制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析.ppt

公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析體系與IT管理部 目錄 CONTENTS 制度執(zhí)行情況分析 制度建設(shè)基本情況 制度體系架構(gòu) 2個(gè)管理手冊(cè) 38個(gè)程序文件 82個(gè)制度及182個(gè)作業(yè)指導(dǎo)書 394個(gè)四級(jí)表單 制度建設(shè)基本情況 2016年公司啟動(dòng)制度流程優(yōu)化項(xiàng)目工作 歷時(shí)2年 通過公司高層及各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估和討論 將原有的341個(gè)制度流程和465個(gè)表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個(gè)制度流程和394個(gè)表單 具體如下 管理手冊(cè)2個(gè) 管理手冊(cè)2個(gè) 程序文件38個(gè) 程序文件38個(gè) 管理制度82個(gè) 作業(yè)指導(dǎo)書182個(gè) 管理制度116個(gè) 作業(yè)指導(dǎo)書195個(gè) 2016年 2018年 制度建設(shè)滿意度調(diào)查情況 制度建設(shè)執(zhí)行情況 內(nèi)部審核情況 注 2016年至今一共審核發(fā)現(xiàn)120項(xiàng)不符合 未按制度執(zhí)行的23項(xiàng) 未實(shí)施到位97項(xiàng) 制度建設(shè)執(zhí)行情況 2017 18外部審核情況 制度建設(shè)執(zhí)行情況 2017 18內(nèi)部稽核情況 總結(jié) 當(dāng)前 公司制度建設(shè)的現(xiàn)狀總體是向好的 主要表現(xiàn)在 一是制度體系比較健全 各類制度涵蓋了企業(yè)管理的方方面面 各個(gè)層次 二是制度規(guī)定的執(zhí)行和落實(shí)相對(duì)來說比較到位 整體執(zhí)行率大于80 企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)了用制度管人理事 由 人治 向 法治 的轉(zhuǎn)變 員工制度意識(shí) 規(guī)范意識(shí) 執(zhí)行力 落實(shí)力有了明顯提高 三是各部門對(duì)制度建設(shè)的目標(biāo)要求更加重視 更加明確 對(duì)違反制度的行為 責(zé)任定性更加準(zhǔn)確 追究更加到位 四是隨著公司發(fā)展和具體管理的需要 相關(guān)制度的出臺(tái)更加及時(shí) 其內(nèi)容更具有針對(duì)性 可操作性和實(shí)效性 制度建設(shè)執(zhí)行情況 從公司制度建設(shè)的整體情況來看 雖然制度的數(shù)量很多 但整個(gè)制度體系還不夠完善 不夠系統(tǒng) 不夠規(guī)范 存在一些 盲點(diǎn) 和 死區(qū) 制度的系統(tǒng)性不夠 一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠 制度體系覆蓋面 一般規(guī)定原則性強(qiáng) 具體規(guī)定不實(shí)不細(xì) 可執(zhí)行性差 缺乏實(shí)際指導(dǎo)意義 一些制度的制定突出了問題的主要方面 但在解決問題的具體規(guī)定和措施上不夠全面 操作過程中隨意性大 制度內(nèi)容的描述過于口語化 理解和執(zhí)行起來比較困難 制度之間的配套性差 關(guān)聯(lián)度不夠 接口不清晰 甚至存在相互抵觸 大多制度缺乏明確的權(quán)責(zé)劃分及度量考核指標(biāo) 檢查考核措施手段不完善 制度體系的內(nèi)容 制度建設(shè)長(zhǎng)期以來存在的問題 制度的形成不系統(tǒng) 繁多雜亂 政出多門 本位主義嚴(yán)重 缺乏統(tǒng)一的管理 制度的形成 制度的推行及執(zhí)行 執(zhí)行效果檢查 制度的更新和完善 問題分析 繁多雜亂 制度多而分散 發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題解決一個(gè)問題就出臺(tái)一個(gè)制度 不成體系 政出多門 各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度 制度之間的銜接和匹配性較差 甚至還存在彼此矛盾的地方 本位主義 各部門都是以自己的權(quán)力為中心來制定制度 抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出 缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡 制度的合理性難以保證 嚴(yán)密性差 有的制度訂得太寬泛 出現(xiàn)漏洞 就不斷以 補(bǔ)充通知 的形式來應(yīng)付 制度建設(shè)長(zhǎng)期以來存在的問題 制度的推行缺乏宣貫 在執(zhí)行過程中形多實(shí)少 隨意性大 制度的形成 制度的推行及執(zhí)行 執(zhí)行效果檢查 制度的更新和完善 問題分析 缺乏宣貫 制度發(fā)布后雖然有通知 但缺乏必要的宣貫 形多實(shí)少 一些制度在執(zhí)行過程中形多實(shí)少 流于形式 制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵(lì)和約束力 有章不循 制度執(zhí)行隨意性大 管理者不能以身作則 憑主觀意志辦事 經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅性 長(zhǎng)官意志仍然存在 形成有章不循 制度成為 擺設(shè) 執(zhí)章不嚴(yán) 在有人觸犯制度規(guī)定時(shí) 管理者往往息事寧人 怕得罪人 得過且過 制度建設(shè)長(zhǎng)期以來存在的問題 制度的執(zhí)行缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制 制度的形成 制度的推行及執(zhí)行 執(zhí)行效果檢查 制度的更新和完善 問題分析 反饋與評(píng)估不足 對(duì)制度執(zhí)行過程中存在的問題 沒有建立起反饋機(jī)制 同時(shí)缺乏客觀的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)制度的執(zhí)行情況很少有評(píng)估 缺乏監(jiān)督措施 制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機(jī)制 缺乏必要的一整套的執(zhí)行 監(jiān)督 改進(jìn)辦法 沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行 而是體現(xiàn)出人治 領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅(jiān)決就可能使制度發(fā)生改變 檢查考核不力 對(duì)制度落實(shí)效果的考核力度不夠 執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低 制度建設(shè)長(zhǎng)期以來存在的問題 制度沒有得到及時(shí)的更新和完善 制度的形成 制度的推行及執(zhí)行 執(zhí)行效果檢查 制度的更新和完善 問題分析 更新慢 有些制度往往 幾年一貫制 不能根據(jù)公司的發(fā)展及時(shí)修改并下發(fā)執(zhí)行 例如 在公司的組織機(jī)構(gòu)調(diào)整后 許多制度沒有及時(shí)修訂 仍然沿用至今 推出滯后 當(dāng)公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理變動(dòng)時(shí) 新制度往往滯后推出 形成 制度真空期 完善不及時(shí) 對(duì)于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方 沒有及時(shí)修改 令執(zhí)行者無所適從 有的制度 試行 了好幾年 仍沒有 轉(zhuǎn)正 制度建設(shè)長(zhǎng)期以來存在的問題 制度建設(shè)改善方案 一 把控好制度的 制定 環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在 一是要求發(fā)布的制度要簡(jiǎn)潔 適用 有效 公司近兩年推出的各項(xiàng)管理制度 文字上基本上沒有 穿衣戴帽 的廢話 都是結(jié)合日常工作實(shí)際 有明確管控要求 可操作性強(qiáng) 二是要求制度要有相對(duì)的穩(wěn)定性 同時(shí)相互之間不存在沖突 這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性 同時(shí)也是為了避免操作部門和人員 無所適從 同時(shí)通過 必要會(huì)簽 的環(huán)節(jié) 避免 各自為政 互不通氣 保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏 三是制度要成體系 有連貫性 要求各部門在制度制定過程中要實(shí)現(xiàn)公司 部門 員工自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié) 全面對(duì)接 使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化 常態(tài)化 四是要對(duì)制度的內(nèi)容 格式 描述方式等進(jìn)行審核把關(guān) 確保公司規(guī)章制度的一致性 整體性 制度建設(shè)改善方案 二 抓好制度的 執(zhí)行 環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在 一是組織學(xué)習(xí) 培訓(xùn) 宣貫1 要有實(shí)際效果 將制度的關(guān)鍵點(diǎn) 核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)給員工 讓員工心中有數(shù) 2 要通過培訓(xùn) 讓員工感受到公司的制度文化氛圍 從大的層面上領(lǐng)會(huì)到公司當(dāng)前在做什么 怎么做 今后準(zhǔn)備做什么 怎么做 二是對(duì)制度流程關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行考核1 要求各部門負(fù)責(zé)人針對(duì)部門內(nèi)部的指導(dǎo)性文件制定考核方式進(jìn)行考核 2 體系與IT管理部負(fù)責(zé)對(duì)跨部門及主業(yè)務(wù)流程制度進(jìn)行考核 制度體系改善方案 二 抓好制度的 執(zhí)行 環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在 三是領(lǐng)導(dǎo)作用從領(lǐng)導(dǎo)者做起 樹立遵守制度的榜樣 領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守了 自然會(huì)對(duì)員工產(chǎn)生影響 一個(gè)合格的領(lǐng)導(dǎo)就是要嚴(yán)格的要求自己 只有要嚴(yán)格要求自己 從自身做起 才能領(lǐng)導(dǎo)他人 員工才會(huì)心服口服 所以領(lǐng)導(dǎo)一定要嚴(yán)格遵守制度 這樣才能使員工遵守 四是營(yíng)造自覺遵守制度的氛圍執(zhí)行制度時(shí) 應(yīng)加強(qiáng)指導(dǎo)和幫助 及時(shí)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題 主要應(yīng)把制度作為一項(xiàng)重要的學(xué)習(xí)內(nèi)容 同時(shí)還應(yīng)將員工對(duì)制度的掌握程度作為對(duì)員工考核的重要內(nèi)容 激勵(lì)員工自覺學(xué)習(xí)制度 在加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)時(shí)還應(yīng)運(yùn)用發(fā)生的諸多違規(guī)案例開展警示教育 使大家充分認(rèn)識(shí)不執(zhí)行制度對(duì)公司和個(gè)人所造成的危害 從而自覺遵守制度 營(yíng)造良好氛圍 制度建設(shè)改善方案 三 做好 監(jiān)督檢查 工作主要體現(xiàn)在 一是通過制定制度運(yùn)作管理及考核機(jī)制 加大中層管理團(tuán)隊(duì)在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度 對(duì)所有中層管理人員實(shí)行制度運(yùn)行績(jī)效考核 中層干部的季度績(jī)效獎(jiǎng)金直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤 并將制度執(zhí)行的質(zhì)量納入各部門的月度 季度 年度評(píng)優(yōu)中 二是在執(zhí)行制度過程中 還應(yīng)建立部門之間 員工之間相互監(jiān)督的制衡機(jī)制 發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況及時(shí)舉報(bào) 并對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì) 對(duì)知情不報(bào)者 也應(yīng)給予相應(yīng)處罰 三是每月由體系與IT管理部針對(duì)各部門的執(zhí)行情況至少進(jìn)行一次抽查 并針對(duì)抽查結(jié)果按制度運(yùn)行管理機(jī)制進(jìn)行處罰 四是每季度由內(nèi)審小組針對(duì)各部門的執(zhí)行情況至少進(jìn)行抽查 針對(duì)抽查結(jié)果按制度運(yùn)行管理機(jī)制進(jìn)行處罰 制度建設(shè)改善方案 四 及時(shí) 更新 優(yōu)化 改善 主要體現(xiàn)在 一是根據(jù)執(zhí)行情況對(duì)制度進(jìn)行客觀的評(píng)估 對(duì)有缺陷或因工作任務(wù)的變化而需要改進(jìn)的制度 及時(shí)進(jìn)行修改 補(bǔ)充或重建 保持