篇產(chǎn)業(yè)組織PPT培訓(xùn)資料

1、1,第四篇 產(chǎn)業(yè)組織,2,第七章 產(chǎn)業(yè)組織的理論發(fā)展,產(chǎn)業(yè)組織理論，英文“Theory of Industrial Organization”，英國(guó)等歐洲國(guó)家稱(chēng)為“Industrial Economics,在日本、中國(guó)，產(chǎn)業(yè)組織理論則 只是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的分支,理查德施馬倫希（RSchmalensee） 為權(quán)威的新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭 典撰寫(xiě)的“產(chǎn)業(yè)組織”條目的定義： “產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)在可以廣泛地定義為與 市場(chǎng)聯(lián)系著地經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?！?在另一篇綜述性文章中，他指出： “它可以從三個(gè)方面的主題作出最為 適合的界定 企業(yè)行為、規(guī)模、范圍和組織的決定 因素 不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為和績(jī)效是如何決

2、定于相對(duì)穩(wěn)定的可觀察變量即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以及如何在廣泛的意義上界定市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 針對(duì)企業(yè)的公共政策。,作為一門(mén)應(yīng)用性經(jīng)濟(jì)學(xué)科，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究目的在于通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)組織狀況的 分析研究，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略及市場(chǎng)績(jī)效的分析和判斷，為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略 制定提供理論背景，同時(shí)為政府制定產(chǎn)業(yè)組織政策提供理論依據(jù)和實(shí)證支持,3,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的歷史淵源,產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展的軌跡 早期的產(chǎn)業(yè)組織思想 馬歇爾沖突與壟斷競(jìng)爭(zhēng)革命 實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,4,產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展軌跡,斯密,推理理論,1760 1840,經(jīng)驗(yàn)觀察,古諾,杰文斯,埃奇沃思,馬歇爾,經(jīng)驗(yàn)學(xué)派,1880 伯川德,1890,克拉克,奈特,斯拉法 霍

3、特林,張伯倫,蘭卡斯特,1920,1940,納什,馮諾伊曼 與摩根斯坦,現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),貝恩,案例研究,伯利與 米恩斯,梅森,馬里斯,艾倫與 S佛羅倫斯,1970,5,早期的產(chǎn)業(yè)組織思想,斯密：自由交換和競(jìng)爭(zhēng)是 財(cái)富形成的主要條件。 杰文斯等邊際效用主義： 只有在自由競(jìng)爭(zhēng)的定價(jià)制 度下，才能得到社會(huì)總收 益的最大化,斯密：商品價(jià)格受供求關(guān)系影響并因此發(fā)生波動(dòng)。 約翰斯圖加特穆勒：提出需求與供給數(shù)量和價(jià)格之間的函數(shù)關(guān)系。 邊際學(xué)派：提出微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的理論模型完全競(jìng)爭(zhēng)模型,斯密：在壟斷和特權(quán)條件 下，價(jià)格將很長(zhǎng)時(shí)間高于 自然價(jià)格。 古諾：提出雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)模 型。 馬歇爾：認(rèn)為壟斷者的利 益在于獲取

4、最大限度的純 收入,斯密的政策主張建立在對(duì)重 商主義批判的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào) 自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)。 穆勒在繼承斯密自由競(jìng)爭(zhēng)思 想基礎(chǔ)上，深入討論了政府 干預(yù)的積極作用。認(rèn)為除了 必要職能外，政府還可以實(shí) 施例外職能的管制：如環(huán)境 保護(hù)、普通教育、消費(fèi)者保 護(hù)等,6,馬歇爾沖突與壟斷競(jìng)爭(zhēng)革命,首先把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué),什么是馬歇 爾沖突,斯拉法認(rèn)為，由于現(xiàn)代大 企業(yè)是在收益遞增條件下 經(jīng)營(yíng)的，作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué) 教條的產(chǎn)品價(jià)格等于產(chǎn)品 邊際成本的原理不能表述 現(xiàn)代大企業(yè)的均衡條件,壟斷競(jìng)爭(zhēng)革命：壟斷競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)模型，極大地豐富和完善 了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的討論，為實(shí)證的產(chǎn)業(yè)組織理論的形成提供了

5、直接的思想來(lái)源,7,馬歇爾沖突（Marshall Dilemma）： 大規(guī)模生產(chǎn)一方面為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而使企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷下降，均衡產(chǎn)量增加，從而提高消費(fèi)者福利；另一方面，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中壟斷因素的增加，壟斷的形成會(huì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和扭曲資源配置，從而降低社會(huì)福利,8,馬歇爾簡(jiǎn)介： 1842年7月26日，出生在倫敦郊區(qū)的伯蒙奇。1924年7月13日，在居住多年的劍橋寓所巴利奧爾農(nóng)場(chǎng)去世，終年81歲。 18851908年，任職于劍橋大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授期間，創(chuàng)立了劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)院。當(dāng)時(shí)的杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家AC庇古和JM凱恩斯都曾經(jīng)是他的學(xué)生。1890年，出版了不朽的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，成為國(guó)富

6、論后又一劃時(shí)代的著作，多年內(nèi)一直被奉為英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的圣經(jīng)。 而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是他與其夫人于1879年一起合作完成的，也是馬歇爾的第一部專(zhuān)著,9,實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,張伯倫的壟 斷競(jìng)爭(zhēng)學(xué)說(shuō),伯利和米恩斯 近代股份公司和私有財(cái)產(chǎn),克拉克，1940 論有效競(jìng)爭(zhēng)的概念,梅森： 有效競(jìng)爭(zhēng)二分法 即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基準(zhǔn) 和市場(chǎng)結(jié)果基準(zhǔn),有效競(jìng)爭(zhēng)基準(zhǔn) 三分法： 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 市場(chǎng)行為 市場(chǎng)績(jī)效,有效競(jìng)爭(zhēng)：既有利于競(jìng)爭(zhēng)，又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局,實(shí)證的產(chǎn)業(yè)組織理論體系 的出現(xiàn)標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理 論研究進(jìn)入了一個(gè)新的階 段。作為一種流派，曾經(jīng) 長(zhǎng)期占據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的 主流地位，但它并不代表 產(chǎn)業(yè)組織理論的全部思想,1

7、0,第二節(jié) 結(jié)構(gòu)行為績(jī)效研究范式,SCP范式的形成 SCP范式的研究思路 “集中度利潤(rùn)率”假說(shuō),11,SCP范式的形成,哈佛學(xué)派的形成： 1938年，梅森在哈佛大學(xué)建立了一個(gè)有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織的研究小組，提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。 貝恩（梅森的弟子）于1959年出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織的教科書(shū)產(chǎn)業(yè)組織，標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成。 繼貝恩之后，1970年謝勒發(fā)表了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效一書(shū)，最終完成了以結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范式。而凱維斯（貝恩的助理教授、后哈佛大學(xué)教授）則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)組織的結(jié)合等方面進(jìn)行了許多卓有成效的研究，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的體系化做

8、了重要貢獻(xiàn)。 由于以梅森和貝恩為代表的這些開(kāi)創(chuàng)性研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開(kāi)，“哈佛學(xué)派”因此而得名,何謂SCP范式？ 哈佛學(xué)派以實(shí)證研究為主要手段，把產(chǎn)業(yè)分成特定的市場(chǎng)，按結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入具體環(huán)節(jié)，又具有系統(tǒng)邏輯性的市場(chǎng)價(jià)格（structure）企業(yè)行為（conduct）市場(chǎng)績(jī)效（performance）的分析框架，簡(jiǎn)稱(chēng)SCP范式,結(jié)構(gòu)主義學(xué)派： 由于貝恩等將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，重視結(jié)構(gòu)對(duì)行為和績(jī)效的作用，因此哈佛學(xué)派又稱(chēng)“結(jié)構(gòu)主義”學(xué)派,12,SCP范式的研究思路,基本分析思路 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)

9、行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此為了獲得理想的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),基 本 條 件 消費(fèi)者需求 生產(chǎn) 需求彈性 技術(shù) 替代 性 原材料 季節(jié)性 工會(huì)組織 增長(zhǎng)率 產(chǎn)品耐用性 區(qū)位 區(qū)位 訂單方式 規(guī)模經(jīng)濟(jì),結(jié) 構(gòu) 買(mǎi)方和賣(mài)方數(shù)量 新廠商進(jìn)入壁壘、多樣化 產(chǎn)品差別化、縱向一體化等,行 為 廣告、研究與發(fā)展 價(jià)格行為、工廠投資 法律策略、產(chǎn)品選擇 勾結(jié)、兼并與合約等,績(jī) 效 生產(chǎn)效率、分配效率 產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步 利潤(rùn),政府政策 規(guī)制 反托拉斯 進(jìn)入壁壘 稅收 投資激勵(lì) 雇傭激勵(lì) 宏觀政策,13,集中度利潤(rùn)率”假說(shuō),集中度利潤(rùn)率假說(shuō)： 在集中度較高的產(chǎn)業(yè)

10、中，由于少數(shù)企業(yè)間的串謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)高進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，在產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率較高的同時(shí)，破壞了資源配置效率。反之，市場(chǎng)中若持續(xù)存在超額利潤(rùn)或經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，一般就說(shuō)明市場(chǎng)存在壟斷因素，利潤(rùn)越高，壟斷性就越強(qiáng),什么是市場(chǎng)集中度？ 是表示在某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，買(mǎi)者 或賣(mài)者具有相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，是市 場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要決定因素。 衡量指標(biāo)： 勒納指數(shù)、貝恩指數(shù)、行業(yè)集中度和赫 芬達(dá)爾指數(shù)等,哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性的產(chǎn)業(yè)研究，通常 運(yùn)用回歸分析找出各個(gè)變量之間的關(guān)系。 這種描述性統(tǒng)計(jì)研究無(wú)疑是很有意義的， 它可以讓我們對(duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間可能存 在的關(guān)系有所了解。但其

11、缺陷在于對(duì)回歸 結(jié)果往往缺乏因果關(guān)系的邏輯解釋,14,第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派,芝加哥學(xué)派的方法與范式 進(jìn)入壁壘的重新定義 企業(yè)“生存檢驗(yàn)”的法則 寡占市場(chǎng)的串謀 對(duì)“集中度利潤(rùn)率”假說(shuō)的質(zhì)疑,15,芝加哥的方法與范式,因其代表人物斯蒂格勒、德姆塞茨、波斯納、配茲曼、布羅曾等都具有芝加哥大學(xué)背景而得名。 又因其理論更多的是從企業(yè)行為出發(fā)，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)績(jī)效等問(wèn)題進(jìn)行分析，提出許多獨(dú)到見(jiàn)解，所以又稱(chēng)“行為主義”學(xué)派,芝加哥學(xué)派繼承傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，其主要理論范式是競(jìng)爭(zhēng)性均衡模型,即使市場(chǎng)中存在某些壟斷勢(shì)力或 不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的 進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的

12、競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài) 在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。對(duì)于 那些集中度較高的產(chǎn)業(yè)，如果是 由于采取秘密卡特爾等共謀或協(xié) 調(diào)行為而獲得高利潤(rùn)率的話，這 種高利潤(rùn)率只能是短期現(xiàn)象，或 者說(shuō)是一時(shí)的不平衡。只要不存 在政府進(jìn)入規(guī)制，這種高利潤(rùn)率 會(huì)引誘新的企業(yè)進(jìn)入或使卡特爾 破裂，從而高利潤(rùn)難以長(zhǎng)期為繼。 因此，如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高 利潤(rùn)率，完全可能是由于該產(chǎn)業(yè) 中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果， 而不是由于哈佛學(xué)派所指出的產(chǎn) 業(yè)中存在壟斷勢(shì)力。芝加哥學(xué)派 更加注重市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為是 否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主 義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng),16,進(jìn)入壁壘的重新定義,斯蒂格勒：進(jìn)入壁壘是“一種生產(chǎn)成本（在某些或每個(gè)產(chǎn)

13、出水平上），這種成本是打算進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負(fù)擔(dān)，而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無(wú)須負(fù)擔(dān)的。” 產(chǎn)業(yè)組織和政府管制 從這一定義出發(fā)，傳統(tǒng)的作為形成進(jìn)入壁壘的許多因素將不再被看作是進(jìn)入壁壘，而是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率性的手段。如資本需要量、產(chǎn)品差異化等。 在斯蒂格勒看來(lái)，由純粹的經(jīng)濟(jì)力量形成的壁壘是很少見(jiàn)的，或者即使有影響力也不大，因此不會(huì)成為損害競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。真正的壁壘是由于政府干預(yù)造成的,17,企業(yè)“生存檢驗(yàn)”的法則,何謂“生存檢驗(yàn)”法則？ 芝加哥學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是市場(chǎng)力量自由發(fā)揮作用的過(guò)程，是一個(gè)適者生存、劣者淘汰的過(guò)程。 結(jié)構(gòu)主義確定廠商最優(yōu)規(guī)模的方法是有問(wèn)題的。提出應(yīng)該利用生存技術(shù)測(cè)定不同時(shí)期

14、廠商的最優(yōu)規(guī)模。為此，斯蒂格勒重新定義了有效規(guī)模，認(rèn)為有效率的廠商規(guī)模是可以使企業(yè)家能夠應(yīng)付他在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的所有問(wèn)題的規(guī)模。利用生存技術(shù)測(cè)定方法，他對(duì)48個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)最優(yōu)規(guī)模的實(shí)證分析，結(jié)果表明。，在一些產(chǎn)業(yè)間的比較中，不同產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率是不同的，一些最大規(guī)模和最小規(guī)模的產(chǎn)業(yè)效率均較低，而另一些產(chǎn)業(yè)的最大和中等規(guī)模的效率較高。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的比較分析中，效率是決定企業(yè)規(guī)模的主要因素。規(guī)模較小和規(guī)模較大的廠商是有效率的，小公司的消亡歸因于小公司的相對(duì)效率低,18,寡占市場(chǎng)的串謀,寡占市場(chǎng)即幾個(gè)大廠商共同占有市場(chǎng)的形態(tài),結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的集中化將會(huì)給社會(huì)帶來(lái)福利損失,斯蒂格勒

15、在批判規(guī)模經(jīng)濟(jì)外生決定的同時(shí)，引入了信息，對(duì)企業(yè)行為問(wèn)題進(jìn)行了研究,在串謀的情況下，每個(gè)廠商的最佳策略是把自己的秘密削價(jià)限制在對(duì)手不能發(fā)現(xiàn) 的范圍，這樣既可以享受價(jià)格協(xié)議的好處，又可以通過(guò)削價(jià)來(lái)增加市場(chǎng)份額和盈 利。但顧客的流動(dòng)會(huì)暴露秘密削價(jià)的行為，某廠商顧客增加說(shuō)明它在削價(jià)。秘密 削價(jià)而不被對(duì)手發(fā)現(xiàn)的可能性在于：即使沒(méi)有削價(jià)也會(huì)發(fā)生顧客的流動(dòng)；同時(shí)要 想?yún)^(qū)別這個(gè)正常流動(dòng)和削價(jià)引起的流動(dòng)是困難的。在對(duì)手沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的前提下，通 過(guò)削價(jià)能增加的銷(xiāo)售額越高，秘密削價(jià)的動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)，削價(jià)行為就越容易發(fā)生， 一旦這種行為普遍化，價(jià)格協(xié)議就會(huì)瓦解,19,對(duì)集中度利潤(rùn)率假說(shuō)的質(zhì)疑,芝加哥學(xué)派和哈佛學(xué)派爭(zhēng)論的一個(gè)

16、主要 焦點(diǎn)：高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中通常具有 的高利潤(rùn)額究竟是來(lái)自大企業(yè)的高效率,結(jié)構(gòu)主義者更多地認(rèn)為是市場(chǎng)勢(shì)力在起作用。芝加哥學(xué)派則 認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，但只 要不存在政府地進(jìn)入管制，這種不均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中就只能 是暫時(shí)的，高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)榇罅啃逻M(jìn)入的企業(yè) 或卡特爾的破裂而難以長(zhǎng)期為繼,芝加哥學(xué)派還通過(guò)許多實(shí)證研究批判了哈佛學(xué)派的“集中度 利潤(rùn)率”假說(shuō)。 德姆塞茨等人大量的實(shí)證研究表明：高集中度產(chǎn)業(yè)中的高 利潤(rùn)率與其說(shuō)是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說(shuō)是生產(chǎn) 效率的結(jié)果。高集中度與高利潤(rùn)率的正相關(guān)很可能并不反 映高集中度產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要大企業(yè)相互勾結(jié)提高價(jià)格的行為，

17、 而是更傾向于反映高集中度產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要大企業(yè)的更高效率 和更低成本。 布羅曾的研究也表明，貝恩1951年最初研究的42個(gè)產(chǎn)業(yè)中， 高集中的產(chǎn)業(yè)群和較不集中的產(chǎn)業(yè)群間存在的43的利潤(rùn) 差，到50年代中期，已經(jīng)降為11。這說(shuō)明市場(chǎng)中大企業(yè) 高效率經(jīng)營(yíng)的結(jié)果，因?yàn)椴皇墙⒃诟咝式?jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上的 高利潤(rùn)水平，都會(huì)導(dǎo)致其他企業(yè)的大量進(jìn)入而使利潤(rùn)很快 降到平均水平,20,產(chǎn)業(yè)組織理論的爭(zhēng)論持續(xù)到20世紀(jì)五六十年代，這一時(shí)期正是西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“黃金時(shí)代”。以大廠商、大制造業(yè)為代表的生產(chǎn)方式日益成為制造業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的主導(dǎo)力量。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的急劇變化導(dǎo)致了在理論上對(duì)原有的市場(chǎng)效率標(biāo)準(zhǔn)充滿(mǎn)了疑惑。 芝加哥學(xué)派和哈佛學(xué)派的爭(zhēng)

18、論最終以各得其所告終，貝恩范式成為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的基本框架，結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效成為產(chǎn)業(yè)組織分析的核心問(wèn)題。芝加哥學(xué)派則獲得了結(jié)論上的支持，促使三要素之間的邏輯關(guān)系更加復(fù)雜。 應(yīng)該說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織理論的爭(zhēng)論為新產(chǎn)業(yè)組織理論的出現(xiàn)建立了深厚和廣闊的基礎(chǔ),21,第四節(jié) 新產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,新產(chǎn)業(yè)組織理論的新假定 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 新奧地利學(xué)派 博弈論與新產(chǎn)業(yè)組織理論,22,新產(chǎn)業(yè)組織理論的新假定,不完全信息,交易成本的存在,有限理性,信息的不完全甚至不對(duì)稱(chēng) 是廣泛存在的現(xiàn)象。由信 息不對(duì)稱(chēng)或不完全導(dǎo)致的 成本包括搜尋成本、決策 成本、交易成本和監(jiān)督成 本等等。信息結(jié)構(gòu)的變化 會(huì)影響市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，信 息越

19、完全和對(duì)稱(chēng)，價(jià)格機(jī) 制的作用就越明顯，市場(chǎng) 競(jìng)爭(zhēng)的程度就越高；反之，價(jià)格機(jī)制就無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，也就無(wú)法均衡市場(chǎng)供求，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度就越弱,交易成本可以視為產(chǎn)權(quán)界定 、實(shí)施和監(jiān)督的成本。根據(jù) 交易成本的類(lèi)型不同，交易 成本對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性的影響也 不同。外生的交易成本會(huì)增 加市場(chǎng)范圍，增加市場(chǎng)的競(jìng) 爭(zhēng)程度；但內(nèi)生的交易成本 ，特別是隨著產(chǎn)權(quán)界定成本 增加，市場(chǎng)范圍會(huì)縮小，市 場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性會(huì)隨之減弱,企業(yè)利潤(rùn)最大化假定來(lái) 自廠商的完全理性。企 業(yè)時(shí)時(shí)刻刻面臨著不確 定性。在不確定條件下 ，企業(yè)不可能做出無(wú)條 件的最大化決策。 西蒙從行為主義角度強(qiáng) 調(diào)了理性的邊界，即知 識(shí)的不完備性、評(píng)價(jià)的 不充

20、分性、選擇的有限 性。西蒙將這種不是無(wú) 所不知的理性特征稱(chēng)之 為“有限理性,23,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（the theory of contestable market,鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人于1982年合作出版可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書(shū)，系統(tǒng)提出可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,該理論認(rèn)為，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率 等市場(chǎng)績(jī)效在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派理想的市場(chǎng)結(jié) 構(gòu)之外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng) 爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡占市場(chǎng)，甚至 可以是完全壟斷市場(chǎng)。只要保持市場(chǎng)進(jìn)入 的完全自由，且只要不存在特別的進(jìn)出市 場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市 場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這 種情況下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集

21、中度 的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的,完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 沉沒(méi)成本 “打了就跑”策略 可維持價(jià)格,24,完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是相對(duì)于傳統(tǒng)的完全競(jìng)爭(zhēng)的概念所提出的一種理念型的市場(chǎng)概念。是指當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)，完全不會(huì)產(chǎn)生不可收回的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng),按鮑莫爾等人的定義，在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，不存在斯蒂格勒意義上的進(jìn) 入壁壘，即不存在在位企業(yè)進(jìn)入時(shí)不用負(fù)擔(dān)新的費(fèi)用，而只有其后進(jìn)入的 新企業(yè)必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。新企業(yè)進(jìn)入時(shí)不僅能夠獲得必要的生產(chǎn)技術(shù)和充 分的需求，而且也不存在政府管制等人為的進(jìn)入障礙。從這一定義出發(fā)， 市場(chǎng)是否時(shí)完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本

22、，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企 業(yè)數(shù)量的多少無(wú)關(guān),25,沉沒(méi)成本,沉沒(méi)成本是指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分,如，退出企業(yè)所持有的生產(chǎn)設(shè)備和廠房建筑物，即使可以出讓或改變用途， 但由于出讓價(jià)格比較低或使用價(jià)值的降低而不能回收的投入費(fèi)用部分，或 難以回收而只能作廢棄處理的有形資產(chǎn)的未折舊部分，以及在研究開(kāi)發(fā)、 廣告、員工教育培訓(xùn)等無(wú)形資產(chǎn)的支出中，由于專(zhuān)用性而不能轉(zhuǎn)為他用，因而難以回收的費(fèi)用部分，等等,沉沒(méi)成本的沉沒(méi)程度主要依存于所投入資本向其他市場(chǎng)轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的 可能性，而與所投入固定費(fèi)用的大小無(wú)關(guān)。無(wú)論固定費(fèi)用或資產(chǎn)的未折舊 部分有多大，只要能回收就不是沉沒(méi)成本。如，往返于

23、兩城市之間的航空 飛機(jī)、運(yùn)輸業(yè)中的卡車(chē)和金融業(yè)的經(jīng)營(yíng)訣竅和研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)知識(shí)等無(wú)形資產(chǎn),26,打了就跑”策略,沉沒(méi)成本的大小決定了企業(yè)從市場(chǎng)退出的難易程度，從而影響著企業(yè)的進(jìn)入決策,在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn) 會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門(mén)，并能夠在現(xiàn)存廠商對(duì)進(jìn)入作出 反應(yīng)前，無(wú)摩擦的快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式 通常被稱(chēng)為“打了就跑”策略（hitandrun entry）（這種攻擊性行為使進(jìn) 入市場(chǎng)的企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中滯留的時(shí)間的長(zhǎng)短，在通常情況下依存于在位企業(yè) 的反應(yīng)時(shí)間）。但是，即使是一個(gè)短暫的獲利機(jī)會(huì)，也會(huì)吸引潛在的進(jìn)入者 進(jìn)入。而當(dāng)在位企業(yè)做出報(bào)復(fù)反應(yīng)，使價(jià)格下降到無(wú)利可圖時(shí)，他們會(huì)帶著 已獲得的利潤(rùn)離開(kāi)市場(chǎng),27,可維持價(jià)格,由于在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，”打了就跑“這種閃電般的進(jìn)入、退出壓力經(jīng)常存在，因此，無(wú)論是壟斷市場(chǎng)還是寡頭市場(chǎng)，任何企業(yè)都不能維持帶來(lái)壟斷的超額利潤(rùn)的價(jià)格和低效率的生產(chǎn)組織。如果在位企業(yè)不是保持最有效率的生產(chǎn)，并把價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)水平的話，其利潤(rùn)和需求就會(huì)被突如其來(lái)的進(jìn)入者奪去。因此，即使是獨(dú)家壟斷的企業(yè)，也只能制定超額利潤(rùn)為零的可維持價(jià)格，以防止?jié)撛诘母?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)與發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使在位企業(yè)無(wú)論處于何種市