2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷B卷 含答案.docVIP

省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)2、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前_個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;34、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免5、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年6、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。A、巡視員B、督察員C、審計員D、管理員7、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年8、期貨公司首席風(fēng)險官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會D、期貨公司董事會9、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構(gòu)D、按其章程實行自律性管理的法人組織10、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年11、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME12、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式13、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權(quán)糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同14、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司15、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學(xué)D、朋友16、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所17、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元18、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時間19、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割20、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經(jīng)理D、董事長21、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金22、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會23、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)25、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是（ ）。A、職業(yè)紀(jì)律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力26、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機構(gòu)C、期貨保證金審計機構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)27、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資28、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)29、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%30、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)31、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人32、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%33、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下34、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、435、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負(fù)債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約D、遠(yuǎn)期交易合約36、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、537、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)38、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）39、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產(chǎn)40、首席風(fēng)險官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會41、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（ ）。A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán)B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全42、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪43、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經(jīng)紀(jì)公司44、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員45、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大46、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系47、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所48、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月49、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%50、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會51、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬52、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門53、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長54、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會55、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨立經(jīng)營D、合并經(jīng)營56、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。A、沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易57、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。A、權(quán)威價格B、指導(dǎo)價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格58、以（ ）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關(guān)的國家證券監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A、英國B、新加坡C、美國D、日本59、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加60、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理61、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨62、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國家機關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人63、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市64、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任65、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約66、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險67、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險68、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員69、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶70、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油71、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。A、違約風(fēng)險B、風(fēng)險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入72、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)73、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日74、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨75、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會76、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局77、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶78、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險管理要求C、降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)79、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果80、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件2、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)3、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)4、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司5、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案6、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)7、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)8、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易9、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D、設(shè)計合約，安排合約上市10、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批11、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)12、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度13、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（ ）A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的14、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)15、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障16、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會17、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金19、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任20、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛21、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)22、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉23、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險官提出的整改意見24、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)25、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。26、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符27、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的28、期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)29、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用30、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。31、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年32、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼33、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的34、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)35、根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ）A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表36、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管37、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營38、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)39、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議40、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、對B、錯2、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯3、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。A、對B、錯4、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯5、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯6、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。A、對B、錯7、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯8、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 9、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對B、錯10、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯11、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯12、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯13、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對B、錯14、（