TieboutMODEL

Tiebout 模型模型 Tiebout 模型模型亦稱 Tiebout 排序排序 Tiebout 遷移遷移或者 Tiebout 假說假說是經(jīng) 濟(jì)學(xué)家開發(fā)的概念 查爾斯 Tiebout 在他的文章上 地方開支的一種純凈的理論 1956 它是 a 的例子 公開挑選理論 模型 Tiebout 在區(qū)域之內(nèi)描述自 治市作為提供的變化的籃子物品 政府工作 以各種各樣的價(jià)格 稅率 假設(shè)個(gè) 體在這服務(wù)和變化的付款能力有不同的個(gè)人估價(jià)乘務(wù)員稅 個(gè)體從一個(gè)地方社 區(qū)將移動(dòng)到另一個(gè) 直到他們發(fā)現(xiàn)最大化他們的個(gè)人公共事業(yè)的那個(gè) 模型闡 明 通過個(gè)體的挑選過程 司法和居民將確定 平衡 本機(jī)供應(yīng) 公開物品 與 從而排序人口的居民一致口味入最宜的社區(qū) 模型有解決二個(gè)重大問題的好處 與公開物品政府供應(yīng) 特選揭示和特選族聚 Tiebout 模型依靠一套假定 主要假定是消費(fèi)者自由選擇他們的社區(qū) 享用完 善 流動(dòng)性 并且完善的信息 這根本上意味著他們可以從社區(qū)免費(fèi)移動(dòng)到社區(qū) 并且他們知道一切他們需要知道關(guān)于當(dāng)?shù)卣峁┑姆?wù)和所有當(dāng)?shù)卣亩?率 Tiebout 模型證明是最準(zhǔn)確的在郊區(qū)與許多不同的獨(dú)立社區(qū) 引證需要 移 動(dòng)在社區(qū)之間在這些區(qū)域傾向于有低成本 并且套可能的選擇是非常不同的 在區(qū)域受農(nóng)村水淹支配 Tiebout 排序解釋為什么更加富有的居民在河堤壩的 保護(hù)的社區(qū)居住 而更加可憐的居民傾向于居住 不用那些昂貴和很少被運(yùn)用 的保護(hù) 一 引言 自蒂布特 Tiebout 提出了一個(gè)消費(fèi)者從對地方公共產(chǎn)品和服務(wù)的偏好出發(fā)來選擇地理位置 的 用腳投票 的蒂布特模型 Tiebout Model 理論后 地方政府競爭就逐漸成為歐美國家 多方討論的熱點(diǎn)話題 特別是近年來 隨著歐洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快 德國在政府競爭 的理論研究方面取得了較大進(jìn)展 布雷頓 A Breton 的 競爭性政府 competitive governments 概念 何夢筆的政府競爭大國體制轉(zhuǎn)型理論分析范式 柯武剛和史漫 飛的共同體和轄區(qū)間競爭引導(dǎo)著較有益于公民和企業(yè)的規(guī)則演化等理論 都被相繼構(gòu) 建出來 用以描述地方政府間在資源 控制權(quán)分配和制度創(chuàng)新方面的相互競爭的狀態(tài) 但 目前對中國地方政府間競爭的系統(tǒng)研究還相對較少 其中 馮興元借鑒了何夢筆的分析模 式 分析了我國轉(zhuǎn)型過程中政府間競爭 制度競爭和體制競爭的作用 周業(yè)安分析了 地方政府競爭對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響 指出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的分權(quán)導(dǎo)致地方政府之間圍繞經(jīng)濟(jì)資 源展開競爭 地方政府之間的競爭并不必然帶來經(jīng)濟(jì)的良性增長 有研究則分析了地 方政府競爭對地方公共物品供給和公共物品融資的影響 認(rèn)為地方政府競爭推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)體 制改革 促進(jìn)了對外開放 改善了基礎(chǔ)設(shè)施 本文試圖將中國地方政府競爭納入到新 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式中 以制度本身為主要變量 從微觀和宏觀兩方面對地方政府競爭 的機(jī)制做一分析 機(jī)制是指兩個(gè)事物間的可能存在的因果關(guān)系 是在公理和描述之間的一個(gè)解釋層次 和其他社會現(xiàn)象一樣 地方政府競爭行為的產(chǎn)生機(jī)制 也有眾多的原因 可以從不同的角 度加以分析 本文僅從制度角度提出一個(gè)解釋框架 即分析現(xiàn)行的制度因素在政府競爭的 過程中所起的作用 諾思認(rèn)為制度是為約束在謀求財(cái)富或本人效用最大化中的個(gè)人行為而 制定的一組規(guī)章 依循程序和倫理道德行為準(zhǔn)則 就是說人的行為由其所處的制度環(huán) 境所誘導(dǎo)和約束 個(gè)體參與人是受制于制度的 地方政府競爭作為一定制度背景約束下政 府參與人的后果函數(shù) 也必然存在其自身發(fā)展的制度機(jī)制 公共選擇學(xué)派認(rèn)為 在經(jīng)濟(jì)市 場和政治市場上活動(dòng)的是同一個(gè)人 官員與其他人一樣 都追求個(gè)人效用的最大化 為此 本文也采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 即假設(shè)地方政府及其政府組成人員都追求自身效用 的最大化 這樣的假設(shè)并非有意貶低政府官員的道德水準(zhǔn) 而是出于理論分析的需要 因 為簡化和假設(shè)在所有的人類知識中是不可避免的 而經(jīng)濟(jì)分析提供了理解全部人類行 為的可貴的統(tǒng)一方法 11 并且我們現(xiàn)實(shí)生活中的許多例子也證明了這種假設(shè)并非與事實(shí) 相悖 二 微觀激勵(lì)機(jī)制 正如科爾曼所指出的 任何行動(dòng)理論都包括一種有關(guān)基本行動(dòng)者的理論 無論產(chǎn)生行動(dòng)的 結(jié)構(gòu)復(fù)雜到何種程度 基本行動(dòng)者都是行動(dòng)的源泉 12 政府不是一個(gè)抽象的概念 而是 由一批專門人員組成的社會組織 操縱和組成政府的人員也都有自己的利益取向和目標(biāo)函 數(shù) 我們所觀察到的地方政府行為正是這些官員個(gè)體在政治域中行為的博弈集 由此 在 微觀層面上 地方政府間的競爭就可以轉(zhuǎn)換為地方政府官員間的競爭 制度是一個(gè)社會的 博弈規(guī)則 它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約 13 在現(xiàn)行的行政體制 中 由于政府官員的工資 地位 成就感及其福利待遇都主要取決于一個(gè)人的職位的高低 因此追求職位的升遷也就成為地方政府官員之間的競爭主要目標(biāo) 職位的晉升是地方政府 官員目標(biāo)函數(shù)的集中體現(xiàn) 14 同一級別的地方政府官員 無論是省 市 縣還是鄉(xiāng)鎮(zhèn)一 級 他們彼此都處于一種 官場晉升 的博弈中 具體來說 促使政府官員競爭的微觀機(jī)制 主要表現(xiàn)為 1 職位晉升標(biāo)準(zhǔn)的政績化 人們的行為受到他們所面臨的環(huán)境和所追求的目標(biāo)的塑造和制約 15 20 世紀(jì) 80 年代初 實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)干部選拔和晉升標(biāo)準(zhǔn)的重大改革使地方官員的晉升和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效直接掛 鉤 16 在這種選拔機(jī)制下 地方政府官員的職位升遷 是需要具體明確政績作為支撐的 據(jù)一項(xiàng)對部分地 廳 級領(lǐng)導(dǎo)干部的問卷調(diào)查顯示 在影響職務(wù)升遷的具體因素中 政績 機(jī)遇 與 關(guān)系 列首選因素的前三位 分別為 52 1 21 5 和 18 2 其它依次是 為人處世的方式 3 3 經(jīng)濟(jì)實(shí)力 2 5 學(xué)歷 1 7 17 它表明地方政府 官員的職位晉升和政績產(chǎn)出密切關(guān)聯(lián) 這實(shí)際上是在官員晉升與政績產(chǎn)出之間形成了一個(gè) 隱形合同 該合同隱含了一種合乎情理的邏輯 即如果一個(gè)官員的政績水平高于其他官 員 那么就應(yīng)該期待上級領(lǐng)導(dǎo)給予他晉升獎(jiǎng)勵(lì) 合乎情理的邏輯機(jī)制必然會導(dǎo)致地方政府 官員采取合乎情理的行為 也就是為了實(shí)現(xiàn)社會承認(rèn) 使自己在晉升博弈中勝出 就是要 向上級部門展示自己的政績水平 想法設(shè)法傳達(dá)出一種政績信號 這樣 地方政府間的競 爭就被派上了用場 成為政府官員向上級部門傳達(dá)自己政績信號的重要載體 因?yàn)橐哉麄€(gè) 地方政府為行動(dòng)主體 能夠充分動(dòng)員本轄區(qū)內(nèi)的人力 財(cái)力和物力 能夠產(chǎn)生的政績工程 投入大 規(guī)模大 影響面廣 也會更加引人注目 進(jìn)而增加官員被提拔任用的籌碼 于是 爭項(xiàng)目 搞建設(shè) 設(shè)立開發(fā)區(qū) 工業(yè)園 吸引外資等政府競爭形式 便在地方政府官員傳 遞政績信號的沖動(dòng)下粉墨登場 2 官員晉升路經(jīng)的淘汰制 我國政府官員的選拔任用是由一條通向更高職位的晉升路徑來牽引的 在這條路徑上 同 一級別政府官員間的選拔是采用 參賽者 之間優(yōu)者取勝的相對標(biāo)準(zhǔn) 不是采用一個(gè)絕對的 考核標(biāo)準(zhǔn) 即采用是 淘汰制 18 在晉升過程中最優(yōu)者被提拔任用 其它的則被淘汰出局 或參加下一輪的選拔競爭 依照這種晉升機(jī)制 官員個(gè)人自下而上逐級晉升 一旦在某一 級別被淘汰出局 就失去了向更高職位晉升的機(jī)遇 由于官員升遷要受到一些制度性的約 束 比如年齡 任職年限等 隨著制度的完善 這些約束將越來越具有剛性 因此 這條 晉升路徑也就呈現(xiàn)出自己的路徑依賴性 即職位晉升的早期成功 對其以后的職業(yè)發(fā)展會 起到非常重要的作用 它可以發(fā)出一種能力優(yōu)秀的信號 有助于進(jìn)入晉升快道 而一旦在 某一級別上滯留 就會對未來的職位升遷產(chǎn)生影響 這必然會增加的地方政府官員職位競 爭的激烈程度 競爭為人們所提供的乃是這樣一種激勵(lì) 即它會促使人們做得比次優(yōu)者更 好 19 為了做到比次優(yōu)者更好 地方政府官員必須發(fā)出一個(gè)能證實(shí)自己優(yōu)于其他人的有 效信號 因此 這種官場競爭邏輯不僅為政府官員的行為提供了激勵(lì) 而且也激化了同級 政府官員之間 以及不同部門 單位和區(qū)域官員之間的攀比和競爭 同樣 這種官場競爭 邏輯不僅使競爭參與人關(guān)心自己的政績產(chǎn)出 而且也使競爭參與人關(guān)心自己與其它競爭者 的相對位次 當(dāng)政府官員彼此間都想做到比次優(yōu)者更好 渴望在職位晉升的競爭中勝出時(shí) 地方政府相互間的競爭就在這種制度體制的牽引下轟轟烈烈的上演了 3 政績晉升合同的不完備性 以政績用干部的選人用人機(jī)制的是一個(gè)隱形合同 實(shí)際上 這個(gè)合同框架還是一個(gè)不完備 合同 不完備性的原因 是因?yàn)檎冞x拔標(biāo)準(zhǔn)沒有對地方政府官員的政績產(chǎn)出達(dá)到何種程 度就理 微軟用戶 1 必須得到提升做出明確的規(guī)定 再加上有些政績產(chǎn)出的可測性比較弱 難以具體量化 這也增加了政績選拔官員的難度 一般來講 只有我們事先并不知道誰會 做得更好 那么競爭便是我們所能運(yùn)用的一種極為切合實(shí)際的過程 20 為了彌補(bǔ)這種不 完備性 哈耶克筆下作為一種發(fā)現(xiàn)過程的競爭 就被不自覺運(yùn)用到這個(gè)選拔機(jī)制中 在這 里 競爭可以被視作地方政府官員制造政績和展示政績的一個(gè)過程 為了增加這一過程的 可測性 地方政府官員就把注意力聚焦到那些可以實(shí)際測量的政績方面 例如 2004 年我 國各省區(qū)市上報(bào)的全年 GDP 與國家統(tǒng)計(jì)局公布的 GDP 增速相比 高出 3 9 個(gè)百分點(diǎn) 總量差距高達(dá) 2 6 萬多億元 21 當(dāng)然差距的產(chǎn)生有技術(shù)層面的原因 但更多的卻來自地 方政府報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)字時(shí)左顧右盼 層層加水 因?yàn)樵诂F(xiàn)行干部晉升體制下 地方政府既有 操作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī) 也具有這種操縱能力 另據(jù)人民論壇報(bào)道 在我國 662 個(gè)城市 兩萬多個(gè)建制鎮(zhèn)中 約有五分之一的城鎮(zhèn)建設(shè)存在諸如 現(xiàn)代化國際大都市 百里長廊 等 政績工程 主要資金來源靠政府舉債 22 從交易成本的角度看 對具體可測的績效進(jìn)行 評定要比對那些難以測量 受主觀因素影響大的績效進(jìn)行評定的成本要低的多 因此 上 級政府也就傾向于將這些可測性指標(biāo)作為考核地方官員的依據(jù) 而這些具體可測的政績工 程 GDP 增長率 城市建設(shè)速度 招商引資規(guī)模 一旦上級政府認(rèn)可和采用 它們就會成 為一種強(qiáng)有力的 指揮棒 在下級政府間得以廣泛效仿和推廣 構(gòu)成推動(dòng)我國地方政府競 爭行為的強(qiáng)大的制度導(dǎo)向 三 宏觀激勵(lì)機(jī)制 制度提供了人類在其中相互影響的框架 使協(xié)作和競爭的關(guān)系得以確定 從而構(gòu)成一個(gè)社 會 尤其是構(gòu)成一種經(jīng)濟(jì)秩序 23 現(xiàn)存的制度規(guī)則決定了地方政府能夠選擇的行動(dòng) 決 策集 及決策集所對應(yīng)的后果函數(shù) 而這種決策集與后果函數(shù)的設(shè)定就是其機(jī)制 mechanism 的作用結(jié)果 在政治領(lǐng)域內(nèi) 政府自身是博弈的一個(gè)戰(zhàn)略行為人 24 地 方政府競爭是在特定的制度機(jī)制下運(yùn)行的 地方政府作為一個(gè)行動(dòng)主體 它們會借助于不 同的制度裝置 加入到競爭的行列中 在地方政府競爭的背后 起作用的則是特定的制度 安排 1 地方政府轄區(qū)內(nèi)利益的共容性 我國以經(jīng)濟(jì)性分權(quán)為主要特征的改革 其實(shí)質(zhì)就是承認(rèn)地方利益并希望通過地方利益的實(shí) 現(xiàn)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 特別是分稅制改革以后 我國地方地方政府的支出責(zé)任非常沉重 既 要完成上級政府部署的發(fā)展指標(biāo)和改革任務(wù) 同時(shí)還擔(dān)負(fù)著維護(hù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展 社會治安 和社會福利保障等多項(xiàng)職能 在這雙重責(zé)任下 地方政府為了保證自身能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn) 促 進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 自然有維護(hù)和發(fā)展本地區(qū)利益的內(nèi)在要求 與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展形成一 種共容利益 在經(jīng)濟(jì)政策的制定和執(zhí)行中成為本地方和本部門利益的代言人 擴(kuò)大政府財(cái)力的方法除了通過國家與社會的爭奪外 就是政府與政府之間爭奪財(cái)政資源 中央集權(quán)的財(cái)政體制建立以來 國家與社會之間圍繞財(cái)力分配的斗爭大體上終止了 但國 家機(jī)器內(nèi)部各分支之間 以及上下級政府之間圍繞財(cái)力分配的博弈從未間斷過 25 而地 方政府掌握的收入來源在短時(shí)間內(nèi)難以產(chǎn)出必要的財(cái)政收入時(shí) 政府間的競爭博弈往往就 會成為了主要的現(xiàn)實(shí)選擇 在這種博弈格局下 地方政府更多地考慮本級政府的利益 通 過與上級政府的討價(jià)還價(jià)爭取自己應(yīng)得的利益 敢于打政策 擦邊球 盡可能減少對上級 的財(cái)政貢獻(xiàn) 但對其轄區(qū)內(nèi)重要財(cái)源的各種經(jīng)濟(jì)體 則更多地考慮如何以各種形式的優(yōu)惠 政策 促進(jìn)地方工商業(yè)的發(fā)展 培養(yǎng)財(cái)源 對于同級的其他地方政府則采取設(shè)置區(qū)域性貿(mào) 易壁壘 推行地方保護(hù)主義等非市場手段方式 以維系本地區(qū)的競爭優(yōu)勢 這種政府間競 爭的動(dòng)因雖然在一定程度上會受到領(lǐng)導(dǎo)人意志的影響 但卻很難令人信服地還原為純粹的 個(gè)人競爭 應(yīng)該說更多的是出于發(fā)展當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)共容利益考慮的需要 是獲取政府間利 益的一種表現(xiàn) 2 上下級地方政府目標(biāo)任務(wù)的同構(gòu)性 我國地方政府 省級以下 面臨著類似的制度環(huán)境和考核制度 在目標(biāo)任務(wù)上呈現(xiàn)出明顯 的同構(gòu)性 同構(gòu)性主要表現(xiàn)為考核指標(biāo)體系同構(gòu)和官員晉升政績標(biāo)準(zhǔn)同構(gòu) 也就是說 就 政府考核體系而言 上下級政府間因考核指標(biāo)一致而形成了一個(gè)利益共同體 其行為相互 關(guān)聯(lián) 同向促動(dòng) 就地方政府官員政績晉升而言 下級政府的政績工程自然也要?dú)w功于上 級政府的領(lǐng)導(dǎo) 在政績升遷上上下級政府形成了一種共容利益 他們?yōu)橥瑯拥睦骝?qū)動(dòng)所 支配 有學(xué)者對我國地方政府間這種利益同構(gòu)性進(jìn)行分析時(shí)指出 謀求生存和爭取更好的 生存成為地方各級政府的共同目標(biāo) 結(jié)果 這種共同利益就將地方各級政府捆綁在一起 26 這就意味著上級地方政府是鼓勵(lì)或默許下級政府為完成上級的考核指標(biāo)而采取的各種 競爭途徑 下級政府政策的制定和行為的拓展 在很大程度上是與其上級政府共同 積極行 動(dòng) 的結(jié)果 同樣下級政府為傳達(dá)政績信號而施展的各種競爭行為 在很大程度上同樣也適 合于其上級政府 這種競爭方式也是其上級部門所追求的 在目前政府間 向上負(fù)責(zé) 官僚 體制下 地方政府的競爭行為一旦與上級政府的類似激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合 就會產(chǎn)生穩(wěn)定而強(qiáng) 大的組織保護(hù)屏障 各級地方政府都表現(xiàn)出相似的目標(biāo)追求和行為方式 27 上下級政府 間的競爭行為互相強(qiáng)化 出現(xiàn)一種共振現(xiàn)象 四 結(jié)論和討論 在現(xiàn)實(shí)社會里 制度在指導(dǎo)和形成人們預(yù)期中扮演著主要的角色 28 它通過信息濃縮的 形式 提供一些促成或約束參與人行動(dòng)選擇的公關(guān)信息 制度在該領(lǐng)域之內(nèi)充當(dāng)了一種協(xié) 調(diào)參與人在所處的環(huán)境下進(jìn)行行動(dòng)選擇的機(jī)制 29 作為一種社會激勵(lì)機(jī)制 制度規(guī)范著 人們的競爭行為 它把人們的行為引向制度安排所構(gòu)建的路徑上來 我國地方政府競爭行 為就是在制度環(huán)境的激勵(lì)機(jī)制下產(chǎn)生的 地方政府官員選拔晉升標(biāo)準(zhǔn)的政績化 官員晉升 路經(jīng)的淘汰制及晉升合同的不完備性 在微觀層面上對地方政府的競爭行為產(chǎn)生了激勵(lì) 地方政府轄區(qū)內(nèi)利益的共容性及地方上下級政府間利益的同構(gòu)性又在宏觀層面上強(qiáng)化的地 方政府的競爭沖動(dòng) 制度既是博弈規(guī)則 也是博弈均衡 這些規(guī)格能規(guī)制參與人持續(xù)不斷 的互動(dòng)