研究報告匯編

杭州市軟科學(xué)研究報告匯編杭州市科學(xué)技術(shù)局軟科學(xué)匯編科技創(chuàng)新與體系建設(shè)杭州建設(shè)科技強市規(guī)劃綱要“十五”杭州科技進(jìn)步情況及發(fā)展趨勢預(yù)測杭州市政府科技投入效益評價體系研究杭州市財政科技支出模式和效益問題研究貫徹科技工作導(dǎo)則爭創(chuàng)科教興市示范城市的研究杭州城區(qū)發(fā)展現(xiàn)代科技服務(wù)業(yè)對策研究杭州區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建與對策研究杭州市屬獨立科研院所深化改革與加快發(fā)展對策研究加入WTO對科技工作影響的研究加快杭州市科技中介機構(gòu)發(fā)展的研究高新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟“十一五”時期加快“天堂硅谷”建設(shè)的思路和對策研究杭州市醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策研究工業(yè)興市背景下杭州工業(yè)技術(shù)裝備提升的對策研究杭州市塊狀經(jīng)濟的競爭力評價及其發(fā)展對策研究杭州化纖行業(yè)提升市場競爭力的對策研究加快發(fā)展杭州市第三方物流的研究杭州市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研杭州市中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的調(diào)查與配套政策研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)范及應(yīng)用研究報告臨安市區(qū)域生態(tài)工業(yè)戰(zhàn)略研究城市建設(shè)與社會發(fā)展緩解杭州市區(qū)“行路難”的管理對策研究杭州市農(nóng)民工職業(yè)傷害風(fēng)險與補償保障的現(xiàn)狀、問題與對策杭州建設(shè)東方休閑之都與上海世界博覽會接軌若干問題研究“杭為茶都”文化淵源及其弘揚對策研究杭州市農(nóng)產(chǎn)品安全體系建設(shè)的研究杭州、蘇州、寧波對外招商引資競爭力比較研究杭州西湖湖西綜合保護(hù)工程后水環(huán)境保護(hù)與水生生態(tài)系統(tǒng)重建對策研究弘揚杭州“絲綢之府”的思路和對策研究節(jié)能與環(huán)保成套技術(shù)體系在杭州地區(qū)居住建筑實踐中的應(yīng)用研究探索機關(guān)創(chuàng)新服務(wù)機制和途徑研究主編孫遠(yuǎn)副主編徐植樓健人徐土松周軍責(zé)任編輯徐長明沈悅林吳其川邊界姚壽坤科技創(chuàng)新與體系建設(shè)杭州建設(shè)科技強市規(guī)劃綱要（2006年2010年）一、發(fā)展背景與基礎(chǔ)1發(fā)展背景（1）科技強市成為我市經(jīng)濟社會發(fā)展必然選擇。未來區(qū)域間經(jīng)濟社會的競爭，將越來越取決于區(qū)域科技創(chuàng)新能力的消長和自主創(chuàng)新能力的高低。（2）自主創(chuàng)新成為我市全部科技工作核心任務(wù)。我市要在區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展中保持快速增長的勢頭，必須堅持提高自主創(chuàng)新能力。（3）科技人才與市民素質(zhì)成為科技強市的基礎(chǔ)。大力普及教育、普及科學(xué)知識，提高人民群眾獲取知識和應(yīng)用知識的能力，已成為我市經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。人才資源特別是高科技人才的培育和引進(jìn)，已成為我市經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。（4）科技進(jìn)步成為我市建設(shè)節(jié)約型社會的根本。依靠科技進(jìn)步，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，已成為我市經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的根本出路。（5）高新技術(shù)成為我市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提升的關(guān)鍵。高新技術(shù)改造和提升大旅游產(chǎn)業(yè)、大文化產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)與物流業(yè)、信息服務(wù)與軟件業(yè)等服務(wù)業(yè)，已成為市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。2發(fā)展基礎(chǔ)（1）科技進(jìn)步環(huán)境不斷完善，科技綜合實力省內(nèi)第一；（2）區(qū)域創(chuàng)新體系初步構(gòu)建，科技創(chuàng)新中心逐步形成；（3）科技創(chuàng)新資源加速引進(jìn)，科技合作平臺加快建設(shè)；（4）科學(xué)普及工作得到加強，科學(xué)文化素養(yǎng)日趨提高；（5）科技進(jìn)步作用日益突顯，經(jīng)濟社會全面發(fā)展。3存在問題（1）企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強、自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)貯備不足；（2）企業(yè)科技投入比重偏低；（3）區(qū)域科技創(chuàng)新體系有待進(jìn)一步完善；（4）粗放式經(jīng)濟增長方式尚未根本轉(zhuǎn)變；（5）人才資源增幅偏低。二、發(fā)展思路與目標(biāo)1指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，按照落實科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，貫徹“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的方針，以建設(shè)科技強市為目標(biāo)，以提高自主創(chuàng)新能力為主線，以加快人才培育和引進(jìn)、提高全民科學(xué)文化素養(yǎng)為基礎(chǔ)，以營造科技進(jìn)步環(huán)境、構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新體系為重點，深化科技體制改革，優(yōu)化科技資源配置，堅持“五個一起抓”，深入實施“一號工程”建設(shè)“天堂硅谷”，努力打造先進(jìn)制造業(yè)基地，發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，全面提升我市科技綜合實力和區(qū)域創(chuàng)新能力，為“建經(jīng)濟強市、創(chuàng)文化名城”,率先基本實現(xiàn)現(xiàn)代化，提供強有力的科技支撐。2發(fā)展思路（1）堅持科技創(chuàng)新在我市經(jīng)濟社會發(fā)展中的引領(lǐng)、支撐作用，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（2）堅持把推動自主創(chuàng)新擺在我市科技工作的核心位置；（4）堅持充分發(fā)揮政府的宏觀主導(dǎo)作用、市場的基礎(chǔ)作用和企業(yè)的主體作用；（5）堅持科技進(jìn)步以人為本，努力營造“和諧創(chuàng)業(yè)”的良好環(huán)境。3奮斗目標(biāo)通過5年努力，至2010年，基本建成以企業(yè)為主體、高校和科研院所參與、市場為導(dǎo)向、政府扶持的開放型區(qū)域創(chuàng)新體系；把我市建成國內(nèi)重要的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心、研發(fā)中心、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中心，使我市的自主創(chuàng)新能力、科技綜合實力和公眾科學(xué)文化素養(yǎng)，保持領(lǐng)先，走在前列，在全省發(fā)揮龍頭、領(lǐng)跑、示范、帶頭作用。（1）杭州市成為全國科技強市，全市四分之三的區(qū)、縣（市）進(jìn)入浙江省科技強區(qū)、縣（市）行列；（2）全市建成科技企業(yè)孵化器50家，科技企業(yè)孵化面積100萬平方米；（3）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售額翻兩番達(dá)到2600億元，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)產(chǎn)值增加值的比重達(dá)到25；（4）全市規(guī)模以上企業(yè)設(shè)立研究開發(fā)機構(gòu)的比例達(dá)到10；（5）年專利申請量和授權(quán)量分別達(dá)到12000件和6000件；（6）全市人才資源總量達(dá)到萬人，每萬人口中人才資源數(shù)達(dá)到人，其中專業(yè)技術(shù)人才總量達(dá)66萬左右，每萬人口中專業(yè)技術(shù)人才數(shù)達(dá)到1000人左右；（7）全市公眾科學(xué)文化素養(yǎng)在現(xiàn)有29的基礎(chǔ)上，城區(qū)提高2個百分點，農(nóng)村提高1個百分點；（8）市本級財政科技投入占財政支出的比例在2005年的基礎(chǔ)上每年增加05個百分點，區(qū)、縣（市）每年增加03個百分點；R每10萬人擁有國內(nèi)科技論文數(shù)我市也居第5位,每10萬人擁有國際科技論文數(shù)居第2位,均處于靠前位置。（3）專利授權(quán)量、每10萬人平均專利授權(quán)量排名第7。2004年度深圳、廣州、寧波、溫州、蘇州、成都這6個城市的專利授權(quán)量分列前6位，杭州居第7，落后的大多是中西部和東北的城市。深圳2004年度專利授權(quán)量、每10萬人平均專利授權(quán)量在18城市中均高居榜首。三、“十一五”期間我市科技發(fā)展初步預(yù)測及對策建議1科技進(jìn)步初步預(yù)測為預(yù)測“十一五”期間我市科技發(fā)展?fàn)顩r，我們依據(jù)1998年2005年的科技進(jìn)步指標(biāo)數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計預(yù)測原理和統(tǒng)計預(yù)測軟件，對我市科技進(jìn)步主要統(tǒng)計指標(biāo)進(jìn)行預(yù)測和分析。（1）人才投入情況?！笆濉逼陂g我市人才引進(jìn)達(dá)到較好的效果，人才引進(jìn)步伐加快。由于我市經(jīng)濟發(fā)展前景較好，“十一五”期間我市人才引進(jìn)仍將保持較高水平。運用時間序列相關(guān)分析，用19982005年相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行一元線性回歸相關(guān)分析，得到相關(guān)方程Y140673X275474（1998年，X為1；1999年，X為2；依次類推，2010年，X為13。擬合系數(shù)R097），得到2010年我市人才資源總量將達(dá)154萬。但由于2005年人才資源數(shù)據(jù)增長幅度偏大，預(yù)測可能會存在較大偏差，為平滑2005年的增長速度，此項指標(biāo)同時用19982004年相應(yīng)數(shù)據(jù)運用時間序列進(jìn)行一元線性回歸分析，得到相關(guān)方程Y88331X290944（1998年，X為1；1999年，X為2；依次類推，2010年時，X為13。擬合系數(shù)R094）得到2010年我市人才資源總量將達(dá)117萬。用以上兩種方法得到的數(shù)據(jù)對“十一五”各年數(shù)據(jù)進(jìn)行組合折衷平均預(yù)測，得到2010年人才資源達(dá)135萬左右（詳見下表）。按2010年我市戶籍人口達(dá)710萬計算，每萬人口中人才資源將達(dá)1900人左右。按2010年我市常住人口達(dá)7735萬計算，每萬常住人口中人才資源將達(dá)1700人左右。（2）科技投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的情況。科技投入不斷增長既是新一輪經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在需要，又是落實科學(xué)發(fā)展觀、提高城市綜合競爭力、保持可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。運用時間序列相關(guān)分析，對20022005年相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行直線相關(guān)分析，得到相關(guān)方程Y226386X38984（2002年，X為1；2003年，X為2；依次類推，2010年，X為9。擬合系數(shù)R093），得到“十一五”各年預(yù)測數(shù)據(jù)，預(yù)測2010年我市科技投入總量達(dá)199億元左右。但由于2005年人才資源數(shù)據(jù)增長幅度偏大，預(yù)測可能會存在較大偏差，為平滑2005年的增長速度，此項指標(biāo)同時用20012004年相應(yīng)數(shù)據(jù)運用時間序列進(jìn)行一元線性分析，得到相關(guān)方程Y116241X52632（2001年，X為1；2002年，X為2；依次類推，2010年時，X為10。擬合系數(shù)R092）得到2010年我市科技投入總量達(dá)121億元左右。用以上兩種方法得到的數(shù)據(jù)對“十一五”各年數(shù)據(jù)進(jìn)行組合折衷平均預(yù)測，得到2010年我市科技投入總量達(dá)160億元左右。用發(fā)改委預(yù)測2010年地區(qū)生產(chǎn)總值4900億元計算，我市2010年科技投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比例為3左右。（3）專利授權(quán)情況。專利發(fā)明是創(chuàng)新城市的重要體現(xiàn)，這幾年我市專利發(fā)展迅速。運用一元線性回歸分析方法，采用19982005年相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行直線相關(guān)分析，得到相關(guān)直線方程Y8116X666（1998年，X為1；1999年，X為2；依次類推，2010年，X為13。擬合系數(shù)R09693），得到2010年我市專利授權(quán)總量將達(dá)7970件。但由于2005年專利授權(quán)數(shù)據(jù)增長較快，此項指標(biāo)采用曲線相關(guān)方程分析，用19982005年相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行曲線相關(guān)分析，得到2010年我市專利授權(quán)總量將達(dá)10145件。用以上兩種方法得到的數(shù)據(jù)分別對“十一五”各年數(shù)據(jù)進(jìn)行組合折衷平均預(yù)測，采用了兩種方法進(jìn)行組合加總平均，得到“十一五”各年組合預(yù)測數(shù)據(jù)，預(yù)測2010年我市專利授權(quán)總量將達(dá)9057件，專利授權(quán)量將比“十五”末期再翻上一番。2加快我市科技進(jìn)步的對策和建議在“十一五”期間，要按照市委市政府的部署，以解放思想為先導(dǎo)，圍繞提高自主創(chuàng)新能力這條主線，突出打造“天堂硅谷”這個重點，以理念創(chuàng)新為先導(dǎo)、體制創(chuàng)新為動力、科技創(chuàng)新為核心、服務(wù)創(chuàng)新為保障，全面推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)，使創(chuàng)新成為經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在動力，實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展從資源依賴型、投資拉動型向人才支撐型、創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變。（1）加強政府科技投入。自20世紀(jì)90年代開始，世界各國科技投入呈現(xiàn)出一些新態(tài)勢和新特點。政府科技投入機制和相關(guān)政策出現(xiàn)了值得關(guān)注的新動向大幅增加科技投入成為很多國家提升競爭力的國家戰(zhàn)略；大力加強科技公共基礎(chǔ)設(shè)施和國家戰(zhàn)略目標(biāo)、政府投入目標(biāo)集成化、政府投入?yún)f(xié)調(diào)方式商業(yè)化和金融化；科技投入管理更加強調(diào)“頂層設(shè)計、統(tǒng)一規(guī)劃”；政府科技投入產(chǎn)出目標(biāo)更加強調(diào)本國特色。如美國強調(diào)全面領(lǐng)先，德國強調(diào)發(fā)展尖端技術(shù)，日本、韓國強調(diào)發(fā)展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，印度和巴西強調(diào)局部領(lǐng)先。科技經(jīng)費投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，科技三項費用和科學(xué)事業(yè)費等政府科技撥款，近年來雖能保持持續(xù)增長，但占財政支出的比重仍然偏低，投入力度不大，與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研究發(fā)展的要求不相適應(yīng)。為此，一是要加大政府科技投入力度，優(yōu)化政府科技投入結(jié)構(gòu)。要穩(wěn)步提高政府科技投入占財政支出的比例。市級財政科技專項投入要重點支持國家重大專項、本市中長期科技規(guī)劃重大專項、科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)專項等的實施。財政科技專項投入要加大對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、科技型中小企業(yè)發(fā)展等的支持力度，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。二是要切實保障重大專項實施。在政府科技投入中安排專門經(jīng)費，為國家和本市重大專項實施提供配套支持。對符合國家和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、能迅速形成自主知識產(chǎn)權(quán)的重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項目，由科技攻關(guān)項目專項資金給予支持。三是要加強科技園區(qū)建設(shè)，使園區(qū)成為科技創(chuàng)新的引領(lǐng)者。園區(qū)應(yīng)該是核心技術(shù)的保護(hù)、開發(fā)、規(guī)模生產(chǎn)的引領(lǐng)者，使之成為全市技術(shù)創(chuàng)新體系的中堅力量。（2）大力提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。必須采取措施，切實增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。一是要支持企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入。確立企業(yè)在研究開發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果應(yīng)用中的主體地位，引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入尤其是研發(fā)投入，不斷開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝。充分發(fā)揮大企業(yè)集團以及高新技術(shù)企業(yè)和科技型企業(yè)在科技創(chuàng)新中的示范作用，帶頭增加科技投入，建設(shè)好研發(fā)中心和技術(shù)中心。有效整合創(chuàng)新資源，從技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新培育和成果產(chǎn)業(yè)化三個階段，全方位提高自主創(chuàng)新能力。鼓勵有條件的大型企業(yè)獨立或聯(lián)合高校、科研院所組建研究開發(fā)院，從事核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和公共技術(shù)研究。鼓勵和支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進(jìn)行合作研究開發(fā)。發(fā)揮杭州民營經(jīng)濟發(fā)達(dá)，民營企業(yè)機制靈活，市場競爭力強的優(yōu)勢，激發(fā)民營企業(yè)的創(chuàng)新熱情，培育自主創(chuàng)新能力，支持民營企業(yè)與高校、科研院所合作建立各種形式的科研生產(chǎn)聯(lián)合體，使之成為自主創(chuàng)新的重要力量。如上海允許企業(yè)按當(dāng)年實際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費用的150抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。實際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費用當(dāng)年抵扣不足部分，可按規(guī)定在5年內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。企業(yè)購買國內(nèi)外專利技術(shù)的支出，可一次或分次計入成本費用。二是要支持企業(yè)加強自主創(chuàng)新能力建設(shè)。圍繞確立企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位、降低企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險這一主題，加快制定提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的專項政策。通過政策扶持引導(dǎo)，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新愿望，激勵企業(yè)自主創(chuàng)新行為，加大企業(yè)自主創(chuàng)新投入，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，切實有效地提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。四是要支持多種所有制企業(yè)推進(jìn)自主創(chuàng)新。民營、中外合資合作、外資企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)等均可公平參與申報地方科技攻關(guān)項目。鼓勵中外合資合作企業(yè)創(chuàng)造和獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)展自主品牌。中方企業(yè)在擴大合資合作中，要更加注重對核心技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。五是要鼓勵社會資金捐贈創(chuàng)新活動。企事業(yè)單位、社會團體和個人通過公益性的社會團體和國家機關(guān)向科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的其他激勵企業(yè)自主創(chuàng)新基金的捐贈，可按規(guī)定在繳納企業(yè)和個人所得稅時予以扣除。（3）加強引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。引進(jìn)消化吸收，是提高企業(yè)科技水平的重要途徑，在當(dāng)前也具有特殊重要的意義，一是要支持重大技術(shù)裝備引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。加強對引進(jìn)技術(shù)和裝備的跟蹤服務(wù)。對引進(jìn)重大技術(shù)裝備的消化吸收再創(chuàng)新，由企業(yè)自主創(chuàng)新專項資金給予資助。對政府核準(zhǔn)或使用政府投資的重點工程項目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，項目業(yè)主應(yīng)聯(lián)合制造企業(yè)制定并實施引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案；鼓勵外方與國內(nèi)企業(yè)聯(lián)合投標(biāo)。二是要建立多層次的項目業(yè)主風(fēng)險共擔(dān)機制。對項目業(yè)主使用重大自主創(chuàng)新產(chǎn)品或國產(chǎn)首臺（套）重大裝備，由企業(yè)自主創(chuàng)新專項資金給予資助。引導(dǎo)項目業(yè)主和裝備制造企業(yè)對國產(chǎn)首臺（套）重大裝備投保。（4）改善投融資環(huán)境。投融資環(huán)境也是決定企業(yè)加大科技投入的重要因素。要千方百計改善投融資環(huán)境，使企業(yè)敢于投入。加大金融信貸的支撐作用。引導(dǎo)商業(yè)銀行圍繞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立支持技術(shù)創(chuàng)新的授權(quán)授信制度，增加信貸品種，促進(jìn)科技型企業(yè)融資擔(dān)保體系的建設(shè)，鼓勵擔(dān)保機構(gòu)為科技型企業(yè)融資提供擔(dān)保，擴大科技信貸規(guī)模。建立為中小企業(yè)服務(wù)的信用擔(dān)保機構(gòu)，為中小企業(yè)高技術(shù)投入提供條件，允許企業(yè)以專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)作為反擔(dān)保。進(jìn)一步建立和完善高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險投資機制、保險機制、科技信貸機制和信用評估機制等。制定融資擔(dān)保風(fēng)險財政代償政策。嘗試市級擔(dān)保機構(gòu)與市內(nèi)其他擔(dān)保機構(gòu)或科技企業(yè)孵化器共同提供融資擔(dān)保的聯(lián)合擔(dān)保操作模式。通過公共財政對融資擔(dān)保風(fēng)險進(jìn)行擔(dān)保費補助和再擔(dān)保資金補助的兩種形式，積極探索擔(dān)保機構(gòu)提供科技型企業(yè)融資擔(dān)保發(fā)生的風(fēng)險時公共財政進(jìn)行有限代償?shù)臋C制，緩解科技型企業(yè)融資難問題。（5）加強知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護(hù)。市場競爭力來自對產(chǎn)品的獨占性和滿足時代需要的創(chuàng)新性。產(chǎn)品的獨占性需要企業(yè)擁有專利，產(chǎn)品的創(chuàng)新性要求增強RD投入。專利尤其是發(fā)明專利是各地區(qū)技術(shù)市場競爭狀況，技術(shù)發(fā)展水平，創(chuàng)新能力和預(yù)測科技發(fā)展的重要依據(jù)。要想避免成為發(fā)達(dá)國家同類行業(yè)的“加工廠”，技術(shù)上的獨占性是長期不可忽視的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，這是打造“杭州創(chuàng)造”的主要手段。一是要支持創(chuàng)造和掌握自主知識產(chǎn)權(quán)。在政府科技投入中安排專門經(jīng)費，對本市單位和個人申請發(fā)明專利進(jìn)行獎勵；對企業(yè)參與制定國際和國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，培育名牌產(chǎn)品和著（馳）名商標(biāo)以及知識產(chǎn)權(quán)試點、示范單位建設(shè)等，給予支持。二是要按合同約定發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬和收益分配。單位與發(fā)明人或設(shè)計人可通過合同約定發(fā)明創(chuàng)造成果權(quán)屬和收益分配。政府資助的科研項目所形成的發(fā)明創(chuàng)造成果，可由承擔(dān)單位所有，發(fā)明人或設(shè)計人依法享有署名權(quán)和取得榮譽權(quán)。三是要切實保障專利發(fā)明人或設(shè)計人的權(quán)益。專利權(quán)所有單位在專利轉(zhuǎn)讓或許可他人實施后，可在稅后收益中提取一定比例作為發(fā)明人或設(shè)計人的報酬。也可實行發(fā)明人或設(shè)計人的技術(shù)入股。專利權(quán)所有單位自行實施專利的，在專利權(quán)有效期內(nèi)，對發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膶嵤?，可每年從稅后收益中提取一定比例作為發(fā)明人或設(shè)計人的報酬。四是要加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護(hù)。完善知識產(chǎn)權(quán)評估、登記、投資入股等實施辦法，知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股，加大對企業(yè)專利申請扶持力度。建立知識產(chǎn)權(quán)的評估和交易體系，完善知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系。集成知產(chǎn)信息資源，建立全市一個知產(chǎn)綜合信息服務(wù)平臺。（6）加強人才隊伍建設(shè)。要營造有利于人才發(fā)展的人文環(huán)境。一是要支持領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊建設(shè)。對領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動中的人力資本投入，由領(lǐng)軍人才專項資金給予資助。支持領(lǐng)軍人才在承擔(dān)重大科研項目和重大工程建設(shè)、自主選題立項中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。二是要支持企事業(yè)單位培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才。及時發(fā)布本市重點領(lǐng)域和行業(yè)人才開發(fā)目錄。對企事業(yè)單位引進(jìn)優(yōu)秀創(chuàng)新人才、解決優(yōu)秀創(chuàng)新人才特殊困難等，給予資金資助。已辦理居住證的優(yōu)秀人才可享受子女在杭州就讀、參加本市基本養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險和繳納住房公積金等待遇。三是要加大對科技人員的分配和獎酬力度。本市政府性科研項目經(jīng)費在保證科研硬件投入的前提下，進(jìn)一步提高用于人力成本支出的比例。制定企業(yè)對技術(shù)、管理骨干進(jìn)行期股、期權(quán)激勵的實施、登記辦法。國有獨資高新技術(shù)企業(yè)在實施公司制改制時，可按規(guī)定將國有凈資產(chǎn)增值中部分作為股份，獎勵有貢獻(xiàn)的企業(yè)骨干人員。企事業(yè)單位受聘擔(dān)任高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員，以及獲得國家和本市科技獎勵等榮譽的人員，可由單位為其建立補充養(yǎng)老保險。對在科教興市主戰(zhàn)略實施中有重大貢獻(xiàn)的個人和團隊，由政府獎勵基金給予獎勵。杭州市科技計劃項目課題承擔(dān)單位課題負(fù)責(zé)人杭州市政府科技投入效益評價體系研究一、杭州市政府科技投入現(xiàn)狀與問題1科技經(jīng)費投入（1）投入總量大幅度增加從全市情況分析，19942003年期間GDP由1994年的5855億元增至2003年的20998億元，年平均增長154；全市財政支出由1994年的215億元增至1636億元，年平均增長256；科技經(jīng)費投入由1994年的02654億元增至2003年的406億元，年平均增長3136，可見科技經(jīng)費投入的增長快于GDP和財政支出的增長。其中，科技經(jīng)費投入占政府財政支出的比重也由123增加到248，10年里翻了一番。19942003年間，除1995年外，杭州政府科技經(jīng)費投入的年增長率顯著高于同期GDP的名義增長率。（2）投入結(jié)構(gòu)逐步合理化19942003年間，全市政府科技經(jīng)費投入累計1533億元，其中科技三項費累計投入1219億元，占7952；科學(xué)事業(yè)費累計投入為313億元，占204。從不同預(yù)算科目占全市的政府科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)變化看，19942003年變化的趨勢十分明顯。科學(xué)事業(yè)費占科技經(jīng)費投入的比重呈逐年下降趨勢，由1994年的5565降至2003年的1644；同時，隨著政府對科技活動重視程度的提高，科技三項費占科技經(jīng)費投入的比重呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，由4435上升至8556。2科技人員投入（1）在浙江省內(nèi)，杭州市的技術(shù)人員總量和質(zhì)量處于領(lǐng)先地位，政府可用于科技投入的人力資源稟賦相對較高。從全市和市區(qū)兩個口徑的數(shù)據(jù)來看，2003年杭州的各類專業(yè)技術(shù)人員數(shù)雖少于寧波，但中級技術(shù)職稱以上人員數(shù)占各類專業(yè)技術(shù)人員數(shù)的比重高于后者近10個百分點，說明杭州市技術(shù)人員人力資本平均質(zhì)量要高于寧波。與其他9個地市（除寧波外）相比，杭州市技術(shù)人員總量占據(jù)了顯著的優(yōu)勢，無論是全市還是市區(qū)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出溫州等城市；而中級技術(shù)職稱以上人員數(shù)占各類專業(yè)技術(shù)人員數(shù)的比重并不是最高，落后于舟山和麗水。杭州市政府用于科技投入的人力資源稟賦相對較高。（2）杭州市政府科技投入中人力資源投入量在浙江省占有絕對優(yōu)勢。基于“從事科技活動人員數(shù)”統(tǒng)計指標(biāo)來看，杭州市在浙江省11個地市里占據(jù)絕對的領(lǐng)先地位。20002002年（2003年“從事科技活動人員數(shù)”這一統(tǒng)計指標(biāo)不再使用），無論從全市還是市區(qū)的數(shù)據(jù)看，杭州市從事科技活動人員數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他10個地市，是寧波市的3倍、溫州市的6倍，而其他地市與杭州市的差距更大。（3）杭州市科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)在浙江省也占有絕對優(yōu)勢。以2003年為例，杭州市全市科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查從業(yè)人員數(shù)（288萬人）相當(dāng)于寧波、溫州、嘉興、紹興和金華五地市的總和，而杭州市區(qū)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查從業(yè)人員數(shù)（264萬人）則是這5個地市市區(qū)數(shù)據(jù)總和（179萬人）的約15倍。3科技活動成果（1）由于采取了扶持和資助專利申請的政策，進(jìn)一步活躍了我市發(fā)明創(chuàng)新活動，專利申請量與授權(quán)量始終保持持續(xù)增長的勢頭。2003年杭州市專利申請受理數(shù)為4528件，其中發(fā)明1345件，實用新型1870件，外觀設(shè)計1313件。獲批準(zhǔn)專利數(shù)為2350件，其中發(fā)明187件，實用新型1183件，外觀設(shè)計980件。與2002年比較，專利申請受理數(shù)增加340，其中發(fā)明增加4354，實用新型增加2262，外觀設(shè)計增加4318。獲批準(zhǔn)專利數(shù)增加539，其中發(fā)明增加1367，實用新型增加4167，外觀設(shè)計增加5987。（2）技術(shù)市場穩(wěn)步發(fā)展，科技經(jīng)濟一體化的規(guī)模和水平不斷提高。2003年，全市技術(shù)交易活躍，簽訂各類技術(shù)合同32286項，合同成交金額4275億元。與2002年相比，技術(shù)合同項數(shù)增長39，成交總金額增長388。技術(shù)交易額達(dá)4264萬元，增長389。4科技投入對經(jīng)濟發(fā)展的影響（1）科技經(jīng)費投入的經(jīng)濟效應(yīng)第一，對杭州市經(jīng)濟增長和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化均有巨大的促進(jìn)作用。19942003年這段時期里，杭州市政府每增加1的科技經(jīng)費投入，杭州市的人均GDP就增加0374個百分點，其中第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值會增長0237個百分點，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值會增長0382個百分點，而第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長最大，達(dá)到0459個百分點。這足見其對杭州市經(jīng)濟增長和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化所起的巨大促進(jìn)作用，也印證了“科技是第一生產(chǎn)力”的偉大論斷。其中，政府科技經(jīng)費投入對我市第三產(chǎn)業(yè)的拉動效應(yīng)是其對第一產(chǎn)業(yè)拉動效應(yīng)的194倍，是其對第二產(chǎn)業(yè)拉動效應(yīng)的12倍，在三大產(chǎn)業(yè)中科技經(jīng)費投入對第三產(chǎn)業(yè)的推動作用最為顯著。第二，對提高整個杭州市的全民素質(zhì)和勞動效率起了推動作用。在19942003年這段時期里，杭州市政府每增加1的科技經(jīng)費支出，杭州市的教育費附加支出就增加05個百分點，高等學(xué)校在校生人數(shù)就增加056個百分點，各種職業(yè)學(xué)校在校生人數(shù)就增加018個百分點，且引進(jìn)人才數(shù)也會增加044個百分點?？梢?，科技經(jīng)費投入對提高全社會教育水平和人才素質(zhì)起到了舉足輕重的作用。同時，19942003年間杭州市政府每增加1的科技經(jīng)費投入，杭州市的工業(yè)企業(yè)勞動生產(chǎn)率相應(yīng)增加057個百分點，足見增加科技經(jīng)費投入對提高全市平均勞動率的積極效應(yīng)。（2）科技人員投入對科技以及經(jīng)濟的長期持續(xù)發(fā)展起著能動的作用。通過對杭州市政府科技經(jīng)費投入、科技人員數(shù)與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)進(jìn)行灰色相對關(guān)聯(lián)分析，可以看出科技投入與經(jīng)濟增長有著密切的關(guān)聯(lián)，科技投入對經(jīng)濟增長具有重要的推動作用；在科技經(jīng)費投入和科技人員投入兩個因素中，科技人員投入對經(jīng)濟增長而言也十分重要。5存在的問題（1）科技經(jīng)費投入的強度和穩(wěn)定性還不夠理想從19942003年統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，杭州市政府科技經(jīng)費投入占GDP的比重，其平均值024遠(yuǎn)低于全國平均水平；同發(fā)達(dá)國家相比，差距更大。根據(jù)洛桑報告，2001年該指標(biāo)最高的瑞典是3782，日本3118，美國268，韓國2653。同時，科技經(jīng)費投入增長率的變化也呈現(xiàn)出隨機性，還需加大力度保證科技經(jīng)費投入的穩(wěn)定增長。根據(jù)2003年的數(shù)據(jù)，杭州市的科學(xué)事業(yè)費總額雖然高于寧波、溫州、嘉興、紹興和金華等地市，但科學(xué)事業(yè)費占地方財政預(yù)算內(nèi)支出比重僅高于寧波、湖州和衢州，在浙江省內(nèi)排在倒數(shù)第4，而人均科學(xué)事業(yè)費支出則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他地市，僅是寧波的4407、溫州的3345、嘉興的3205、紹興的2195和金華的3285。人均科學(xué)事業(yè)費偏低往往會導(dǎo)致科技人員數(shù)量增長與科技人員平均素質(zhì)下降共存的現(xiàn)象，從而影響科技人員投入對經(jīng)濟發(fā)展的拉動作用。（2）科技經(jīng)費投入存在“越位”、“缺位”和“錯位”現(xiàn)象在財政科技投入上，“越位”主要表現(xiàn)在直接向經(jīng)營性和競爭性領(lǐng)域投資，包括一部分技術(shù)改革、挖潛革新、科技三項費用等撥款貸款，對應(yīng)用性科研的投資或補貼，直接干預(yù)企業(yè)的財務(wù)活動，審批財務(wù)決算和費用預(yù)算，下達(dá)考核指標(biāo)等?！叭蔽弧敝饕憩F(xiàn)在財政科技投入的政府目標(biāo)性及公益性原則把握不夠，如應(yīng)由政府承擔(dān)的科技文衛(wèi)事業(yè)費不足，科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科普宣傳投入不足等?！板e位”主要表現(xiàn)在投入主體上。從19942003年的情況來看，杭州市政府對屬于公共物品或公共服務(wù)范疇的基礎(chǔ)性研究投入經(jīng)費嚴(yán)重不足，而用于支持企業(yè)的新產(chǎn)品試制和超前競爭開發(fā)階段的市場補貼卻占有一定份額。（3）科技資金條塊分割、使用效益不高受長期計劃體制的影響，我市除科技主管部門外，計劃、經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)、教育、衛(wèi)生、社會科學(xué)、科協(xié)、國防工業(yè)等其他部門均設(shè)有相對獨立的科技計劃。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，這種體制已越來越不適應(yīng)地方科技發(fā)展的需要，最大的缺點是原本有限的科技經(jīng)費分散，在立項過程中造成大量的小項目或“人情項目”，低水平重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重，無法貫徹“突出重點，有所作為”的方針。具體而言，由于各部門的計劃只注重本行業(yè)或本部門的應(yīng)用項目，對競爭性領(lǐng)域項目支持過多，部門之間協(xié)調(diào)很少或很難協(xié)調(diào)，科技投入的結(jié)構(gòu)性矛盾突出，直接降低了總體投入效果，影響了全市重大項目的投資力度，忽視了基礎(chǔ)研究的技術(shù)儲備和共性技術(shù)的開發(fā)推廣，導(dǎo)致持續(xù)發(fā)展的后勁日趨匱乏。（4）管理制度滯后，投資績效較差由于對一些計劃管理部門缺乏有效的監(jiān)督和制約機制，加之計劃管理中未充分引入競爭機制，計劃的績效又缺乏科學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致計劃管理的科學(xué)性、公正性和效率無從保證，進(jìn)而使總量本已不足的財政科技經(jīng)費得不到合理的分配和使用。此外，項目管理上的層次和環(huán)節(jié)過多，也增加了財政科技經(jīng)費的不合理使用。由于科技計劃管理體制綜合性功能不強，不能使國家、企業(yè)和公眾的目標(biāo)有機地結(jié)合起來，財政科技投入和社會投入沒有形成良性互動，政府資金難以起到示范、引導(dǎo)和調(diào)整的作用。（5）現(xiàn)行預(yù)算科目設(shè)置不夠科學(xué)根據(jù)目前我市的統(tǒng)計年鑒，財政科技投入預(yù)算內(nèi)科目包括科技三項費、科學(xué)事業(yè)費和其他部門事業(yè)費中用于科技投入的那部分經(jīng)費，這樣的預(yù)算科目設(shè)置存在較多的問題未設(shè)科研基建費科目，使這類數(shù)據(jù)采集困難。一些屬于科技投入性質(zhì)的支出項目，未納入財政科技投入統(tǒng)計范圍。還有一些預(yù)算外資金中用于安排科技活動的資金，也未計入政府科技資金投入總額。未設(shè)立RD支出科目，難于直觀地反映科技投入的總體狀況并進(jìn)行國際比較。目前我國RD經(jīng)費的統(tǒng)計數(shù)據(jù)只能“自下而上”從相關(guān)科目中估算得出。（6）科技投入產(chǎn)出的社會效應(yīng)不夠明顯經(jīng)過我們對科技投入與以上相關(guān)指標(biāo)的回歸分析，發(fā)現(xiàn)將“科技經(jīng)費支出總額”和“科技人員總數(shù)”作為解釋變量，對于作為被解釋變量的“協(xié)議利用外資總投資額”、“電力消耗占工業(yè)總產(chǎn)值的比率”和“工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率”的解釋力度均較弱。這說明，目前杭州市政府在科技方面的投入，還未能充分帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其社會效應(yīng)還有待提高。二、政府科技投入績效評價指標(biāo)體系1指標(biāo)體系課題組擬定了一個由兩大層次、八組一級指標(biāo)和二十八項二級指標(biāo)組成的政府科技投入績效評價體系兩大層次是指投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)；八組一級指標(biāo)是指科技投入、經(jīng)濟產(chǎn)出、科技成果、通訊網(wǎng)絡(luò)、資金支持、教育人才、公共素質(zhì)和能耗節(jié)約；二十八項二級指標(biāo)分別是科技經(jīng)費支出總額占GDP比重、科技經(jīng)費支出總額占財政支出總額比重、科學(xué)事業(yè)費、科技三項費、科技人員數(shù)、第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、人均GDP、技術(shù)交易額、技術(shù)合同金額、專利受權(quán)量、專利申請量、技術(shù)合同數(shù)、技術(shù)進(jìn)步獎項數(shù)目、科研計劃項目數(shù)、年末互聯(lián)網(wǎng)用戶、年末移動電話用戶數(shù)、教育費附加支出、外商直接投資協(xié)議總投資額、高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、引進(jìn)人才數(shù)、各種職業(yè)學(xué)校在校生數(shù)、圖書館、博物館數(shù)、工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率和電力消耗占工業(yè)生產(chǎn)總值的比率。政府科技投入績效評價指標(biāo)體系表兩大層次一級指標(biāo)二級指標(biāo)科技經(jīng)費支出總額占GDP比重科技經(jīng)費支出總額占財政支出總額比重科學(xué)事業(yè)費科技三項費投入指標(biāo)科技投入科技人員數(shù)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值人均GDP經(jīng)濟產(chǎn)出第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值技術(shù)交易額技術(shù)合同金額專利受權(quán)量專利申請量技術(shù)合同數(shù)技術(shù)進(jìn)步獎項數(shù)目產(chǎn)出指標(biāo)科技成果科研計劃項目數(shù)年末互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)通訊網(wǎng)絡(luò)年末移動電話用戶數(shù)教育費附加支出資金支持外商直接投資協(xié)議總投資額高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)引進(jìn)人才數(shù)教育人才各種職業(yè)學(xué)校在校生數(shù)圖書館公共素質(zhì)博物館數(shù)工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率能耗節(jié)約電力消耗占工業(yè)生產(chǎn)總值的比率在此基礎(chǔ)上，采用層次分析法設(shè)定所有指標(biāo)的權(quán)重。其中，層次分析過程中各項指標(biāo)排序與打分是根據(jù)第一部分的數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果，主要依據(jù)如下一是回歸顯著程度（T檢驗值），越顯著的分?jǐn)?shù)越高；二是回歸的彈性系數(shù)，彈性系數(shù)越大的分?jǐn)?shù)越高。2投入指標(biāo)的確定及其權(quán)重的計算指標(biāo)權(quán)重匯總表一級指標(biāo)（權(quán)重）二級指標(biāo)（權(quán)重）最終權(quán)重科技經(jīng)費支出總額占GDP比重（478）866科技經(jīng)費支出總額占財政支出總額比重（308）558科學(xué)事業(yè)費（99）178科技三項費（65）118科技投入（181）科技人員數(shù)（49）089第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（386）532第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（277）382人均GDP（196）271經(jīng)濟產(chǎn)出（138）第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（141）195技術(shù)交易額（312）1128技術(shù)合同金額（236）854專利受權(quán)量（164）592專利申請量（122）441技術(shù)合同數(shù)（90）325技術(shù)進(jìn)步獎項數(shù)目（38）138科技成果（361）科研計劃項目數(shù)（38）138年末互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)（50）275通訊網(wǎng)絡(luò)（55）年末移動電話用戶數(shù)（50）275教育費附加支出（70）364資金支持（52）外商直接投資協(xié)議總投資額（30）156高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)（667）660引進(jìn)人才數(shù)（236）234教育人才（99）各種職業(yè)學(xué)校在校生數(shù)（97）096公共素質(zhì)（40）博物館數(shù)（100）400工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率（627）464工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率（362）268能耗節(jié)約（74）電力消耗占工業(yè)生產(chǎn)總值的比率（11）008合計100合計100三、19952003年杭州市政府科技投入績效測評1總體績效19952003年期間杭州市政府科技投入的總體績效呈階梯型上升態(tài)勢。這3年里杭州市政府科技投入總體績效呈上升趨勢；1998年政府科技投入總體績效出現(xiàn)滑坡，但之后的1999年和2000年總體績效又快速拉升；2001年和2002年政府科技投入總體績效稍有下滑，2003年又開始上升?？偟膩砜?9952003年這9年杭州市政府科技投入總體績效呈現(xiàn)三個階梯（1）19951998年為第一個階梯，從163分上升至319分，上升幅度達(dá)9571；（2）19982002年為第二個階梯，從131分上升至330分，上升幅度達(dá)15191；（3）2002年之后為第三個階梯，該階段政府科技投入總體績效的上升幅度現(xiàn)在尚不能預(yù)測。根據(jù)以上分析，杭州市政府科技投入的總體績效可能存在某種周期性現(xiàn)象周期較短（34年），進(jìn)入新周期一般會有連續(xù)3年的上升走勢。而且令人鼓舞的是，19982002年期間的峰值高于前一個時期的峰值，而2002年之后最低值243分高于前兩個時期的最低值。2政府科技投入績效評價指標(biāo)體系測算小結(jié)19952003年杭州市政府科技投入績效評價指標(biāo)體系是合理的，較為客觀地反應(yīng)了杭州市政府科技投入取得的成效，與實際情況基本符合（有待與財政局合作方交流，以確定我們測算出來的得分與他們對自己工作做的評價是否相符）；權(quán)重最高的兩項一級指標(biāo)（科技成果與科技投入）與總體績效擬合程度最好（占總分的比例最高），其他六項一級指標(biāo)與總體績效存在或多或少的差異，因此在作政府科技投入績效評價時應(yīng)重點關(guān)注科技成果與科技投入這兩項一級指標(biāo)及其下屬的12項二級指標(biāo)。四、措施建議1明確政府科技投入績效評價的目標(biāo)我市開展科學(xué)的政府科技投入績效評價工作，必須預(yù)先設(shè)定合理的績效評價目標(biāo)。設(shè)定幾條主要的評價目標(biāo)，如（1）外部目標(biāo)，增加政府工作的透明度，便于社會輿論和公眾對政府部門的監(jiān)督；（2）內(nèi)部目標(biāo)，有利于改善政府部門的管理，提高科技投入工作的效率。也可以借鑒國外的成熟模式，設(shè)定明確的和詳細(xì)的目標(biāo)體系。2建立跨部門合作機制由于政府科技投入績效評價工作所需數(shù)據(jù)來自各個不同的政府部門，包括統(tǒng)計局、財政局、科技局、教育局以及文化局等，因此開展此項工作離不開各部門的協(xié)同合作。課題組在作實證分析和指標(biāo)設(shè)計時，強烈地感覺到現(xiàn)有公開統(tǒng)計數(shù)據(jù)尚不充分，所能反映的信息量還不夠大，程度也不夠深入。績效評價指標(biāo)體系決非一蹴而就，需要不斷的補充、修正和完善。這就需要有關(guān)部門及時提供和反饋相關(guān)信息，以配合績效評價部門的工作。3建立專門的績效評價制度，配備專業(yè)的績效評價隊伍政府科技投入績效評價涉及大量數(shù)據(jù)和專業(yè)知識，必須制定和不斷完善相關(guān)的評價制度，并給予充分的人力資源保障。評價制度包括數(shù)據(jù)庫的建立，指標(biāo)的設(shè)計、測算與修正，報告的撰寫，評價成果的應(yīng)用和反饋等。此外，政府工作人員對政府機構(gòu)的運作以及財政資金的劃撥和使用情況較為了解，能夠為專業(yè)評估人員提供公開資料和書面材料難以反映出來的意會知識；而專業(yè)評估人員則能利用其所掌握的各種專業(yè)知識，用最低的成本、最高效地完成績效評價報告。4建立科學(xué)的政府科技投入決策機制只有當(dāng)績效評價結(jié)果被政府有關(guān)部門采納，為政府科技投入政策決定提供有用信息時，政府科技投入績效評價工作的實際成效才能得到落實。這主要體現(xiàn)于決策與績效評價緊密結(jié)合，建立科學(xué)的政府科技投入決策機制。在認(rèn)真研究專業(yè)機構(gòu)提供的績效評價報告基礎(chǔ)上，政府有關(guān)部分負(fù)責(zé)人應(yīng)采納分析嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)論合理的那部分績效評價成果，并將其作為本年度政府科技投入工作總結(jié)以及下一年度政府科技投入預(yù)算編制和資金劃撥的重要依據(jù)。5采取多種形式的政府科技投入政府對科技發(fā)展直接的資金和人力資本投資在今后幾年可能遭遇規(guī)則壁壘。隨著我國改革開放的不斷深化，今后幾年國家勢必將廢除部分違反WTO補貼規(guī)定的政府政策。因此，為了避免出現(xiàn)對經(jīng)濟和科技發(fā)展必不可少的政府科技投入遭遇規(guī)則壁壘的局面，我市政府科技投入有必要提前做好國際接軌，對涉及“紅燈”和“黃燈”條款的政府科技補貼應(yīng)盡早采取市場化手段，削弱政府直接資助的比重；而對不受規(guī)則限制的“綠燈”類政府科技補貼，應(yīng)給予更多的重視。杭州市科技計劃200433477項目課題承擔(dān)單位浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院、杭州市財政局課題負(fù)責(zé)人金學(xué)軍杭州市財政科技支出模式和效益問題研究一、地方財政科技投入的模式選擇分析1財政科技投入的主要模式政府對企業(yè)進(jìn)行研發(fā)科技投入的資助，一般可以采用兩種支持方式，即直接支持方式和間接支持方式。直接支持方式所采用的政策工具主要有兩種，補貼和政府采購。間接支持方式采用的政策工具，一般有稅收激勵、科技溢出和其他政策扶持等等手段。2財政科技投入不同模式的選擇分析一般的地方財政難以在稅收優(yōu)惠和政策激勵工具上操作，直接投資中的政府采購也往往由于非規(guī)模經(jīng)濟和限制公平競爭而很難在地方一級得以采用，更多正在使用的工具是以直接投資中的撥款和間接投資中的科技溢出和政策扶持為主。由于將地方財政科技投入主要限定于專有技術(shù)及共有技術(shù)研發(fā)，因而在選擇投入模式要解決嚴(yán)重的信息問題。地方財政科技投入的模式選擇應(yīng)著眼于對企業(yè)自身研發(fā)動機的充分激勵上。地方財政的支持應(yīng)主要限定在提供一定量的研發(fā)啟動資金支持改善其流動性，同時推動建立和完善良好的技術(shù)交易、咨詢和服務(wù)等相關(guān)技術(shù)市場，這時的財政科技投入具有自激勵的特征。相應(yīng)對于共有技術(shù)研發(fā)，財政科技投入主要在于以直接投資推動經(jīng)濟發(fā)展，但更優(yōu)在于通過財政科技投入來推動縮小企業(yè)間組織和協(xié)調(diào)的交易成本，以及提供信息和政府支持的強信號。3簡要結(jié)論（1）對專有技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)，努力實現(xiàn)企業(yè)自主投資的自激勵，擺脫政府財政投入中的信息障礙和避免道德風(fēng)險行為，應(yīng)避免采取直接注入方式，可考慮主要通過優(yōu)惠貸款、貼息、出面組織協(xié)調(diào)等模式來推動地方研發(fā)投入的開展；（2）即使通過財政直接支持手段，也要通過一定的制度設(shè)計誘導(dǎo)和強制研發(fā)中的強溢出，這與財政資金的公共性相符，也有助于通過財政科技投入積累地方科技人力資源和最大化科技投入的產(chǎn)出。二、近年杭州市地方財政科技支出現(xiàn)狀分析1994年2003年的10年期間，杭州市的GDP、財政支出總量、財政科技支出額等都有較大幅度增長和提高。其中，GDP由1994年的58552億元增至2003年209977億元，年平均增長1524；全市財政支出總額由215415億元增至1635948億元，年平均增長2526；同時期財政科技支出由02654億元上升至40614億元，年平均增長3541。1財政科技支出總量相對指標(biāo)分析從杭州市財政科技支出占全市GDP的比重來看，19942003年的增長趨勢比較明顯，從0045增至0193，總增長速度32889,年平均增長1756；同期，財政科技支出占全市財政支出比重也呈明顯上升趨勢，由123上升到248，總增長速度10163,年平均增長為81；但具體分析可以看出，2003年的246比重并不是10年最高的,低于2000年的254，說明2001年2003年的相對量有所降低，財政科技支出力度有所減弱。2財政科技支出的結(jié)構(gòu)分析1994年2003年，全市財政科技支出額累計153259萬元，其中科技三項費用累計121921萬元，占全部支出的7955，科學(xué)事業(yè)費累計31338萬元，占全部支出的2045。財政科技支出同結(jié)構(gòu)變動趨勢十分明顯，其中科技三項費用的比重呈逐年上升趨勢，由1994年的4435上升到2003年的8356,增加了39個百分點,若以2000年的比重來看，增長將近一倍，可見杭州市在財政科技支出方面的強度較大。同時，科學(xué)事業(yè)費比重是逐年下降趨勢，由1994年的5565下降到2003年的1644，降幅達(dá)70，這兩項科技支出的升降幅度如此之大，說明杭州市在財政科技的投入方面由單位管理為主向以科研項目管理為主的轉(zhuǎn)變。3地方財政科技支出的橫向比較分析本研究課題選擇19942002年期間杭州、上海、天津及武漢四大城市進(jìn)行比較地方財政科技投入占財政支出比重、地方財政科技支出占GDP比重。地方財政科技支出占總財政支出比重指標(biāo)在4個城市間10年中的變化引人注目。1994年數(shù)據(jù)顯示，上海比值最高達(dá)1595，而杭州最低，只有0546；但經(jīng)過近10年發(fā)展，2002年天津的相應(yīng)數(shù)據(jù)躍居首位，達(dá)到2518，杭州次之為1901，上海與武漢反居于最弱，分別為1095和1036。這一變動趨勢需要考慮幾個因素（1）4城市間經(jīng)濟規(guī)模存在較大差距；（2）在地方科技投入中，考慮地方財政、中央財政等用于地方科技的總支出額，各城市間存在較大的差異；（3）杭州市利用地方法規(guī)約束，以提高財政科技投入規(guī)模具有較顯著的推動作用。觀察地方財政科技支出占GDP的比重，可以發(fā)現(xiàn)上海的財政科技支出逐漸弱化，2002年要低于90年代中期的水平，并長期停滯；相應(yīng)天津躍居首位，2002年財政科技支出占GDP比重達(dá)到03以上，約是90年代中期的兩倍；杭州則實現(xiàn)大幅增長，雖然2002年財政科技支出占GDP比重與上海相當(dāng)，但自90年代中期以來，已翻了兩番。三、杭州市財政科技支出項目分析1科技三項費用的變化（1）科技三項費用占全市財政支出的比重1994年2003年，杭州市財政支出總額6958496萬元，科技三項費用累計投入121921萬元，占同期全市財政支出總額的1752，平均每年科技三項費用支出比重為1452?？傮w分析，科技三項費用投入還是逐年呈上升趨勢的，平均每年比重增長161。（2）科技三項費用的地區(qū)投入強度分析杭州市共13個行政區(qū)劃，將市區(qū)的科技三項費用與縣市進(jìn)行比較，也可得出市區(qū)投入強勁，而縣市投入不足的觀點。從全市看，市區(qū)的財政科技投入力度大，在19942000年期間無論是總額還是比重都超過全市的70以上。從2001年，蕭山和余杭并入市區(qū)后，20012003年的3年中市區(qū)科技投入比重上升了10多個百分點，達(dá)到85以上。（3）科技三項費用的行業(yè)投入結(jié)構(gòu)分析2000年2003年間，工業(yè)、交通、建筑、流通等部門的科技三項費用由4388萬元下降到3932萬元，其比重由278下降為116；農(nóng)林水氣部門的科技三項費用從819萬元下降到533萬元，由52下降為16；文、體、衛(wèi)部門科技三項費用的支出總額與比重變動幅度很??；科技部門科技三項費用支出額從1528萬元增到11635萬元，其比重亦由97上升到342。其它部門呈相反變化趨勢，特別是教育部門，2000年和2003年均為零投入。2科學(xué)事業(yè)費的變化（1）19992003年科技事業(yè)費支出總量狀況杭州市19992003年財政預(yù)算中列支的科學(xué)事業(yè)費共22114萬元，科學(xué)事業(yè)費增長164倍；其中自然科學(xué)事業(yè)費由1710萬元上升到3510萬元，社會科學(xué)事業(yè)費由182萬元上升為529萬元，科學(xué)普及事業(yè)費也由639萬元上升到2033萬元。（2）19992003年科學(xué)事業(yè)費支出結(jié)構(gòu)分析杭州科學(xué)事業(yè)費支出結(jié)構(gòu)中自然科學(xué)費用在19992002年的四年間保持在70左右的水平，約占科學(xué)事業(yè)費的2/3強，但2003年下降為5257，平均下降了17個百分點，下降幅度24；其原因一是新設(shè)立的其它費用占了906的比重，二是科學(xué)普及共由前4年平均所占比重243，上升到2003年的3045，提高了6個百分點，上升幅度為206；社會科學(xué)事業(yè)費基本保持在7左右的水平，沒有太大的變化。32003年杭州市94項科技項目經(jīng)費結(jié)構(gòu)分析杭州市2003年共安排科技計劃項目94項，這些項目由各級政府共投入289321萬元，其中杭州市政府的課題項目支出為227671萬元，占總投入額的787。在安排的94個項目中，自然科學(xué)及應(yīng)用性研究項目為66項，占當(dāng)年科技項目的702；社會發(fā)展及軟科學(xué)項目為28項，占當(dāng)年科技項目的298。在新安排的項目中沒有基礎(chǔ)性研究課題。四、杭州市財政科技支出存在的問題1財政科技支出增長的保障機制不夠充分1996年9月杭州市第八屆人代會常委會通過杭州市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例，2004年8月新修訂了杭州市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例，從法律法規(guī)角度保障財政科技投入要逐年增長?？傆^19962003年的年均增長速度，全市和市區(qū)的財政收入分別年均增長279和351,而全市與市區(qū)科技支出的年均增長分別為356和397，平均每年高出77和46個百分點，符合條例的基本要求。杭州市級科技三項費用所占比重未達(dá)到條例要求的年份是1997年、1998年、1999年和2002年。從全市來看，由于包含了8區(qū)、5縣市，而條例對縣市的要求是不低于1的比重，按條例要求到2000年后全部達(dá)到不低于2的比重，2001年達(dá)到193，略低007；2002年達(dá)到19，相對于2的水平，略低01百分點；到2003年則全部達(dá)到條例的基本要求。2財政科技支出職能的越位、缺位和錯位在財政科技支出上，“越位”主要表現(xiàn)在直接向經(jīng)營性領(lǐng)域和競爭性領(lǐng)域投資，表現(xiàn)為對國企和非國企的單位技改、挖潛、革新等撥款，還表現(xiàn)為對應(yīng)用型科研項目的直接投資或補貼?！叭蔽弧敝饕憩F(xiàn)在由財政科技支出的目標(biāo)性把握不夠，基礎(chǔ)型科研的投入很少，而應(yīng)用型科研投入相當(dāng)高；科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入不足。這些與我國現(xiàn)行財政體制“分級管理”體制有密切關(guān)系，即從財政支出管理方面，基礎(chǔ)性科研支出由省級或省級以上財