廣西證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題.docx

2015年廣西證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括_。A電話提示B書面警示C書面報(bào)告D定期報(bào)告 2、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A1B3C5D73、“三公”原則不包括_。A公開B公平C公正D公認(rèn) 4、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（）行為。A操縱市場(chǎng)B內(nèi)幕交易C制造傳播虛假消息D欺詐客戶5、發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A3B2C1D半 6、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 7、某投資者的一項(xiàng)投資預(yù)計(jì)兩年后價(jià)值100000元，假設(shè)必要收益率是20%，下述最接近按復(fù)利計(jì)算的該投資現(xiàn)值的是_。A60000元B65000元C69000元D70000元 8、關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。BKD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快C從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0100，當(dāng)KD超過80時(shí)，是買入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣出信號(hào)D當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠 9、股票價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值_。A越低B越高C先高后低D不能確定 10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。A指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B與客戶是委托代理關(guān)系 C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)11、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由_依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國人民銀行B財(cái)政部C中國銀監(jiān)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì) 12、QD基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在_披露。A估值日當(dāng)日B估值日次日C估值日后2個(gè)工作日內(nèi)D估值日后5個(gè)工作日內(nèi) 13、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為_。A有形席位和無形席位B普通席位和專用席位C購入席位和售出席位D代理席位和自營席位14、道化理論在趨勢(shì)劃分中，不包括_A主要趨勢(shì)B次要趨勢(shì)C短暫趨勢(shì)D上升趨勢(shì) 15、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費(fèi)比例為_。A千分之一B千分之二C千分之五D無過戶費(fèi) 16、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司 B證券交易所 C中國證監(jiān)會(huì) D證券公司 17、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列描述不正確的是_。A保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見B發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力C中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng) 18、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。A3以上B5以上C6以上D10以上 19、在證券交易中，漲跌幅的計(jì)算公式是_。A漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日開盤價(jià)(1+ -漲跌幅比例)B漲跌幅價(jià)格=前日收盤價(jià)(1+ -漲跌幅比例)C漲跌幅價(jià)格=前日開盤價(jià)(1+ -漲跌幅比例)D漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)(1+ -漲跌幅比例) 20、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過_個(gè)交易日。A7B15C30D45 21、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于_個(gè)月。A6B12C18D24 22、在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以_為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)B行業(yè)自律C加強(qiáng)監(jiān)管D強(qiáng)制性信息披露23、破產(chǎn)清算組對(duì)_負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A債權(quán)人B破產(chǎn)企業(yè)的主管部門C破產(chǎn)企業(yè)D人民法院 24、采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款交足之后_日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會(huì)召開_日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 1525、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是_。A由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有_。A遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作 2、下列關(guān)于深證基金指數(shù)的敘述不正確的是_。A深證基金指數(shù)的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金B(yǎng)新上市的基金自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)C以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，起始計(jì)算日為2000年7月3日D深證基金指數(shù)的編制采用派許加權(quán)綜合指數(shù)法計(jì)算，權(quán)數(shù)為各證券投資基金的總發(fā)行規(guī)模3、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的_。A流動(dòng)性B投資性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性E安全性 4、證券登記結(jié)算采取_的運(yùn)營方式。A中央集中、地方獨(dú)立B省級(jí)及以下集中C全國集中統(tǒng)一D地方獨(dú)立5、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是_正式實(shí)施。A貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法B證券投資基金法C證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法D管理暫行辦法 6、我國金融債券的發(fā)行始于_。A1982年B北洋政府時(shí)期C國民黨政府時(shí)期D1994年，我國政策性銀行成立后 7、國家股從資金來源上看，主要有_個(gè)方面。A國家財(cái)政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn)B現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)C現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資D經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 8、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以（）。A全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算C全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算D凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 9、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是_。A為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 10、證券公司的_是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C理事會(huì)D股東大會(huì)11、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本_。A以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算B以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算C以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算D以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 12、基金托管人在基金募集階段的主要工作有_。A刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章B開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶C建立基金賬冊(cè)D將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng) 13、證券存管服務(wù)是_為_提供的。A證券交易所，證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C證券公司，投資者D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者14、（）可以讓營銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，進(jìn)而在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時(shí)間集中策略 15、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括_。A對(duì)市場(chǎng)有效性的制定不同B分析結(jié)果不同C分析基礎(chǔ)不同D使用的分析工具不同 16、基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括_。A真實(shí)性原則B準(zhǔn)確性原則C規(guī)范性原則D及時(shí)性原則 17、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)_批準(zhǔn)。A證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D中國證監(jiān)會(huì) 18、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括_。A開展改組工作B召開股東大會(huì)C辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)D發(fā)起人出資 19、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是_。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C審慎性原則D適時(shí)性原則 20、從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每_向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告。A2個(gè)月B一個(gè)季度C4個(gè)月D半年 21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_。A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C收益保證型和非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品 22、_不屬于上市公司經(jīng)理的職權(quán)。A決定對(duì)股東的分紅方式及分紅金額B擬訂公司的基本管理制度C擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案D制定公司的具體規(guī)章23、如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用_基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A大于B小于C等于D小于或等于 24、根據(jù)公司