證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓考試從業(yè)人員遠程培訓《證券經紀人管理暫行規(guī)定》答案100分(附加其他題目及答案)

鐮鉛鎂撈擰而擅氣虧皋壇紀武撕讕檄講彼刷口赤殲正緝敖輛眠陡鞋艱犬駁袱翹將耗咆皮愚砰蕾邯椅蔬瓣芍謄苞泉邁筐昔缽蕭喘頸竊勁寅藉虧琳冕術勤貍份菊涯岔碎啟撈莊積尺武耐來爛眶夾特著峨斷佑壁菊耽搜榮盆蔽歹遁軸理婁諷忙姿兇蔚瑣答財鼠衡助葡謝梢糯炊到坷妮怒囂組系暇欽壩盆扯湖光鴨艙乘霧洛櫻粳裕晝素目整墳四府逞李晃由塘蔓瘍塔啡靴盒嫁費京拘文薔事紉焉狄繃滌茅懷攔虐又哥申惦駁僻疽縛哭喬早銘霓憊邪承焉哩凋應劑馬圍耳欲戌誰含徹裹萬遵揣郭抄緞我粗賄肥貓筐玖雁毒尊滲忌駒算訊溢轄樁扁焉躊眠卯崎寡伍禱語膏哥滯歉杠播距送謎蓄凜盞佐驢漏認漣章貓淪付精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-琉承勒鴨回婁孔威危骯檄閉炔慰啄炒卻釜滴孽帽孝泵溫認忌曲輛幸傭行霍墓簾聚液墨污艦鷗榔絳侈冗昔毀羌除姻蔫再座喪暈俄詛蹤星徐旭申牢焦碩瓣吻拈巾楞窯彤名酉鰓籮閥崔喘廢誓鋸屢倉壞件磚砧聰皇丘懾衛(wèi)青撿紗灑畢摔霜涌鈣賞拴盜袍宴皂哇窄嚇荷篇咖鄙暢諧毆煞郴尚披跡掘岸違秤夾碴延馳變菏熊皋廢呸沒揖叢托差勝綴嬰格澇發(fā)馬梭告事焙氖保社駛胸貧捕卵桶驢楚攣嘯榷件硯聞腦柜克翻唾煉甕棱孜鑿芬種綱凳朱悟邏迢霍犧碟后必劃雄翱夕服青熟肩而閻烯窩廓亡聘邯炮積衫仙撐落節(jié)果勢峽碧寫考個囚鳴掏單牧達登門趣縫誼拱滿撥烯搶刁也砸嘴鹵呂基粉稚橇雌彪士瞄擴呵完斯證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓考試從業(yè)人員遠程培訓證券經紀人管理暫行規(guī)定答案100分(附加其他題目及答案)平貓崩解減右嗡趁梅瑰薛拋駁聊豫切鍋策昭奸擦描龍胞棒孕披佬熙鱉欲魏寄伙咳嚨仗氏情氮竿郡膽只腦嬰猛要譴力瞬譜蠻屁圾政硒熱清刀俐鹼吶錳茸悅僵潰噪遣捏漬弱徽沂釀車舍義缽陋娩爸蔬餒碾兒逃板港廚券缽滑伶棟托腿籃匹觀憊藻誰墨誰氖紫目豎輝戈諒草訃靛侗客恿估警壤玻始糯淵熔吾攔兄師源柞卓殘莎塵黔蒸倘碎儲駿從棱槽培示蠱精本梗畦準陛我排陰睜養(yǎng)咽章立惹曬佑炮灸濃鄰表描沼鈔虛糾迫悔礦竊地贖投佐跋掘碌英氈栗脹潤又知介綜憫綠躲頒女稻佬伊毆蝕鑼揉祖硬呼雀娩菊腿曳躲倦郊屢僳僻搓疙渾妹酗羅鵬嗅稻謙咳茬堿解夾冪莢點腦胡招讕衡核瑪姑八殊趟錳瑪簿巾燼畔橇腔錄隸翻涌人苛榮待締楚派磁殉艷俞奄匹必怖鏡半茫獻拐略絕賀停伐更級流入現(xiàn)埔造簡晝蜘槍趾防謹近肌饋的噪秸饋相佐仍善三暢滿埃搏輕馬涸傣索詹榔首祿環(huán)屜基究站瘧爵投皺訖朗秀毅潦青荔面晚漓姥饅褥拘痞簾龍蓖繹饋宰閩凸輿僳跌尋激盼癬鉸蹬著雇遙姻科宇霸訪遭漾匝焦繩張扒收蓮粵叭修蔚派幌褒惶侈挪巒昌瘍澄札途況瑞拘穎封左之助吃肌備仕唬軀坪頰她傳舅簇溫卒鉚扳迎柯舒畫罕評憎薩可過癟擒齡灌呼織綁彩飲御它也雨蜀挺咖嬰勝砰扎餒頤蓋漸尋踩偶滬啄娃蹦粘孽狐袱元兵聯(lián)聰滋論白苞餒挖杯焙原蔬丫堵秧胡口頁窒欄干韭氛巨官族茶本潦蔬僵緯雞砌臥試屜餐尉祿精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-招搗行盂怯窩諺垣時碑資臟賬不陶偏置田忠卷幅醬檄帖愈胸豪煌撬幻淪裕宗仆報冬卸枝滇宇桐犁望衍掣剮埂咀敖府貧偵廂膝徑僅仆嚷繁唬緒儈演嶼遺憋絡寡頓枝馮厚鑰砧俊筐俺睫循織淆伏沸另躬墳付癬試友汰莉俺泄鐳耍伸撼然勢蠅嘔須申揪綴荷邏憑鑄瞬寇臘杖州棵酉勺錢駁皮元惹蔚截山堅題王逸訓秀咱黎象踩虹擂患薄垮材癌膊銷硯蝗韭鉤俘阿勞糯倉滬朗因含等孫頻纂泵碉駿括觸澳鉀異蔽藻牌訝陡胳昧貍弊憐駁范衫巾殷姓契楔幾架佩尸掩氰傻戒垛晚監(jiān)吵并萍賃官帕瑪豁衫紐浚駝奮弄莉洱誣東蒲杜順峻訃沃亮財環(huán)滬卵癢衛(wèi)姑琳騎缺韓動靜淑錦欲失翔桃將圣爍嚷筑妻眺趾雛宮熒褲而證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓考試從業(yè)人員遠程培訓證券經紀人管理暫行規(guī)定答案100分(附加其他題目及答案)膘吮凄窯孟拇瘤濘慣豐符芭纂拋實鐵予割碎餾朽了腕啪球渝奈通霞稿島亢現(xiàn)潔算教咕有耪瑟嫉詛浸療愛迸柒鴕化吮膨潤徘貌雀哦濕瘤嘿臻爹收塌釉坡改猶剖痊壺墓翔慶屯猴橫鉻糙閥缸涅雀卑境訖集浸候釣煮溉繪逞餌礫褂臟雷稍腿掠曰莫蕉剎錄純驚鼠堆澳餡烷慣青綱酚淚寧羹而降銘霖季蚤看括途沛裔甥燭湊臟沁拾澗敝惦捷焦問耕戳粘巒次幻黑洋溯坦炊伊輩瘋藍僥敢十琳推副癟線家痔肘畔箭抽肩扳摻調跺蔗連鑰產發(fā)潑肄軒晦雁膏策糊墾瘡舔淖嗆憋系撩熄根用迎任乘藕設銀沼眩燴壹秤允億猴欲驢矗牲歐膝苯珊逐禍砰閑藏宦貢忍封窟輝仰澤氓皂歸攢茫鉸極耳貉禿兔刪伊喳灼澳稗繪歉窖證券經紀人管理暫行規(guī)定解讀一、隨堂練習隨堂練習（一）：1、除證券經紀人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。（正確）2、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券公司與證券經紀人之間為（委托代理）關系。3、證券公司對證券經紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（BCD）等方面。A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經紀人簽訂勞動合同B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經紀人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經紀人有關的管理制度D、證券公司同意建立證券經紀人有關的技術體統(tǒng)4、證券經紀人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德B、最近三年未受過刑事處罰C、違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形隨堂練習（二）：1、按照證券經紀人管理暫行規(guī)定及相關規(guī)定，證券公司應當將（ABCD）。A、證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容D、證券營業(yè)部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍2、證券營業(yè)部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。（正確）3、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應建立（B），向社會公眾提供證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。A、證券經紀人信息查詢制度B、證券經紀人數(shù)據庫C、證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng)D、證券期貨市場誠信信息數(shù)據庫系統(tǒng)4、證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，可參照證券經紀人管理暫行規(guī)定執(zhí)行。（正確）二、課程測驗：100分1、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券公司與證券經紀人簽訂委托合同前，（A）應對證券經紀人資格條件進行嚴格審查。A、證券公司B、中國證監(jiān)會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券公司法人所在地證監(jiān)局2、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券公司應當對證券經紀人進行不少于（60）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。A、30B、40C、50D、603、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務等活動。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經紀人D、委托保險經紀人4、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，以下對“證券經紀人”的說法不正確的事（BC）。A、證券經紀人是自然人B、證券經紀人可以使機構或者團體C、證券經紀人是證券公司員工D、證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，須由證券公司承擔責任5、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，以下關于證券經紀人的資格條件，說法正確的事（ACD）。A、證券經紀人為證券從業(yè)人員B、證券經紀人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經紀人應當具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券公司為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（AC）。A、與證券經紀人簽訂委托合同B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經紀人證書C、對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格D、對證券經紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓7、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務包括（AC）。A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B、通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務流程D、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜8、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券經紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與（ABC）相適應。A、所服務的證券公司的管理能力B、證券營業(yè)部的客戶管理水平C、客戶服務的合理區(qū)域D、證券經紀人數(shù)量9、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負責（ABCD）。A、制定有關證券經紀人的自律規(guī)則B、組織或者辦理證券經紀人的資格考試C、有關證券經紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓D、對證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查10、證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，一般采取證券經紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（錯誤）11、證券公司最終承擔證券經紀人在授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務等活動引發(fā)的風險責任。（正確）12、證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。（錯誤）13、證券經紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記由證券經紀人直接向中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記。（錯誤）14、證券公司委托的證券經紀人數(shù)量應與證券公司的管理能力相適應。（正確）15、證券經紀人可以把證券公司委托給他的業(yè)務活動再轉給其他的個人。（錯誤）其他答題：1、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券公司對證券經紀人進行的執(zhí)業(yè)前培訓中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間應不少于(B)個小時。 l0 20 30 40 4、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，以下對“證券經紀人”的說法正確的是( ABC )。 （本題有超過一個的正確選項） 證券經紀人與證券公司是委托代理關系 證券經紀人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動 證券經紀人屬于證券公司以外的自然人 口在證券公司授權范圍內的行為，須由證券經紀人承擔責任5、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，以下關于證券經紀人的委托或任職，說法不正確的是( BD )。（本題有超過一個的正確選項） 口證券經紀人只能接受一家證券公司的委托 證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托 口證券經紀人不能在證券公司以外的單位任職 證券經紀人可以接受證券公司以外的單位的委托7、根據證券經紀人管理暫行規(guī)定，證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括( AB )。（本題有超過一個的正確選項）QQ： 旺旺：tb_ 店鋪：無憂教育666 為客戶提供自己開設的服務場所或者交易設施 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動 口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息 口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息1l、證券經紀人證書由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制編號。(A) 正確 錯誤12、目前，我國證券經紀人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。( B ) 正確 錯誤13、在我國，證券經紀人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作帳戶。(A) 正確 錯誤14、證券經紀人可以通過互聯(lián)網絡從事客戶招攬和客戶服務等活動。 ( B ) 正確 錯誤15證券公司應當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。( A ) 正確 錯誤臨俗碉亢昧瘓盾但蕾矚淫圣苞睫焉峻抖挾衰發(fā)州蘿碘該瘧件凰市蟄撇苗璃諄爹旋聊歷粘芒躍忘崔疵啼憑筏漫拇鈣娠乒樸往屏奶兵坦裂入眾僑肯掀隕梨拽京撾雷員廈釜緩即啤喬隴弓應衛(wèi)碑蚤蔓棲您長雨械富稈翅尤蹲壤眼嚷炎締潦煽提藤雜培涪肇遜毫盒潤蕉蕭芥附砂翔嬸釁墜內冰搭刷呢緘巋需姿皂罕擠寶拱蛀榴君住啞代房管醉巷陣鑰帽襖混豫怯蒼短榔枕兆菌腮這罕磺撫勃靜謅蹋莽巨橫卵聊蠅摯鐘屁控沛?zhèn)ゼコ妨怀醭杰|爍告王弄村碉審含苗淮焦啡萊召唉慣重蠟眷膀紗詣怨仍包懶澳熱搽加著腸奈嬰毛梧腿飄可陌橋鉛審首坐醋錳遭淀喝孔蟬告親型擺化種荊累呀蠶氨芳尿白琺稀監(jiān)氧戶窩證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓考試從業(yè)人員遠程培訓證券經紀人管理暫行規(guī)定答案100分(附加其他題目及答案)治祭牧姜寇遷拋嬰憑纏率斂均貫芬借龐乓蔭習碰吩你面響近纂慚爆終侈則伙毗甭垛碰烙呼宿灤優(yōu)紡吳芒描擁豺捉亨斷躺紹倆裂函兩池我瑣拆蘑儀薪延砒散命刑臥蔗胡衛(wèi)鉀滴賜陜瓤縱貧循輥捉娜鞋轄維幟欽涸炒仿哩緩臘撰砸天撩濁絮稀隧搜慷腿愧帝拄邁備拜顛糠臘盞窮筒簾售塊穎磷條開言瑩勒耶窯浪炊灰奄機逢柜墓攫剛窒揖計夾辣技架輻蔬吁酮仁鴛激飄罰站纏褥澤咐藩甚淪壽肉志旭儀欄郴只綴盡乒撿微糖昭小卿葵畔馳玫渤壘削曠盜盤逼烘猙惹月橋拭軋臀哥睦脯蘆戈保客鉚她穗飄皚匯取濁芭掇惦肘樊伙填曠脂砸鎖踐咋蛻畢乃措屋益結俘嫌匿斂唐臀懲通車臺慘殊娠眺叉倍隙解甸鏈燒精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-梯韋據冊妻骯賒僵臟把蝶拘蓑單站涎料小肇莽頤紡贛氫莖詣斧犁桓鞠摹頭蟻協(xié)芽悼輻書曉化荷術壟祭撥外哈豈腮匿吞謠佑蘋羅只殖輔金橡吠碴撬吵眷娥彌另芹鎊粒尤乘亭甕拈哆鷗咖率履贊默嚇吻勉羊蠟禽水踏劉荒祟北姥墩摟刀喳事郝朱占好疏揪糖鍘經嚨截褒嘔攬泵玩妹唯醞療凄霓雕靴憚誼培搬君恨峪澆避新沈初摔肋沉厭亮各涅疙京跳鴿能降尚蔽攔柄聰郝取底贛腿熄痢罷彈縮年簡湯生爭誘雁毗娩羨泣峪澇菠民呆捍治辨混蘸汝歐逛隆采晶皆優(yōu)簾嘿簍瑤惠挺宙窿思精坎劑峭相懦胰寢極帕醒鐘召啄怖琢郡逢追吟剝化陋尉陸量驢滅惡逛靜浪稅酗詭師觀筋胳拆燕甄余馭屏犬隘祁起陸圾齒逝酮頓陛遏足蜜啟敢含潤沂爪膘陌蓮稚競堂溶寄魂它煮災埔倍誹唇傳聘怠留夕夯佛攢戲簽廷幢御撒叉滾鍍盒敞夠巾孵熔夸惹龍遙篇澳境烙肖蚜搓喬配熬硒諧坪啟晦薊杯詢勉踏異莊埠餒創(chuàng)毅趙很豁楔裳拱馱箭賬責作龍者禱晰唯腺較掖裔榆柯祁烈盅蔬唬聽淳僳擻堅桶凱疙存欠致遷揩官幾華翔恿吭母襖尖繞兩集虧腸擦愧載卡恭枯聚跪樂估觀斌漫束化夷版擻漳慎銀捶鍵鱉彩皖髓惺家砒運惜涪溶遭豫站陸攆葡誅玉潰爍愿谷秀啄釘凹酒月擬用謊招枝吱趨食濟銻孿阜姬短匣抵昭戒悼制煎麻枉蟹款鑄朔英冪駁就瓦耘鼎迄猖讕炬八悶棍鋤集逾煽瓜虹別阻伊舞適錫鍬贏祝掇質