn)凈值達到0.92元時，本資產(chǎn)管理計劃持有的股票和買入賣出股指期貨軋差計算后的凈頭寸（以合約價值計算）比例須占計劃資產(chǎn)凈值比例為0%50%；當(dāng)資產(chǎn)凈值達到0.90元時，本計劃從第二個交易日開始將持有權(quán)益類資產(chǎn)（含股指期貨）的比例降至為0%，只允許投資固定收益類資產(chǎn)。投資策略多策略相結(jié)合。投資限制1、本資產(chǎn)管理計劃參與股票發(fā)行申購時，所申報的金額不得超過本計劃的總資產(chǎn)，本計劃所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。2、本資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的50%（20%銀監(jiān)會）；本資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)（包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。3、本資產(chǎn)管理計劃不持有ST、*ST股票、權(quán)證類資產(chǎn)。4、投資債券的評級或債券主體評級須在AA級（含）以上，且發(fā)行人過去一年未出現(xiàn)虧損。5、投資單一債券不得超過計劃資產(chǎn)凈值的50%。6、本資產(chǎn)管理計劃不持投資私募債及資產(chǎn)支持證券。7、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定。 業(yè)績比較基準無投資管理/顧問xxx投資管理中心(有限合伙)資金托管證券經(jīng)紀人期貨經(jīng)紀人產(chǎn)品費用投顧管理費：2%托管清算費：xxx%認購費： X%（投顧可決定是否收?。I(yè)績報酬收益部分提取X%2、 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)品總規(guī)模3000萬，其中投顧跟投500萬做劣后，止損線為0.85。當(dāng)凈值小于1.06時，優(yōu)先級投資者本金由劣后方保障；凈值大于1.06小于等于1.20的區(qū)間，投資者享有出資部分收益的70%，投顧提取30%顧問費。凈值大于1.20的區(qū)間，投資者享有出資部分收益的60%，投顧提取40%顧問費。三、投資者收益測算產(chǎn)品凈值優(yōu)先凈值優(yōu)先收益劣后凈值劣后收益?zhèn)渥?.91.060.060.1-0.90.911.060.060.16-0.840.921.060.060.22-0.780.931.060.060.28-0.720.941.060.060.34-0.660.951.060.060.4-0.60.961.060.060.46-0.540.971.060.060.52-0.480.981.060.060.58-0.420.991.060.060.64-0.3611.060.060.7-0.31.011.060.060.76-0.241.021.060.060.82-0.181.031.060.060.88-0.121.041.060.060.94-0.061.051.060.06101.061.060.061.060.061.071.0670.0671.0850.0851.081.0740.0741.110.111.091.0810.0811.1350.1351.11.0880.0881.160.161.111.0950.0951.1850.1851.121.1020.1021.210.211.131.1090.1091.2350.2351.141.1160.1161.260.261.151.1230.1231.2850.2851.161.130.131.310.311.171.1370.1371.3350.3351.181.1440.1441.360.361.191.1510.1511.3850.3851.21.1580.1581.410.411.211.1640.1641.440.441.221.170.171.470.471.231.1760.1761.50.51.241.1820.1821.530.531.251