2015年重慶省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資運(yùn)作管理考試試卷

2015年重慶省證券從業(yè)資格證券投資基金：基金投資運(yùn)作管理考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、上市公司獨(dú)立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。A二B三C五D六 2、證券專營機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的（）。A20%B30%C40%D50%3、資產(chǎn)支持證券就是由_發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A特定目的信托收購機(jī)構(gòu)B貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)C發(fā)起機(jī)構(gòu)D資金保管機(jī)構(gòu) 4、基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于_。A歷史成本B公允價(jià)值C重置成本D直接成本5、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括_。A配股和增發(fā)新股，按成本估值B不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值C存在活躍市場且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值D基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值 6、一般來說，在利率將上調(diào)的預(yù)測下，在長期國債和短期國債中，人們會(huì)傾向于投資（）。A長期國債 B短期國債 C長期國債和短期國債 D不能確定 7、新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為_。A1986B1990C1992D1998 8、（）是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A收入型基金B(yǎng)上市開放式基金C公募基金D私募基金 9、收購人按照上市公司收購管理辦法規(guī)定進(jìn)行要約收購的，對(duì)同類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購提示性公告日前_個(gè)月收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A3B4C5D6 10、根據(jù)資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法，申購日后的_，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日11、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于_。A可以轉(zhuǎn)換成公司股份B不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保C只有在公司盈利時(shí)才支付利息D持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán) 12、我國目前的股票發(fā)行管理屬于_。A市場主導(dǎo)型B政府主導(dǎo)型C交易所審批型D交易所核準(zhǔn)型 13、以下不屬于場外交易市場主要功能的是_。A證券交易所的必要補(bǔ)充B是證券發(fā)行的主要場所C及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D為按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所14、_的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法B上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定C銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法D證券公司管理暫行辦法 15、購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響必對(duì)股票的影響_。A大B小C不一定D不能比較 16、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的_。A20%B40%C50%D70% 17、憑證式國債屬于_。A上市證券B非上市證券C公司證券D公募證券 18、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿_年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A1B3C5D7 19、公司內(nèi)部籌資的來源包括（）。A認(rèn)股權(quán)證B折舊和未分配利潤C(jī)優(yōu)先股D普通股 20、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A可轉(zhuǎn)換證券B基金證券C債券D股票 21、債券募集說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由（）有從業(yè)資格的人員簽署。A1名B至少2名C3名以上D5名以上 22、債權(quán)人自接到合并通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。A15B20C25D3023、根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，有資格經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的最低注冊(cè)資本不低于_億元。A1B2C3D5 24、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是_。A歷史資料研究法B電話訪談C歸納與演繹法D比較分析法25、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有_。A申請(qǐng)材料送交日為T-5日前B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T+1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T+3日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、按投資標(biāo)的劃分，基金可分為_。A國債基金B(yǎng)股票基金C指數(shù)基金D貨幣市場基金 2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有_。A遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作3、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后_個(gè)工作日內(nèi)向_報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。A10；中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所B15；證券交易所C15；中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所D15；中國證監(jiān)會(huì) 4、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以_的罰款。A1萬元以上3萬元以下B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D10萬元以上15萬元以下5、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為_元。A1.10B1.12C1.15D1.17 6、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是_。A以16只中國公司股票為樣本B主要基于海外上市的中國公司C屬于海外上市公司指數(shù)D按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成 7、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的_。A10%B20%C25%D15% 8、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括_。A基金管理公司的設(shè)立、變更和終止B基金托管銀行的資格審核C基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購與贖回D基金的廣告與銷售 9、新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是_。A國庫券轉(zhuǎn)讓B股票柜臺(tái)買賣C企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D人民幣特種股票在交易所買賣 10、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法正確的是_。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬元C非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為15萬元D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受各種不同形式的資產(chǎn)11、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括_。A證券投資基金B(yǎng)社會(huì)保障基金C社會(huì)保險(xiǎn)基金D社會(huì)公益基金 12、政府債券的_，關(guān)系著一國的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C利率D未清償余額 13、股份有限公司股份的特點(diǎn)是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金額性D股份的可轉(zhuǎn)讓性14、開放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸_所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金登記機(jī)構(gòu) 15、一筆債券質(zhì)押式圓購交易涉及_。A一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為B兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C一個(gè)交易主體、一次交易契約行為D兩個(gè)交易主體、一一次交易契約行為 16、關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是_。A保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高B其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低C保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)D常見的保本比例介于80%100%之間 17、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A合同書B保證書C責(zé)任書D承銷協(xié)議 18、基金銀行存款的定義是_。A以基金名義在銀行開立的，用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶B以托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳公司分別開立的，用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶C以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券D以個(gè)人名義在銀行開立的，用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶 19、發(fā)行人可聘請(qǐng)_等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。A銀行B信托投資公司C基金管理公司D律師事務(wù)所E會(huì)計(jì)事務(wù)所 20、下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說法，正確的是_。A證券投資基金的收益要低于債券B債券的收益波動(dòng)性較大C股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金D基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券 21、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是_。A保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格B防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整C維護(hù)基金持有人的權(quán)益D保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行 22、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是_。A美國聯(lián)邦基金利率B倫敦銀行同業(yè)拆放利率C新加坡銀行同業(yè)拆放利率D中國香港銀行同業(yè)拆放利率23、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂證券交易委托代理協(xié)議書中