司法獨(dú)立與司法公正淺論

司法獨(dú)立與司法公正淺論 【摘要】：司法是社會(huì)正義的最后屏障，是保障公民權(quán)利的最后防線。要使這道防線經(jīng)得起考驗(yàn)，首先應(yīng)當(dāng)保證司法獨(dú)立。司法獨(dú)立是其內(nèi)在要求，是前提性、基礎(chǔ)性的要素。獨(dú)立的司法能夠給司法活動(dòng)營(yíng)造良好的運(yùn)作環(huán)境，以期實(shí)現(xiàn)司法公正。另一方面，司法公正又是司法獨(dú)立的根本目的和首要的價(jià)值取向。二者緊密聯(lián)系，互相依存，缺一不可。 【關(guān)鍵詞】： 司法；司法獨(dú)立；司法公正 中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-6908(2008) 在資產(chǎn)階級(jí)的三權(quán)分立學(xué)說(shuō)理論和實(shí)踐中，司法是一個(gè)與立法、行政相對(duì)應(yīng)的概念，從這個(gè)角度講，司法可以被認(rèn)為是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)根據(jù)法定職權(quán)和法定程序具體應(yīng)用法律處理案件糾紛的各種專門活動(dòng)以及由此形成的各種法律關(guān)系的總和。1從靜態(tài)的角度講，司法是一個(gè)以審判為中心的、結(jié)構(gòu)明晰、內(nèi)容確定、層次分明的開放性體系。司法是法治社會(huì)中一個(gè)極富實(shí)踐性的基本環(huán)節(jié)，是連接國(guó)家與社會(huì)之間的重要橋梁，是一國(guó)法律制度是否完備的檢測(cè)站，是實(shí)現(xiàn)公平正義的殿堂。司法的開放性有兩個(gè)最基本的層次：核心和外圍。其中，核心部分即指以法院、法官為主體的對(duì)各種案件的審判活動(dòng)。外圍可以劃分為兩個(gè)基本類型：其一是基本功能、運(yùn)行機(jī)制和構(gòu)成要素與法院相類似的準(zhǔn)司法活動(dòng)，主要包括行政裁判、仲裁和調(diào)解；其二是圍繞審判和準(zhǔn)司法而開展的或者以此為最終目的而出現(xiàn)的參與、執(zhí)行、管理、服務(wù)、教育和宣傳等涉訟性活動(dòng)。而在現(xiàn)代意義上，司法是指包括基本功能與法院相同的仲裁、調(diào)解、行政裁判、司法審查等解紛機(jī)制在內(nèi)，以法院為核心并以當(dāng)事人的意思為基礎(chǔ)和國(guó)家強(qiáng)制力為最后保證的、以定紛止?fàn)帪榛竟δ艿囊幌盗蟹苫顒?dòng)以及由此形成的各種法律關(guān)系的總和。 一、司法權(quán)力 司法是國(guó)家的一項(xiàng)基本職能，是司法者運(yùn)用國(guó)家賦予的權(quán)力，在遵循既定法律規(guī)則和程序的條件下，對(duì)已提交的糾紛做出中立性裁判或裁決，并由國(guó)家強(qiáng)制力保證執(zhí)行。這是一個(gè)對(duì)國(guó)家法律和法律原則的運(yùn)用過(guò)程。司法權(quán)力是國(guó)家權(quán)力的一種，其主要作用是裁斷糾紛、恢復(fù)被破壞的法秩序、平息紛爭(zhēng)進(jìn)而保護(hù)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人的合法利益。2司法代表國(guó)家，對(duì)糾紛當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)直接或間接地產(chǎn)生影響。司法的性質(zhì)和影響力要求在司法活動(dòng)中，對(duì)雙方當(dāng)事人公平對(duì)待，不偏不倚，即實(shí)現(xiàn)公平，公正，正義，平等。因此，公正是司法的應(yīng)有之義，是司法的內(nèi)在價(jià)值和基本屬性，也是整個(gè)司法活動(dòng)的首要的和最基本的價(jià)值取向。 二、司法公正 司法公正是司法的基本要求，簡(jiǎn)單地講，是指法官或裁判者在對(duì)待當(dāng)事人雙方和適用法律或社會(huì)正義時(shí)的不偏不倚、公而無(wú)私。3 它強(qiáng)調(diào)程序正義和形式正義，核心是無(wú)私、中立，意味著居間者既要不受自身情緒的影響，又要排除外界的任何壓力，還要無(wú)視當(dāng)事人雙方的任何身份背景。司法其本身是社會(huì)正義的最后的和最堅(jiān)固的屏障，是公民權(quán)利的最后依靠。司法公正是法治社會(huì)的要求，也是公民對(duì)正義的企盼的終局保障。司法裁決最終原則清晰地揭示，司法具有終局性的決定效力，任何其他的裁決、裁定、調(diào)解都不應(yīng)具有終局性。當(dāng)權(quán)利在提交司法公斷之前受到的侵害沒能得到矯正或救濟(jì)時(shí)，只有司法才能給予決定性的支持和捍衛(wèi)。司法必須始終站在中立的角度來(lái)審視兩造當(dāng)事人，排除任何偏見和歧視，對(duì)兩造當(dāng)事人施以妥善的和合理的公平和平等。如果在司法中摻入了丁點(diǎn)的瑕疵，那么，這道屏障就會(huì)出現(xiàn)裂縫，最終轟然倒塌，導(dǎo)致社會(huì)正義被喧囂而入的暴力、強(qiáng)權(quán)沖刷得一干二凈，毫無(wú)立身之處。 三、司法公正包括程序公正和實(shí)體公正 司法是司法者按立法者制定的規(guī)則解決糾紛的一系列活動(dòng)，要確保公正，必須首先假定立法者之產(chǎn)出物-法律規(guī)則本身是公正、正當(dāng)?shù)摹ｊP(guān)于此，馬克思曾指出：如果認(rèn)為在立法者偏私的情況下可以有公正的法官，那簡(jiǎn)直是愚蠢而不切實(shí)際的幻想！如果假定立法是公正的，那么遺留下來(lái)的問(wèn)題就落在司法上了，即司法能否公正地適用規(guī)則。司法公正要求司法者站在中立無(wú)私的立場(chǎng)上，那么這一要求又如何得以實(shí)現(xiàn)呢？憑借什么來(lái)加以保障呢？其先決條件必然是司法獨(dú)立，以此來(lái)確保司法者的中立無(wú)私性格?，F(xiàn)代意義上的司法獨(dú)立通常有兩層含義：一是結(jié)構(gòu)意義上的獨(dú)立，指司法機(jī)關(guān)獨(dú)立于其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體、政黨和個(gè)人，是一種國(guó)家權(quán)力的結(jié)構(gòu)分配原則；二是程序意義上的獨(dú)立，其意旨是在司法程序中切實(shí)保障法官司法權(quán)獨(dú)立運(yùn)用以維護(hù)程序正當(dāng)性和結(jié)果的公正性和正確性，在審判案件中，法官只服從法律，因此也稱作技術(shù)性的司法規(guī)則。其實(shí)，這兩層意義聯(lián)系非常緊密，前者是后者的保障，后者是前者的意義和價(jià)值所在。因此，可以說(shuō)，司法獨(dú)立指司法機(jī)關(guān)獨(dú)立于其他任何政黨、團(tuán)體、機(jī)關(guān)和個(gè)人；司法機(jī)關(guān)及官員行使職權(quán)時(shí)，只服從法律，不受任何其他力量的干涉。司法獨(dú)立原則要求國(guó)家和社會(huì)不侵權(quán)，不介入，不施壓，不妄評(píng)，不阻礙4。 （一） 不侵權(quán)是指不侵犯司法機(jī)關(guān)的管轄權(quán)，不得任意縮小司法機(jī)關(guān)的管轄范圍。 司法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)所有司法性質(zhì)的問(wèn)題享有管轄權(quán)并應(yīng)擁有權(quán)威就某一提交其裁決的問(wèn)題按照法律作出裁決或決定。其中，司法性質(zhì)的問(wèn)題可以理解為存在具有對(duì)立性的雙方及糾紛事實(shí)，需要由居間的第三者適用法律規(guī)則按照法律程序解決的問(wèn)題。國(guó)家和社會(huì)應(yīng)對(duì)司法機(jī)關(guān)的管轄權(quán)予以尊重和保護(hù)，不得隨意地非法加以干涉和阻礙。立法機(jī)關(guān)不得隨意變更司法管轄的范圍，也不得隨意發(fā)表對(duì)在案爭(zhēng)議的看法、指示或者插手案件的解決。行政機(jī)關(guān)不能干涉司法活動(dòng)，對(duì)屬于司法性質(zhì)的糾紛，除法律授權(quán)外，不得受理和管轄；對(duì)已經(jīng)接受的，要按照法定程序轉(zhuǎn)送司法機(jī)關(guān)處理，不得以行政手段處理司法問(wèn)題，越俎代庖。 （二） 不介入是指任何力量不能違法進(jìn)入司法程序干預(yù)司法和司法裁決。 非法介入司法，難免造成程序的扭曲以及實(shí)際裁決者的不適格，從而導(dǎo)致理性化司法過(guò)程的流產(chǎn)。司法是中立者的法律活動(dòng)，若局外人的肆意介入，則會(huì)扭曲中立者這一性格，脫離司法本意導(dǎo)致司法不公。無(wú)論是執(zhí)政黨還是其他政黨、國(guó)家機(jī)關(guān)都不得以任何理由違法介入司法，充當(dāng)實(shí)際的司法裁決者。政治力量和司法力量應(yīng)該劃清界限，互不干涉。對(duì)于雙重角色的力量，也要注意在政治活動(dòng)和司法活動(dòng)的角色定位問(wèn)題，不能以政治中的角色來(lái)定位司法角色。行政機(jī)關(guān)在司法機(jī)關(guān)處理案件的時(shí)候，要定位好自己的身份，嚴(yán)格界定自身的勢(shì)力范圍，不得交叉。 （三） 不施壓是指禁止對(duì)司法官員和司法機(jī)關(guān)直接或間接的施加某種壓力，以特定和不特定的不利性后果迫使其按照施壓者的意思作出決定。5 這些壓力通常體現(xiàn)在人身安全、職務(wù)升遷、經(jīng)濟(jì)保障、社會(huì)名譽(yù)等方面。這種施壓性干預(yù)旨在使法官（司法者）屈服于某種擔(dān)憂甚至恐懼，使其自由意志被剝奪，不能保持中立地位，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)施壓者的意圖。這種干預(yù)下下的裁決往往造成對(duì)兩造當(dāng)事人中某一造的不公平對(duì)待，導(dǎo)致司法不公。壓力通常來(lái)源于行政權(quán)（抑或政治權(quán)力），在對(duì)司法機(jī)關(guān)和司法者的管理體制上，存在著很多潛在的壓力因素，比如司法機(jī)關(guān)的裝備、經(jīng)費(fèi)、福利等等。國(guó)家機(jī)構(gòu)是一個(gè)統(tǒng)一的體系，各個(gè)機(jī)關(guān)之間都存在一定的制約關(guān)系。通常，當(dāng)機(jī)關(guān)（系統(tǒng)）之間的利益產(chǎn)生不一致的時(shí)候，潛在的壓力就可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的壓力。不施壓是對(duì)不介入的補(bǔ)充，當(dāng)其他勢(shì)力以合法方式介入司法后，就需要不施壓來(lái)對(duì)司法者的中立性格進(jìn)行進(jìn)一步的保障，以排除不當(dāng)干擾。 （四） 不妄評(píng)，是指在法律裁決作出之前，新聞媒介和其他國(guó)家機(jī)關(guān)及官員不得不負(fù)責(zé)任地作出可能影響司法獨(dú)立和司法公正的報(bào)道和評(píng)論。 政黨、社會(huì)團(tuán)體及新聞媒介任意作出的報(bào)道和評(píng)論，甚而至于攻擊往往會(huì)給司法機(jī)關(guān)及官員造成嚴(yán)重的心理負(fù)擔(dān)和壓力，左右法官（司法者）的自由意志，作出違心的裁斷。這一要求主要是對(duì)其他外部力量的排斥，減少司法者可能受到的心理壓力。在當(dāng)代，新聞媒體介入司法的熱情可謂是高漲。這一方面體現(xiàn)了社會(huì)公眾對(duì)司法的關(guān)注，表明我國(guó)目前司法狀況存在諸多不盡如人意之處。另一方面，也在無(wú)形中給司法機(jī)關(guān)帶來(lái)了較大的壓力。民意的力量是巨大的。 （五） 不阻礙是指在司法機(jī)關(guān)處理案件的時(shí)候，其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人不得妨礙。 這一要求是從消極方面對(duì)司法以外的力量提出的，是其他四不的補(bǔ)充。在司法機(jī)關(guān)及其官員行使職權(quán)的時(shí)候，其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人不得阻礙，否則就是妨礙公務(wù)；相反，他們還應(yīng)該履行法定的協(xié)助義務(wù)，以保證司法活動(dòng)的順利進(jìn)行。 這五不是司法獨(dú)立的基本要求，他們之間相互影響，相互依存，共同保證司法獨(dú)立的實(shí)現(xiàn)。只有做到這幾點(diǎn)，司法公正才會(huì)有基礎(chǔ)保障。忽視、割裂或削弱任何一點(diǎn)都是很危險(xiǎn)的，都可能動(dòng)搖司法獨(dú)立的大廈，進(jìn)而影響到司法公正。 四、司法獨(dú)立和司法公正 從司法獨(dú)立和司法公正的內(nèi)涵可以看出，司法獨(dú)立是司法公正的基本前提和堅(jiān)實(shí)保障，沒有獨(dú)立的司法，司法的運(yùn)作就會(huì)失去重心，偏離方向，也就沒有公正的司法。 （一） 司法權(quán)的獨(dú)立行使可以獲得一種政治上的隔離效應(yīng)，以維系政治結(jié)構(gòu)和政治運(yùn)行的理性并維護(hù)社會(huì)和政治秩序的穩(wěn)定性。 政治制衡機(jī)制的建構(gòu)及法律制度運(yùn)行，都離不開司法的運(yùn)作，司法系統(tǒng)有效運(yùn)作的前提是司法的獨(dú)立。沒有獨(dú)立的司法，法律就會(huì)被強(qiáng)大的政治力量扭曲，法制于政治的制衡就無(wú)法實(shí)施貫徹。反之，只要有獨(dú)立的司法和司法制度，人民所享有的大部分權(quán)利就會(huì)有可靠保障。 （二） 司法獨(dú)立提供給司法公正基本的條件。 司法獨(dú)立是法官客觀公正的保障，能夠有效地維護(hù)法官客觀中立、不偏不倚的立場(chǎng)，使訴訟中保證司法公正的全部程序設(shè)置發(fā)揮作用；否則，法官不受理性的支配而屈從于外部的各種干涉和壓力，訴訟程序?qū)?huì)被虛置，公正將會(huì)是一紙空文，無(wú)從實(shí)現(xiàn)。司法活動(dòng)是眾多社會(huì)因素介入的機(jī)制，在司法過(guò)程中，司法機(jī)關(guān)的決定可能受到諸多方面出于不同目的的干預(yù)，司法獨(dú)立能夠有效地排除各種非法干預(yù)。確立司法獨(dú)立原則使得司法受到嚴(yán)格保護(hù)，非法外部因素?zé)o法介入。司法獨(dú)立同時(shí)強(qiáng)化司法官員的責(zé)任感和責(zé)任心。按照權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一的原理，司法權(quán)的獨(dú)立行使，意味著司法責(zé)任的獨(dú)立承擔(dān)。獨(dú)立責(zé)任制度必然促使司法機(jī)關(guān)及其官員在司法活動(dòng)中充分發(fā)揮理性的作用，謹(jǐn)慎、正確地適用法律規(guī)則解決在案爭(zhēng)議。在這個(gè)前提下，司法公正就容易得到保證。 （三） 司法權(quán)本身的性質(zhì)和特點(diǎn)也要求以司法獨(dú)立來(lái)實(shí)現(xiàn)司法公正。 相對(duì)于立法權(quán)和行政權(quán)，司法權(quán)是相對(duì)弱小的和最易受侵犯的。因此，需要制度使得司法成為一個(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng)。從功能上看，司法起一種最后的保障作用，即為公民權(quán)利行使以及社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)提供最后的保障。司法獨(dú)立才足以為實(shí)現(xiàn)其最后保障的功能提供基礎(chǔ)。 五、司法公正需要司法獨(dú)立予以維系，而司法獨(dú)立的目的和價(jià)值取向乃是真正實(shí)現(xiàn)司法公正 司法獨(dú)立使得司法機(jī)關(guān)獨(dú)立于其他政黨、機(jī)關(guān)和個(gè)人，法官獨(dú)立于其他勢(shì)力。而這些又都是為爭(zhēng)議的雙方當(dāng)事人提供一個(gè)寬松、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，減免當(dāng)事人的心理上的憂慮或是不正當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)，使得雙方面對(duì)中立的裁判者時(shí)，能夠自然地、無(wú)拘束地和放心大膽地提出理由或是抗辯，而不必?fù)?dān)心在裁判者的背后會(huì)有一只無(wú)形的手在操縱整個(gè)游戲。在經(jīng)歷一步步的游戲規(guī)則之后，雙方當(dāng)事人才會(huì)得到公正的待遇和結(jié)果。因此，司法獨(dú)立并不是故意為司法機(jī)關(guān)及其官員加上特權(quán)，而只是為他們的司法權(quán)加上防護(hù)劑。 當(dāng)然，司法獨(dú)立也并非是完全的、絕對(duì)的獨(dú)立，它要受到制約。6資本主義國(guó)家的三權(quán)分立本身就是以制約、制衡作為基礎(chǔ)的，司法權(quán)也脫離不了這種制約關(guān)系的約束。沒有制約的權(quán)力，必然產(chǎn)生腐敗。如果司法權(quán)力不受限制，那么它只會(huì)成為司法機(jī)關(guān)及其官員侵犯社會(huì)公益和公民權(quán)利的工具，也就根本談不上司法公正和社會(huì)正義了。司法首先要受到立法的制約。立法者代表全體人民，行使立法權(quán)，必然要對(duì)人們的權(quán)利予以確認(rèn)并設(shè)置保障體系，因此，為司法設(shè)立了嚴(yán)密的操作規(guī)則、程序及責(zé)任，司法活動(dòng)必須嚴(yán)格遵照既定程序和規(guī)則，不容許有任何偏離。特別是在成文法國(guó)家，司法者解釋法律是受到嚴(yán)格的限制的。其次，司法權(quán)要受到行政權(quán)的制約。行政權(quán)對(duì)社會(huì)具有廣泛的管轄范圍，司法權(quán)只能在具有司法性質(zhì)的爭(zhēng)議產(chǎn)生的時(shí)候才得以行使，在爭(zhēng)議沒有產(chǎn)生或者即使產(chǎn)生但不屬于司法性質(zhì)時(shí)，司法權(quán)就不能行使和介入，而交由行政權(quán)管轄。再次，司法要受到各種形式的監(jiān)督。雖然司法獨(dú)立要求司法不受妄評(píng)，但依照規(guī)則和程序進(jìn)行的評(píng)論是得到立法的保障的，同時(shí)也是社會(huì)公眾參與和監(jiān)督司法的有效方式。司法是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它受到方方面面的關(guān)注和影響，而不能是封閉式的黑箱操作。 在司法存在和運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中，司法獨(dú)立有效地保障司法公正，為程序公正和實(shí)體公正提供制度上和原則上的保證；司法公正是司法獨(dú)立的根本目的和首要價(jià)值取向，也是司法獨(dú)立的內(nèi)在要求。一個(gè)國(guó)家要真