公路水路行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則

.ICS03.220.20R80DB37山東省地方標準DB 37/T 31392018公路水路行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則Detailed rule for the system of screening for and elimination of hidden risks of highway waterway industry enterprises safety accidents2018 - 02 - 01發(fā)布2018 - 03 - 01實施山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局發(fā)布.目 錄前 言引 言1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術語和定義14 基本要求14.1 健全機構14.2 完善制度14.3 實施全員培訓14.4 全員參與14.5 落實責任25 隱患分級與分類25.1 隱患分級25.1.1 一般隱患25.1.2 重大隱患25.2 隱患分類25.2.1 基礎管理類隱患25.2.2 作業(yè)現(xiàn)場類隱患36 工作程序和內(nèi)容36.1 編制排查項目清單36.1.1 基本要求36.1.2 作業(yè)現(xiàn)場類隱患排查項目清單36.1.3 基礎管理類隱患排查項目清單36.2 制定排查計劃36.3 隱患排查36.3.1 排查類型36.3.2 排查要求46.3.3 組織級別46.3.4 排查周期46.3.5 排查組織46.3.6 排查結(jié)果記錄46.4 隱患治理46.4.1 隱患治理要求46.4.2 隱患治理流程46.4.3 一般隱患治理56.4.4 重大隱患治理56.4.5 隱患治理驗收56.4.6 隱患排查分析評估56.4.7隱患排查統(tǒng)計分析57 文件管理58 隱患排查效果69 持續(xù)改進69.1 評估69.2 更新69.3 溝通6附錄 A （資料性附錄）7附錄 B （資料性附錄）8附錄 C （資料性附錄）9附錄 D （資料性附錄）10前言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：山東省交通運輸廳。本標準主要起草人：李鵬、劉瓊輝、畢玉曉、苗青、王際遜、趙沁芳、岳修軍、蘭桂鈺、王忠原、田潤鵬。引言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則(DB37/T2883-2016)要求，結(jié)合交通運輸部公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)事故隱患治理暫行辦法和山東省公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省公路水路企業(yè)開展事故隱患排查治理工作，達到降低風險，杜絕或減少隱患，降低生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的。.公路水路行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則1 范圍本標準規(guī)定了公路水路行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設的術語和定義、基本要求、隱患分級和分類、工作程序和內(nèi)容、文件管理、隱患排查的效果、持續(xù)改進等。本標準適用于山東省內(nèi)公路水路行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）事故隱患排查治理體系的建設和實施指南的編制。隱患按業(yè)務領域分為道路運輸隱患、水路運輸隱患、港口營運隱患、交通工程建設隱患、交通設施養(yǎng)護工程隱患和其他隱患六個類型。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T 2883-2016 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)事故隱患治理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)【2017】60號）3 術語和定義DB37/T 2883-2016 界定的及下列術語和定義適用于本文件。4 基本要求4.1 健全機構4.1.1 企業(yè)應建立隱患排查治理的組織領導機構，明確其組織及成員的職責、目標與任務。4.1.2 主要負責人作為本單位隱患排查治理體系建設的第一責任人，應保證隱患排查治理的人、財、物投入，分管負責人、各部門及人員應負責職責范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，確保隱患得到治理。4.2 完善制度4.2.1 企業(yè)應在安全生產(chǎn)風險分級管控體系、安全生產(chǎn)標準化等安全管理體系的基礎上，完善隱患排查治理制度及相關記錄文件，形成完善、高效的安全管理體系，使隱患排查治理貫穿于生產(chǎn)活動全過程，成為企業(yè)各層級、各專業(yè)、各崗位日常工作重要組成部分。4.2.2 制度應明確檢查方式、頻次、職責分工、檢查內(nèi)容、隱患處置程序和相關記錄文件。4.3 實施全員培訓企業(yè)應將隱患排查治理體系培訓納入年度培訓計劃，分層次、分階段組織全體員工進行培訓，使其掌握隱患排查治理的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等，并保留培訓記錄。4.4 全員參與企業(yè)各職能部門、各崗位管理人員、作業(yè)人員應按照“管業(yè)務必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”、“黨政同責、一崗雙責”要求和“全員、全過程”的原則，全員參與隱患排查治理活動，覆蓋各項作業(yè)活動和管理活動的全過程。4.5 落實責任企業(yè)應建立健全隱患排查治理考核獎懲制度，對隱患排查治理的運行進行目標考核，并對考核結(jié)果進行獎懲。5 隱患分級與分類5.1 隱患分級根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。5.1.1 一般隱患一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。5.1.2 重大隱患重大事故隱患，指危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：a) 違反法律法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長、整改難度大或可能造成較嚴重危害的；b) 涉及重大危險源且管控措施不到位的；c) 因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；d) 存在超范圍、超能力、超期限作業(yè)情況，或者危險貨物作業(yè)不符合安全要求的；e) 安全管理存在重大缺陷的；f) 設區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定的；g) 其他有明確規(guī)定的。5.2 隱患分類5.2.1 基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題和缺陷：a) 企業(yè)資質(zhì)證照；b) 安全生產(chǎn)管理機構及人員；c) 安全生產(chǎn)責任制；d) 安全生產(chǎn)管理制度；e) 安全操作規(guī)程；f) 教育培訓；g) 安全生產(chǎn)管理檔案；h) 安全生產(chǎn)投入；i) 應急管理；j) 特種設備管理；h) 相關方安全管理；i) 其他管理等方面。5.2.2 作業(yè)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題和缺陷：a) 設備設施；b) 場所環(huán)境；c) 從業(yè)人員操作行為；d) 消防及應急設施；e) 特種設備；f) 供配電設施；g) 動力系統(tǒng)；h) 相關方現(xiàn)場作業(yè)；i) 其它方面。6 工作程序和內(nèi)容6.1 編制排查項目清單6.1.1 基本要求a) 企業(yè)應依據(jù)確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制隱患排查項目清單；b) 隱患排查項目清單包括作業(yè)現(xiàn)場類和基礎管理類。6.1.2 作業(yè)現(xiàn)場類隱患排查項目清單應以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規(guī)程要求，至少包括：風險點名稱、責任單位、風險等級、排查內(nèi)容與排查標準、排查類型、排查周期、組織級別等信息，參見附錄A。6.1.3 基礎管理類隱患排查項目清單應以各類基礎管理為基本單元，依據(jù)有關法律、法規(guī)、技術標準、規(guī)程要求編制，至少包括：排查項目、排查內(nèi)容與排查標準、排查類型、排查周期、組織級別等信息，參見附錄C。6.2 制定排查計劃企業(yè)應制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。6.3 隱患排查6.3.1 排查類型6.3.1.1 排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專項隱患排查等。a) 日常隱患排查：是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和專業(yè)技術人員的日常性檢查，日常隱患排查要加強對關鍵裝置、要害部位、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查；b) 綜合性隱患排查：是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)部門共同參與的全面檢查；c) 專項隱患排查：是生產(chǎn)經(jīng)營單位在一定范圍、領域組織開展的排查，一般包括： 1) 根據(jù)政府及有關管理部門安全工作專項部署，開展針對性的隱患排查；2) 根據(jù)季節(jié)性、規(guī)律性安全生產(chǎn)條件變化，開展針對性的隱患排查； 3) 根據(jù)新工藝、新材料、新技術、新設備投入使用對安全生產(chǎn)條件形成的變化，開展針對性的隱患排查；4) 根據(jù)安全生產(chǎn)事故情況，開展針對性的隱患排查。6.3.2 排查要求要做到全面覆蓋、責任到人,定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合，隱患排查工作與安全目標責任考核掛鉤。6.3.3 組織級別企業(yè)應根據(jù)自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司、基層單位、班組、崗位等級別，也可結(jié)合本單位機構設置情況進行調(diào)整。6.3.4 排查周期企業(yè)應根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)特點、企業(yè)規(guī)模大小確定各隱患排查類型的排查周期。a)日常隱患排查周期根據(jù)風險分級管控相關內(nèi)容和各企業(yè)實際情況確定；b)綜合性隱患排查應由公司級至少每季度組織一次；基層單位至少每月組織一次；c)專項隱患排查應由專業(yè)技術人員或相關部門至少每半年組織一次。6.3.5 排查組織企業(yè)按照排查計劃定期進行隱患排查，根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在隱患排查項目清單中確定具體排查項目，形成隱患排查清單。6.3.6 排查結(jié)果記錄企業(yè)應根據(jù)隱患排查清單進行隱患排查并記錄、保存。6.4 隱患治理6.4.1 隱患治理要求6.4.1.1 隱患治理實行分級治理，分類實施。主要包括崗位糾正、班組治理、基層單位治理、公司治理等。6.4.1.2 隱患治理應做到并保證整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；能立即整改的隱患應立即整改，無法立即整改的隱患制定整改方案，治理前要研究制定防范措施，落實管控責任，防止隱患導致事故。6.4.2 隱患治理流程6.4.2.1 隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、隱患整改情況反饋、隱患整改情況驗收等環(huán)節(jié)。6.4.2.2 企業(yè)在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向相關人員進行通報。6.4.2.3 隱患排查組織部門根據(jù)情況制發(fā)隱患整改通知書，對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。6.4.2.4 隱患整改責任單位在實施隱患治理前應對隱患存在原因進行分析，并制定切實可行的治理措施。6.4.2.5 隱患整改責任單位在隱患治理結(jié)束后，應向隱患排查組織部門提交隱患整改報告。6.4.2.6 隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收。6.4.3 一般隱患治理6.4.3.1 由企業(yè)各級負責人或者有關人員負責組織整改。6.4.3.2 能夠現(xiàn)場整改的隱患應立即組織整改，整改情況要安排專人進行確認。6.4.3.3 難以現(xiàn)場整改的隱患應及時進行分析，制定整改措施并限期整改。6.4.4 重大隱患治理6.4.4.1 企業(yè)應將重大隱患向?qū)俚刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。6.4.4.2 企業(yè)應及時組織評估，并編制重大隱患評估報告書，評估報告書應包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。6.4.4.3 企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案，治理方案應當包括下列主要內(nèi)容：a) 治理的目標和任務；b) 采取的方法和措施；c) 經(jīng)費和物資的落實；d) 負責治理的機構和人員；e) 治理的時限和要求；f) 應急處置等措施。6.4.5 隱患治理驗收6.4.5.1 隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。6.4.5.2 重大隱患整改驗收通過的，企業(yè)應將驗收結(jié)論向?qū)俚刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告，報告內(nèi)容包括： a) 重大隱患基本情況、整改方案、整改過程； b) 驗收機構或驗收組基本情況； c) 驗收報告及結(jié)論。 6.4.6 隱患排查分析評估重大隱患整改驗收完成后，企業(yè)應對重大隱患形成原因及整改工作進行分析評估，及時完善相關制度和措施，依據(jù)有關規(guī)定和制度對相關責任人進行考核，并開展有針對性的培訓教育。6.4.7 隱患排查統(tǒng)計分析企業(yè)應當根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動特點，定期組織對本單位隱患治理情況進行統(tǒng)計分析，及時梳理、發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)趨勢性問題和規(guī)律，形成統(tǒng)計分析報告，改進安全生產(chǎn)工作。 7 文件管理7.1 企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理，至少應包括：a) 隱患排查治理制度；b) 隱患排查治理清單（見附錄A、C）；c) 隱患排查治理臺賬（見附錄B、D）；d) 其他文件成果。7.2 涉及不能立即整改重大隱患，其排查、評價記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。8 隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：a) 風險控制措施全面持續(xù)有效；b) 風險管控能力得到加強和提升；c) 隱患排查治理制度進一步完善；d) 各級排查責任得到進一步落實；e) 員工隱患排查水平進一步提高；f) 對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；g) 生產(chǎn)安全事故明顯減少。9 持續(xù)改進9.1 評估9.1.1 企業(yè)應適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評估，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。9.1.2 評估應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。9.1.3 評估每年應不少于一次，當發(fā)生更新時應及時組織評估并保存評估記錄。9.2 更新企業(yè)應主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：a) 法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；b) 政府規(guī)范性文件提出新要求；c) 企業(yè)組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；d) 企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；e) 企業(yè)自身提出更高要求的；f) 事故事件、緊急情況或應急預案演練結(jié)果反饋的需求；g) 其它情形出現(xiàn)應當進行評估。9.3 溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部隱患排查治理溝通機制，及時有效傳遞排查治理信息，提高隱患排查治理效果和效率。重大隱患排查治理信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。附錄A （資料性附錄）現(xiàn)場管理類隱患排查治理清單風險點排查內(nèi)容與排查標準日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查.編號類型名稱風險點等級責任單位作業(yè)步驟（檢查項目）危險源或潛在事件(標準)管控措施名稱（示例交接班）名稱（示例巡檢）名稱名稱排查周期/組織級別(示例：每天/崗位級)排查周期/組織級別(示例：每周/車間級)排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別序號名稱作業(yè)活動或設備設施1工程技術（）（）管理措施（）（）培訓教育（）（）個體防護（）（）應急處置（）（）.23.注1： 排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專項隱患排查、季節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、企業(yè)各級負責人履職檢查等。注2： 組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結(jié)合本單位機構設置情況對組織級別進行調(diào)整。注3： 根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排查標準進行勾選。附錄B （資料性附錄）現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬風險點排查內(nèi)容與排查標準計劃過程排查過程整改過程驗收過程編號類型名稱風險點等級責任單位作業(yè)步驟(檢查項目）危險源或潛在事件(標準)管控措施排查類型排查周期責任單位責任人排查結(jié)果隱患描述隱患級別排查人排查時間形成原因分析整改措施整改責任單位整改責