產(chǎn)業(yè)組織課件

1、第3章 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與寡頭壟斷,1,產(chǎn)業(yè)組織,2,2,本章概要,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本理論 基本寡頭壟斷模型,2,產(chǎn)業(yè)組織,3,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本理論,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其類型 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的度量 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響因素 市場(chǎng)集中與市場(chǎng)勢(shì)力,3,產(chǎn)業(yè)組織,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其類型 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 對(duì)市場(chǎng)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征,即市場(chǎng)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)特征。 四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其特征,4,不同市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)不同,4,產(chǎn)業(yè)組織,5,貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類（美國(guó)的例子,5,產(chǎn)業(yè)組織,6,完全壟斷 成因 特許經(jīng)營(yíng)（政府、企業(yè)） 資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì) 自然壟斷,2009年148項(xiàng),6,產(chǎn)業(yè)組織,7,壟斷企業(yè)的產(chǎn)量決策和價(jià)格決策 利潤(rùn)最大化原則：MR=MC

2、 壟斷企業(yè)邊際收益 壟斷企業(yè)利潤(rùn)最大化時(shí)滿足的條件,7,產(chǎn)業(yè)組織,8,壟斷企業(yè)價(jià)格成本偏離程度與需求的價(jià)格彈性成反比 從勒納指數(shù)的定義可見(jiàn)，其取值范圍在0,1)，勒納指數(shù)越大，價(jià)格成本偏離越大，這通常意味著企業(yè)擁有的市場(chǎng)控制力越強(qiáng)，定價(jià)權(quán)越強(qiáng)，即市場(chǎng)勢(shì)力越強(qiáng)。 需求彈性越大，企業(yè)制定的價(jià)格與成本的偏離程度就越??；反之亦然。 需求彈性主要與替代品多少和強(qiáng)弱有關(guān)，因此，替代品越多，勒納指數(shù)越小，企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力也越弱,價(jià)格成本偏離程度=勒納指數(shù),8,產(chǎn)業(yè)組織,9,現(xiàn)實(shí)中的近似壟斷主導(dǎo)企業(yè) 盡管完全壟斷在現(xiàn)實(shí)中存在，但畢竟很少，尤其是在國(guó)外。 市場(chǎng)中存在一家具有明顯主導(dǎo)地位的企業(yè)（控制了50%以上的市

3、場(chǎng)份額），其他若干小企業(yè)分割剩余的市場(chǎng)份額，是一種近似完全壟斷情形： 吉列: 全球剃須刀市場(chǎng)70%的市場(chǎng)份額 利樂(lè): 全球軟包裝市場(chǎng)75%的市場(chǎng)份額，中國(guó)95%無(wú)菌紙包裝市場(chǎng)份額 英特爾：全球CPU市場(chǎng)80%的份額,9,產(chǎn)業(yè)組織,10,美國(guó)1962和1982年7產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)份額,10,產(chǎn)業(yè)組織,11,主導(dǎo)企業(yè)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更為常見(jiàn)，主導(dǎo)企業(yè)的行為非常接近壟斷企業(yè)。 主導(dǎo)企業(yè)能夠通過(guò)產(chǎn)量的改變來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格，是價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者。 其他小企業(yè)則會(huì)以同等價(jià)格或略低的價(jià)格跟隨。 主導(dǎo)企業(yè)因其更低的成本、更高的質(zhì)量、或更好的聲譽(yù)而較其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),11,產(chǎn)業(yè)組織,12,壟斷的福利損失 福利損失哈

4、伯格三角形 尋租 X非效率,哈伯格三角形,12,產(chǎn)業(yè)組織,13,政府干預(yù)的作用 競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)反壟斷政策 自然壟斷業(yè)務(wù)規(guī)制,13,產(chǎn)業(yè)組織,14,PC+的確定：基于成本規(guī)制vs.價(jià)格上限規(guī)制 基于成本規(guī)制 形式：收益率規(guī)制 成本加成定價(jià) 特征：價(jià)格隨著成本同比例變化 問(wèn)題：激勵(lì)程度很低低效能激勵(lì)機(jī)制（Low-power incentive mechanism）。 價(jià)格上限規(guī)制 特征：價(jià)格在事前確定，不管成本如何變化，價(jià)格上限均不變。 優(yōu)點(diǎn)：激勵(lì)程度很高高效能激勵(lì)機(jī)制（High-power incentive mechanism）。 問(wèn)題：如何制定合理的上限價(jià)格 壟斷競(jìng)爭(zhēng) 因?yàn)楫a(chǎn)品差別小、替代性強(qiáng)，

5、企業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)品、銷售策略等方面競(jìng)爭(zhēng)激烈,14,產(chǎn)業(yè)組織,15,盡管短期內(nèi)企業(yè)可能存在超額利潤(rùn)，但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0,PAC 存在虧損,PAC 正的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn),P=AC 經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0,15,產(chǎn)業(yè)組織,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的度量市場(chǎng)集中度指標(biāo) 市場(chǎng)集中度是表示特定市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。它反映了特定市場(chǎng)的集中程度，與市場(chǎng)勢(shì)力密切相關(guān)。 常見(jiàn)的市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括：市場(chǎng)集中率、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)、熵指數(shù)等。 市場(chǎng)集中率：規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X（銷售額、增加值、職工人數(shù)、資產(chǎn)額等）占整個(gè)市場(chǎng)的份額,16,產(chǎn)業(yè)組織,n的取值根據(jù)研究需要而定，多為4和8 優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)

6、單易算，也是最常用的計(jì)算指標(biāo)，一定程度上綜合反映了企業(yè)數(shù)目及其分布這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要方面,2004年中國(guó)部分市場(chǎng)集中率,17,產(chǎn)業(yè)組織,缺點(diǎn)： 只反映了企業(yè)規(guī)模分布的一個(gè)方面，它只說(shuō)明最大的n家企業(yè)的總體規(guī)模，而忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況。 不能反映最大的幾家企業(yè)的個(gè)別情況。 難以反映市場(chǎng)份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。 洛倫茨曲線和基尼系數(shù) 洛倫茨曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。 基尼系數(shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茨曲線的基礎(chǔ)上，等于洛倫茨曲線與對(duì)角線之間的面積與對(duì)角線以下的三角形面積之比,18,產(chǎn)業(yè)組織,基尼系數(shù)

7、公式 洛倫茨曲線越凸向右下角，表明市場(chǎng)集中度越高,19,產(chǎn)業(yè)組織,基尼系數(shù)在0與1之間變動(dòng)：若A=0，則基尼系數(shù)等于0，企業(yè)規(guī)模分布均等；若B=0，則基尼系數(shù)等于1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)只存在一家企業(yè)，市場(chǎng)處于完全壟斷狀態(tài)?；嵯禂?shù)越小，企業(yè)規(guī)模分布越接近于均等，基尼系數(shù)越大，市場(chǎng)集中程度越高。 洛倫茨曲線和基尼系數(shù)的缺陷：當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)只有極少幾家規(guī)模相同的企業(yè)時(shí)，本市場(chǎng)至少應(yīng)屬寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但這兩種指標(biāo)卻根本反映不出來(lái)。 赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index，HHI指數(shù)） 簡(jiǎn)稱H指數(shù)，它是某特定市場(chǎng)上所有企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為,T市場(chǎng)的總規(guī)模； Xi市場(chǎng)中i

8、企業(yè)的規(guī)模； N市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù),20,產(chǎn)業(yè)組織,完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，H指數(shù)=0；完全壟斷條件下，H指數(shù)=1；市場(chǎng)中企業(yè)規(guī)模相同，H指數(shù)=1/N。 H指數(shù)可以用來(lái)計(jì)量市場(chǎng)份額的變化，這個(gè)指數(shù)包括了市場(chǎng)中所有的企業(yè)；該指數(shù)的缺點(diǎn)是計(jì)算困難，需要搜集所有企業(yè)數(shù)據(jù)。 熵指數(shù)（Entropy Index） 熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為： E指數(shù)與H指數(shù)的共同點(diǎn)：均屬綜合指數(shù)，反映市場(chǎng)中所有企業(yè)的情況；均為企業(yè)市場(chǎng)份額的加權(quán)平均 。 E指數(shù)與H指數(shù)的不同點(diǎn)：二者分配給各個(gè)企業(yè)市場(chǎng)份額的權(quán)數(shù)不同，H指數(shù)的權(quán)重?cái)?shù)是市場(chǎng)份額，而E指數(shù)根據(jù)的是市場(chǎng)份額倒數(shù)的對(duì)數(shù),Si市場(chǎng)中企業(yè)i的市場(chǎng)份額 N市場(chǎng)中的

9、企業(yè)數(shù),21,產(chǎn)業(yè)組織,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響因素 買賣方的數(shù)目及規(guī)模分布 產(chǎn)品差異：相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間可替代程度的不完全性。 產(chǎn)品差異分兩大類別：客觀差異；主觀差異。 產(chǎn)品差異的存在，可以降低企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)程度，降低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，提高市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷性,22,產(chǎn)業(yè)組織,進(jìn)退障礙 貝恩認(rèn)為，從長(zhǎng)期看，已有企業(yè)能將價(jià)格提高到最小平均成本以上銷售而不致引起潛在進(jìn)入者進(jìn)入的因素。 進(jìn)入障礙主要包括： 規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘； 絕對(duì)成本壁壘 ； 產(chǎn)品差別壁壘； 進(jìn)入遏制； 政策法律等制度性壁壘： 準(zhǔn)入制度；行政壁壘；政府特許 （專賣制度,23,產(chǎn)業(yè)組織,退出障礙主要包括： 大量專用性投資帶來(lái)的高額沉沒(méi)成本；

10、職工解雇引發(fā)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本； 聯(lián)合生產(chǎn)問(wèn)題； 法律政策障礙（公用事業(yè)不可隨意退出）。 進(jìn)退障礙的作用，顯然是降低了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，有助于提高市場(chǎng)集中度,24,產(chǎn)業(yè)組織,市場(chǎng)集中與市場(chǎng)勢(shì)力 市場(chǎng)集中是指市場(chǎng)份額向大企業(yè)聚集的現(xiàn)象。兼并、收購(gòu)、重組是市場(chǎng)集中的激烈形式。 市場(chǎng)集中的影響因素 規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；正相關(guān) 進(jìn)入障礙；正相關(guān) 市場(chǎng)需求成長(zhǎng)速度；反相關(guān) 經(jīng)濟(jì)政策；反壟斷or做大做強(qiáng) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展；先正相關(guān)后反相關(guān) 市場(chǎng)勢(shì)力：企業(yè)將價(jià)格定在邊際成本之上的能力。 也有例外：例如驅(qū)除對(duì)手定價(jià)、買方壟斷,25,產(chǎn)業(yè)組織,以市場(chǎng)集中程度特別是市場(chǎng)份額為基礎(chǔ)定義壟斷常會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)定義的問(wèn)題，不同的市場(chǎng)定義會(huì)導(dǎo)致不同

11、的市場(chǎng)份額，市場(chǎng)份額的大小并不能反映市場(chǎng)勢(shì)力的大小。 用需求彈性來(lái)定義市場(chǎng)勢(shì)力似乎要比用市場(chǎng)份額定義市場(chǎng)勢(shì)力更為合理，因?yàn)樾枨髲椥耘c勒納指數(shù)密切相關(guān)，而勒納指數(shù)本身就常被用來(lái)反映市場(chǎng)勢(shì)力的強(qiáng)弱,26,產(chǎn)業(yè)組織,基本寡頭壟斷模型,寡頭壟斷市場(chǎng)特點(diǎn) 古諾模型 伯川德模型 斯塔克爾伯格模型,27,產(chǎn)業(yè)組織,寡頭壟斷市場(chǎng)特點(diǎn) 少數(shù)幾家大企業(yè) 生產(chǎn)相同或有差異的產(chǎn)品純粹寡頭vs.差別寡頭 企業(yè)間存在戰(zhàn)略上的相互依存性 企業(yè)在制定決策時(shí)需要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)是寡占市場(chǎng)的獨(dú)有特征,28,產(chǎn)業(yè)組織,寡頭壟斷市場(chǎng)很常見(jiàn)： 中國(guó)石油市場(chǎng)：中石油、中石化、中海油 中國(guó)牙膏市場(chǎng)：寶潔（Crest）、高露潔（Colga

12、te）、好來(lái)化工（黑人Darlie）、聯(lián)合利華（中華）四個(gè)品牌占據(jù)國(guó)內(nèi)70%的市場(chǎng)份額 中國(guó)電信市場(chǎng)：移動(dòng)、電信和聯(lián)通 美國(guó)家庭和個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品市場(chǎng)：寶潔（Procter 如果P1= P2，兩企業(yè)平分市場(chǎng)Q; 模型解決的問(wèn)題 每個(gè)企業(yè)的最佳定價(jià)策略 產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)（價(jià)格，產(chǎn)量,37,產(chǎn)業(yè)組織,市場(chǎng)均衡實(shí)現(xiàn),P1,企業(yè)2的反應(yīng)曲線,P2,企業(yè)1的反應(yīng)曲線,45,38,產(chǎn)業(yè)組織,結(jié)論 雙寡頭市場(chǎng)的均衡價(jià)格等于邊際成本（競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格），企業(yè)平分此時(shí)的市場(chǎng)需求。 市場(chǎng)績(jī)效與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相同。 伯川德悖論原因 未考慮產(chǎn)品差異 未考慮動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng) 伯川德模型假定企業(yè)只制定一次價(jià)格，沒(méi)有考慮報(bào)復(fù)問(wèn)題。 實(shí)際的價(jià)格博弈

13、是多期的。 未考慮生產(chǎn)能力約束,不太現(xiàn)實(shí) 伯川德悖論,39,產(chǎn)業(yè)組織,生產(chǎn)能力約束下的伯川德模型,P(k1+k2,q1,q2,k1+k2,D,k1,k2,k1,d2,MR2,假定兩家企業(yè)邊際成本都為0,P,市場(chǎng)均衡價(jià)格為：P1=P2= P(k1+k2,40,產(chǎn)業(yè)組織,結(jié)論 如果相對(duì)于市場(chǎng)需求而言，企業(yè)“總的生產(chǎn)能力”較低，均衡價(jià)格就會(huì)高于邊際成本。 伯川德模型的含義 如果在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中，兩家企業(yè)經(jīng)營(yíng)相同的產(chǎn)品，且成本相等，不存在生產(chǎn)能力約束，那么價(jià)格戰(zhàn)將使每家企業(yè)都按照“價(jià)格=邊際成本”的原則來(lái)經(jīng)營(yíng)，只獲取正常利潤(rùn)。 如果兩家企業(yè)成本不同，長(zhǎng)期來(lái)看，成本低的企業(yè)會(huì)把成本高的擠出市場(chǎng)。 家電、電

14、子產(chǎn)品、保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)比較符合伯川德模型,41,產(chǎn)業(yè)組織,斯塔克爾伯格模型（1934） 古諾模型假定寡頭壟斷市場(chǎng)中的企業(yè)同 時(shí)制定產(chǎn)量決策，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中并非總是如 此。 斯塔克爾伯格模型：假定一家企業(yè)（領(lǐng)導(dǎo)者）先決定產(chǎn)出水平，其他企業(yè)在觀察到領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)出水平后，再制定自己的產(chǎn)出水平。 其他市場(chǎng)需求、產(chǎn)品特征、成本條件假設(shè)同古諾模型,42,產(chǎn)業(yè)組織,企業(yè)1,企業(yè)2,先動(dòng),時(shí)期1,時(shí)期2,后動(dòng),根據(jù)觀察到的企業(yè)1的產(chǎn)量q1,選擇自己相應(yīng)的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量q2,知道企業(yè)2的反應(yīng)曲線，根據(jù)企業(yè)2對(duì)自己所選產(chǎn)量的反應(yīng)，決定自己的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量q1,實(shí)際決策順序,求解均衡順序,斯塔克爾伯格模型的求解過(guò)程,逆向歸納法,43,產(chǎn)業(yè)組織,企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù),求解博弈第二階段,44,產(chǎn)業(yè)組織,求解博弈第一階段,45,產(chǎn)業(yè)組織,結(jié)論： 斯塔克爾伯格模型比古諾