信息安全等級保護定級指南.doc

1、附件2信息系統(tǒng)安全保護等級定級指南（試用稿）公 安 部二五年十二月目 次1范圍112術(shù)語和定義112.1業(yè)務(wù)信息（Business Information）112.2業(yè)務(wù)信息安全性（Security of Business Information）112.3業(yè)務(wù)服務(wù)保證性（Assurance of Business Service）112.4信息系統(tǒng)（Information System）112.5業(yè)務(wù)子系統(tǒng)（Business Subsystem）113定級對象113.1信息系統(tǒng)的劃分123.2信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)子系統(tǒng)124決定信息系統(tǒng)安全保護等級的要素124.1決定信息系統(tǒng)重要性的要素134.2

2、定級要素賦值135確定信息系統(tǒng)安全保護等級的步驟156信息系統(tǒng)安全保護等級的確定方法166.1確定業(yè)務(wù)信息安全性等級166.2確定業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級166.3確定信息系統(tǒng)安全保護等級187信息系統(tǒng)安全保護等級的調(diào)整188附錄208.1實例1208.2實例221信息系統(tǒng)安全保護等級定級指南1 范圍本指南適用于為4級及4級以下的信息系統(tǒng)確定安全保護等級提供指導(dǎo)。有關(guān)部門根據(jù)文件確定涉及最高國家利益的重要信息系統(tǒng)的核心子系統(tǒng)，該系統(tǒng)的安全保護等級定為5級，不再使用本指南的方法定級。各行業(yè)信息系統(tǒng)的主管部門可以根據(jù)本指南制定適合本行業(yè)或部門的具體定級方法和指導(dǎo)意見。2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本

3、指南。2.1 業(yè)務(wù)信息（Business Information）為完成業(yè)務(wù)工作而通過信息系統(tǒng)進行采集、加工、存儲、傳輸、檢索和使用的各種信息。2.2 業(yè)務(wù)信息安全性（Security of Business Information）保證業(yè)務(wù)信息機密性、完整性和可用性程度的表征。2.3 業(yè)務(wù)服務(wù)保證性（Assurance of Business Service）保證信息系統(tǒng)完成業(yè)務(wù)使命程度的表征。業(yè)務(wù)使命可能因信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)而不能完成或不能按照要求的目標(biāo)完成。2.4 信息系統(tǒng)（Information System）基于計算機或計算機網(wǎng)絡(luò)，按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對信息進

4、行采集、加工、存儲、傳輸、檢索和服務(wù)的人機系統(tǒng)。2.5 業(yè)務(wù)子系統(tǒng)（Business Subsystem）由信息系統(tǒng)的一部分組件構(gòu)成，是信息系統(tǒng)中能夠承載某項業(yè)務(wù)工作的子系統(tǒng)。3 定級對象如果信息系統(tǒng)只承載一項業(yè)務(wù)，可以直接為該信息系統(tǒng)確定等級，不必劃分業(yè)務(wù)子系統(tǒng)。如果信息系統(tǒng)承載多項業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)各項業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點，將信息系統(tǒng)分成若干業(yè)務(wù)子系統(tǒng)，分別為各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)確定安全保護等級，信息系統(tǒng)的安全保護等級由各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)的最高等級決定。信息系統(tǒng)是進行等級確定和等級保護管理的最終對象。3.1 信息系統(tǒng)的劃分一個組織機構(gòu)內(nèi)可能運行一個或多個信息系統(tǒng)，這些信息系統(tǒng)的安全保護等級可以是相同的，也可以是不

5、同的。為體現(xiàn)重點保護重要信息系統(tǒng)安全，有效控制信息安全建設(shè)成本，優(yōu)化信息安全資源配置的等級保護原則，在進行信息系統(tǒng)的劃分時應(yīng)考慮以下幾個方面：1) 相同的管理機構(gòu)信息系統(tǒng)內(nèi)的各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)在同一個管理機構(gòu)的管理控制之下，可以保證遵循相同的安全管理策略。2) 相同的業(yè)務(wù)類型信息系統(tǒng)內(nèi)的各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)具有相同的業(yè)務(wù)類型，安全需求相近，可以保證遵循相同的安全策略。3) 相同的物理位置或相似的運行環(huán)境信息系統(tǒng)內(nèi)的各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)具有相同的物理位置或相似的運行環(huán)境意味著系統(tǒng)所面臨的威脅相似，有利于采取統(tǒng)一的安全保護。3.2 信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)子系統(tǒng)按照信息系統(tǒng)的定義，典型的信息系統(tǒng)應(yīng)由計算機硬件設(shè)備（包括服務(wù)器設(shè)備

6、、客戶端設(shè)備、打印機及存儲器等外圍設(shè)備）、計算機網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備（包括交換機、路由器、各種適配器以及通信線路等）、安裝于這些硬件設(shè)備上的軟件、所提供的服務(wù)以及相關(guān)的人員構(gòu)成。信息系統(tǒng)內(nèi)的各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)一般有較為緊密的關(guān)聯(lián)，可能存在共用設(shè)備或較為頻繁的數(shù)據(jù)交換。業(yè)務(wù)子系統(tǒng)是按照信息系統(tǒng)所承載的業(yè)務(wù)對信息系統(tǒng)進行劃分所形成的子系統(tǒng)。業(yè)務(wù)子系統(tǒng)是信息系統(tǒng)中可以為定級要素賦值的最小單元，業(yè)務(wù)子系統(tǒng)應(yīng)具有信息系統(tǒng)的全部特點，應(yīng)該是由計算機硬件、計算機網(wǎng)絡(luò)硬件以及安裝于這些硬件上的軟件、提供的服務(wù)以及相關(guān)人員構(gòu)成的一個有形實體，并且承載確定的業(yè)務(wù)。如無特殊說明，本文以下各章節(jié)所描述的信息系統(tǒng)指信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)子系

7、統(tǒng)。4 決定信息系統(tǒng)安全保護等級的要素信息系統(tǒng)的安全保護等級應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息系統(tǒng)在國家安全、經(jīng)濟建設(shè)、社會生活中的重要程度決定，從另一個角度看，信息系統(tǒng)重要程度越高，其遭到破壞后對國家安全、經(jīng)濟建設(shè)、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度也越高。4.1 決定信息系統(tǒng)重要性的要素信息系統(tǒng)的重要性由以下要素決定：1) 信息系統(tǒng)所屬類型，即信息系統(tǒng)資產(chǎn)的安全利益主體。2) 信息系統(tǒng)主要處理的業(yè)務(wù)信息類別。3) 信息系統(tǒng)服務(wù)范圍，包括服務(wù)對象和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍。4) 業(yè)務(wù)對信息系統(tǒng)的依賴程度。其中第1、2個要素決定信息系統(tǒng)內(nèi)信息資產(chǎn)的重要性，第3、4個要素決定信息系統(tǒng)所提供服務(wù)的重

8、要性，而信息資產(chǎn)及信息系統(tǒng)服務(wù)的重要性決定了信息系統(tǒng)的重要性。4.2 定級要素賦值4.2.1 信息系統(tǒng)所屬類型及賦值信息系統(tǒng)所屬類型在較大程度上決定了信息系統(tǒng)受到破壞后對其社會價值的影響程度，根據(jù)社會影響高低，典型的信息系統(tǒng)所屬類型、賦值及其社會影響如表1所示。表1 信息系統(tǒng)所屬類型賦值表信息系統(tǒng)所屬類型舉例賦值信息系統(tǒng)的社會影響屬于一般企事業(yè)單位，處理其內(nèi)部事務(wù)的信息系統(tǒng)。1信息系統(tǒng)資產(chǎn)受到破壞會對本單位利益有直接影響。屬于重要行業(yè)、重要領(lǐng)域和國家基礎(chǔ)設(shè)施，為國計民生、經(jīng)濟建設(shè)等提供重要服務(wù)的信息系統(tǒng)，或本身雖屬一般企事業(yè)單位，但為黨政或重要信息系統(tǒng)提供支撐服務(wù)的信息系統(tǒng)。2信息系統(tǒng)資產(chǎn)受到

9、破壞會對公共利益有直接影響，或?qū)野踩嬗虚g接影響。屬于黨政機關(guān)，處理國家事務(wù)的信息系統(tǒng)。3信息系統(tǒng)資產(chǎn)受到破壞會對國家安全利益有直接影響。4.2.2 業(yè)務(wù)信息類型及賦值根據(jù)信息系統(tǒng)中業(yè)務(wù)信息機密性、完整性或可用性被破壞后，對國家安全利益、經(jīng)濟建設(shè)、公共利益或單位利益的影響程度，典型的業(yè)務(wù)信息類型、賦值及其安全影響如表2所示。表2 業(yè)務(wù)信息類型賦值表業(yè)務(wù)信息類型舉例賦值業(yè)務(wù)信息的安全影響可以對外公開發(fā)布的信息，或不對外發(fā)布的單位內(nèi)部一般信息。1業(yè)務(wù)信息機密性、完整性或可用性被破壞會對公共利益或本單位經(jīng)濟利益造成一定損害。法人和其他組織及公民的專有信息，例如內(nèi)部敏感信息、關(guān)鍵技術(shù)數(shù)據(jù)、科技情

10、報、商業(yè)秘密等。2業(yè)務(wù)信息機密性、完整性或可用性被破壞會對公共利益或本單位經(jīng)濟利益造成嚴(yán)重?fù)p害。涉及國家安全利益，影響國家經(jīng)濟建設(shè)的信息。3業(yè)務(wù)信息機密性、完整性或可用性被破壞對國家安全利益和國家經(jīng)濟建設(shè)造成損害。4.2.3 信息系統(tǒng)服務(wù)范圍及賦值根據(jù)信息系統(tǒng)因完整性和可用性受到破壞，無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)造成的社會影響范圍大小，典型的信息系統(tǒng)服務(wù)范圍、賦值和相關(guān)影響如表3所示。表3 信息系統(tǒng)服務(wù)范圍賦值表信息系統(tǒng)服務(wù)范圍舉例賦值服務(wù)范圍的影響地區(qū)范圍的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。1信息系統(tǒng)因無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)會對局部范圍的資產(chǎn)造成損害。省級范圍的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。2信息系統(tǒng)因無法提供服務(wù)或無法提供

11、有效服務(wù)會對較大范圍的資產(chǎn)造成損害。全國范圍的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。3信息系統(tǒng)因無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)會對全國范圍的資產(chǎn)造成損害。4.2.4 業(yè)務(wù)依賴程度賦值根據(jù)信息系統(tǒng)因完整性和可用性受到破壞，無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)對單位完成其使命的最大影響程度，典型的業(yè)務(wù)依賴程度、賦值及相關(guān)影響如表4所示。表4 業(yè)務(wù)依賴程度賦值表業(yè)務(wù)依賴程度舉例賦值業(yè)務(wù)系統(tǒng)影響業(yè)務(wù)處理流程的大部分可以通過手工方式或其他方式完成，自動化程度低。1信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)對單位完成其業(yè)務(wù)使命影響較小。業(yè)務(wù)處理流程的部分環(huán)節(jié)可以通過手工方式或其他方式替代完成，自動化程度中。2信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效

12、服務(wù)對單位完成其業(yè)務(wù)使命影響較大。業(yè)務(wù)處理流程完全依賴信息系統(tǒng)，手工方式無法完成，自動化程度高。3信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)使單位無法完成其業(yè)務(wù)使命。5 確定信息系統(tǒng)安全保護等級的步驟為確定信息系統(tǒng)的安全保護等級，首先要確定信息系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)在4個定級要素方面的賦值，然后分別由4個定級要素確定業(yè)務(wù)信息安全性和業(yè)務(wù)服務(wù)保證性兩個定級指標(biāo)的等級，再根據(jù)業(yè)務(wù)信息安全性等級和業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級確定業(yè)務(wù)子系統(tǒng)安全保護等級，最后由信息系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)的最高等級確定信息系統(tǒng)的安全保護等級。具體步驟如圖1所示。信息系統(tǒng)所屬類型業(yè)務(wù)信息類型信息系統(tǒng)服務(wù)范圍業(yè)務(wù)依賴程度業(yè)務(wù)信息安全性取值業(yè)務(wù)服務(wù)

13、保證性取值業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級1. 賦值選擇調(diào)節(jié)因子業(yè)務(wù)子系統(tǒng)安全保護等級2. 確定兩個指標(biāo)等級業(yè)務(wù)信息安全性等級3 確定業(yè)務(wù)子系統(tǒng)等級信息系統(tǒng)安全保護等級4. 確定信息系統(tǒng)等級其它業(yè)務(wù)子系統(tǒng) 。圖1 等級確定圖示圖1確定信息系統(tǒng)系統(tǒng)保護等級的步驟具體描述如下：1) 參照4.2.1、4.2.2、4.2.3和4.2.4節(jié)內(nèi)容為信息系統(tǒng)所屬類型、業(yè)務(wù)信息類型、信息系統(tǒng)服務(wù)范圍和業(yè)務(wù)依賴程度賦值；2) 根據(jù)6.1和6.2節(jié)內(nèi)容確定兩個定級指標(biāo)業(yè)務(wù)信息安全性等級和業(yè)務(wù)服務(wù)保證性的等級，業(yè)務(wù)信息安全性等級體現(xiàn)信息資產(chǎn)重要性，業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級體現(xiàn)信息系統(tǒng)服務(wù)重要性；3) 由兩個定級指標(biāo)的較高者確定業(yè)務(wù)子系

14、統(tǒng)的安全保護等級；4) 由信息系統(tǒng)內(nèi)所有業(yè)務(wù)子系統(tǒng)的最高等級，確定信息系統(tǒng)的安全保護等級。值得注意的是，等級的確定可能不是一個過程就可以完成的，可能要經(jīng)過信息系統(tǒng)劃分、賦值、定級、調(diào)整、重新賦值、再定級、再調(diào)整的循環(huán)過程，通過不斷反饋和調(diào)整，最終確定出較為適當(dāng)?shù)男畔⑾到y(tǒng)安全保護等級。6 信息系統(tǒng)安全保護等級的確定方法6.1 確定業(yè)務(wù)信息安全性等級將信息系統(tǒng)所屬類型的賦值（1，2，3）與業(yè)務(wù)信息類型的賦值（1，2，3）構(gòu)成一個33矩陣，去掉不合理的交叉點，構(gòu)成業(yè)務(wù)信息安全性等級矩陣，如表5所示。表5 業(yè)務(wù)信息安全性等級矩陣表業(yè)務(wù)信息類型賦值信息系統(tǒng)所屬類型賦值1231122223333446.2

15、 確定業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級將信息系統(tǒng)服務(wù)范圍的賦值（1，2，3）與業(yè)務(wù)依賴程度的賦值（1，2，3）構(gòu)成一個33矩陣，構(gòu)成業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值矩陣，如表6所示。表6 業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值矩陣表信息系統(tǒng)服務(wù)范圍賦值業(yè)務(wù)依賴程度賦值123112322343344考慮信息系統(tǒng)服務(wù)范圍和業(yè)務(wù)依賴程度兩個因素賦值時均沒有涉及國家安全利益，因此增加調(diào)節(jié)因子k，以反映信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)所造成損失對國家安全、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的影響程度。調(diào)節(jié)因子k的取值范圍為大于0小于1的數(shù)值，可根據(jù)信息系統(tǒng)服務(wù)的影響程度參照表7進行選取。表7 調(diào)節(jié)因子取值表信息系統(tǒng)服務(wù)的影響程

16、度調(diào)節(jié)因子k信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)會造成國家安全利益損失。1.0 k 0.8信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)會造成較大范圍的公共利益損失。0.8 k 0.5信息系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)會造成局部利益損失。0.5 k 0將調(diào)節(jié)因子與業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值相乘，根據(jù)所得結(jié)果，選取相應(yīng)的業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級?？紤]到調(diào)節(jié)因子為主觀選取，存在一定的不確定性，相乘結(jié)果與業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級的對應(yīng)中存在一定的交疊，對這一部分相乘結(jié)果，信息系統(tǒng)的相關(guān)定級人員可以根據(jù)本系統(tǒng)的具體情況適當(dāng)選擇。由于一級系統(tǒng)沒有必要調(diào)節(jié)，表8列出對業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值為2、3、4的調(diào)節(jié)結(jié)果。表8 調(diào)節(jié)后的業(yè)務(wù)

17、服務(wù)保證性等級業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值l = 業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值 k業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級2l 1.6122.0 l 1.423l 1.6132.6 l 1.4233.0 l 2.434l 1.6142.6 l 1.4243.6 l 2.4344.0 l 3.446.3 確定信息系統(tǒng)安全保護等級業(yè)務(wù)子系統(tǒng)的安全保護等級由業(yè)務(wù)信息安全性等級和業(yè)務(wù)服務(wù)保證性等級較高者決定。信息系統(tǒng)的安全保護等級由各業(yè)務(wù)子系統(tǒng)的最高等級決定。7 信息系統(tǒng)安全保護等級的調(diào)整根據(jù)本指南第4、5、6章的步驟和方法，信息系統(tǒng)的運行、使用單位確定的信息系統(tǒng)安全保護等級，信息系統(tǒng)的決策者或上級主管部門可根據(jù)系統(tǒng)的特殊需求進行調(diào)整，但調(diào)整

18、只能調(diào)高等級而不能降低等級。信息系統(tǒng)的安全保護等級和采取的基本安全保護措施是有對應(yīng)關(guān)系的，信息系統(tǒng)的運行、使用單位雖然可以根據(jù)系統(tǒng)的特殊安全需求對一些安全保護措施進行增強，但整體上的安全保護水平還是原來的級別，如果考慮系統(tǒng)的特殊需求，需要加強保護，可提升級別，提高整體安全保護水平。信息系統(tǒng)的決策者或上級主管部門可根據(jù)系統(tǒng)的特殊安全需求進行等級調(diào)整，可以參考以下因素：1) 上級主管部門在政策和管理方面的特殊要求。2) 預(yù)測業(yè)務(wù)信息可能會隨著時間的變化從量變轉(zhuǎn)化為質(zhì)變。3) 業(yè)務(wù)依賴程度在將來會進一步提高，或隨著信息系統(tǒng)所承載的業(yè)務(wù)不斷完善和穩(wěn)定，與信息系統(tǒng)并行的手工處理（或老的系統(tǒng)）的業(yè)務(wù)將有可

19、能取消。4) 信息系統(tǒng)服務(wù)范圍隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，將會有較大的變化。附錄為方便信息系統(tǒng)的主管部門和運營使用單位相關(guān)人員確定本單位信息系統(tǒng)的安全保護等級，本章給出了信息系統(tǒng)定級的兩個實例。7.1 實例1系統(tǒng)簡述：某省政府網(wǎng)站系統(tǒng)ZFWZ，用于發(fā)布政務(wù)公開信息、地方行政法規(guī)和管理措施、領(lǐng)導(dǎo)講話、政府辦事流程、新聞發(fā)布、政府公告、舉報投訴、省內(nèi)經(jīng)濟形勢介紹、電子表單下載等信息，服務(wù)對象主要是省內(nèi)企業(yè)和市民。ZFWZ系統(tǒng)等級分析：1、 ZFWZ系統(tǒng)是省政府對社會辦公的窗口，其類型為黨政機關(guān)處理國家事務(wù)的信息系統(tǒng)，其信息系統(tǒng)所屬類型賦值為3；2、 網(wǎng)站信息屬公開信息，信息被破壞不會對國家利益和社會利益造成嚴(yán)

20、重?fù)p害，其業(yè)務(wù)信息類型賦值為1；3、 查表知ZFWZ系統(tǒng)的業(yè)務(wù)信息安全性等級為2級，如下表9所示。表9 業(yè)務(wù)信息安全性等級矩陣表業(yè)務(wù)信息類型賦值信息系統(tǒng)所屬類型賦值1231122223333444、 ZFWZ系統(tǒng)為省內(nèi)企業(yè)和市民服務(wù)，其系統(tǒng)服務(wù)范圍賦值為2；5、 由于沒有必須通過網(wǎng)絡(luò)才能夠執(zhí)行的辦事流程，ZFWZ系統(tǒng)對服務(wù)實時性和服務(wù)質(zhì)量要求不高，政務(wù)服務(wù)工作主要通過網(wǎng)絡(luò)之外完成，網(wǎng)絡(luò)僅提供相關(guān)信息和表單下載，因此其業(yè)務(wù)依賴程度賦值應(yīng)為1；6、 查表知ZFWZ系統(tǒng)的業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值為2，如下表10所示。表10 業(yè)務(wù)服務(wù)保證性取值矩陣表信息系統(tǒng)服務(wù)范圍賦值業(yè)務(wù)依賴程度賦值1231123223433447、 考慮到ZFWZ系統(tǒng)無法提供服務(wù)或無法提供有效服務(wù)僅造成局部利益的損失，一般不會造成