世貿(mào)組織法-保障措施法律ppt課件

1、三、保障措施法律制度(Safeguard Measures,一、保障措施概述,保障措施是指成員在進(jìn)口激增并對(duì)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，依據(jù)1994年GATT所采取的進(jìn)口限制措施。該措施是成員政府在正常貿(mào)易條件下維護(hù)本國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益的一種重要手段。設(shè)置該措施的目的在于：使成員所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)具有一定靈活性，以便其在特殊情況出現(xiàn)時(shí)免除其在有關(guān)WTO協(xié)定中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，從而對(duì)已造成的嚴(yán)重?fù)p害進(jìn)行補(bǔ)救或避免嚴(yán)重?fù)p害之威脅可能產(chǎn)生的后果,保障措施是國(guó)際法上“情勢(shì)變更原則”在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中的具體運(yùn)用。 保障措施在性質(zhì)上完全不同于反傾銷(xiāo)措施和反補(bǔ)貼措施。保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的進(jìn)口產(chǎn)

2、品 , 反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施針對(duì)的是不公平貿(mào)易,二、發(fā)展過(guò)程,16、17世紀(jì)該原則由私法學(xué)者提出的，其原意是：契約本身隱含有在簽約時(shí)的情勢(shì)不變期間契約持續(xù)有效的條款，即情勢(shì)不變條款。后來(lái)，國(guó)際法學(xué)者主張國(guó)際條約也應(yīng)適用這一法理。 1969年的維也納條約法公約一方面承認(rèn)可以援引情況之基本改變作為終止國(guó)際條約或退出國(guó)際條約的依據(jù)，另一方面也采取了慎重的做法，使這一原則的適用受到較為嚴(yán)格的限制。 1942年美國(guó)與墨西哥簽訂的互惠貿(mào)易協(xié)定，保障措施首次納入國(guó)際條約，該協(xié)定第11條規(guī)定：“如果意外情況的發(fā)展和本協(xié)定所附減讓表中列舉的任何貨物之減讓的結(jié)果，使這種貨物進(jìn)口的數(shù)量大為增加，并在此等情況下對(duì)國(guó)內(nèi)相

3、同或類(lèi)似產(chǎn)品的生產(chǎn)者造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害之威脅，任何一方政府在防止此等損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)，應(yīng)自由地全部或部分地撤回減讓，或修改減讓?！贝撕螅绹?guó)與其他國(guó)家之間的雙邊貿(mào)易協(xié)定均含有類(lèi)似上述措辭的條款,1947年2月杜魯門(mén)總統(tǒng)還發(fā)布行政命令，要求每一項(xiàng)美國(guó)貿(mào)易協(xié)定都須載入該種條款。四年后，美國(guó)國(guó)會(huì)將該類(lèi)條款規(guī)定在有關(guān)立法文件中。 在國(guó)際貿(mào)易組織設(shè)立中，因美國(guó)倡議，經(jīng)各談判方同意，國(guó)際貿(mào)易組織憲章和1947年GATT均就保障措施進(jìn)行了規(guī)定。在1947年GATT中，起保障作用的條文主要有： 第12條(為保障國(guó)際收支平衡而實(shí)施的數(shù)量限制)， 第18條(關(guān)于欠發(fā)達(dá)國(guó)家為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的援助措施)， 第

4、6條(反補(bǔ)貼與反傾銷(xiāo)措施)， 第28條(關(guān)于關(guān)稅減讓的修改)， 第35條(關(guān)于在特定締約方之間不適用總協(xié)定的規(guī)定)， 第20條(一般例外)， 第21條(國(guó)家安全例外)， 第23條(關(guān)于利益的喪失或損害的補(bǔ)救)， 第19條(關(guān)于對(duì)某些產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施,上述例外條款對(duì)于維護(hù)GATT成員利益起著重要的保障作用，但是例外條款的頻繁適用有損于GATT的貿(mào)易自由化宗旨，為成員實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義提供了滋生的土壤。 尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)形成的“灰色區(qū)域措施”(gray area measures)，如自愿出口限制(voluntary export restraints)、選擇性保障措施(selectiv

5、esafeguard measures)、有秩序的銷(xiāo)售安排(orderly marketing arrangement)等更是嚴(yán)重威脅著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和貿(mào)易機(jī)制。為制止締約方濫用保障條款，防止灰色區(qū)域措施蔓延，國(guó)際上的有識(shí)之士為健全和完善總協(xié)定的保障機(jī)制大聲疾呼。 1986年9月，關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長(zhǎng)在烏拉圭的埃斯特角城舉行會(huì)議，同意發(fā)起烏拉圭回合談判。經(jīng)過(guò)幾年的艱苦談判，終于達(dá)成了保障措施協(xié)定(Agreement on Safeguards,三、使用保障措施的條件,1. 某項(xiàng)產(chǎn)品進(jìn)口激增 , 且進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見(jiàn)的情況和成員方履行 WTO 義務(wù)的結(jié)果 進(jìn)口激增指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量急劇增長(zhǎng)，括絕

6、對(duì)增長(zhǎng)和相對(duì)增長(zhǎng)。 絕對(duì)增長(zhǎng)指產(chǎn)品實(shí)際進(jìn)口數(shù)量增長(zhǎng)，如某產(chǎn)品的進(jìn)口量從1000噸增加為2000噸。 相對(duì)增長(zhǎng)是相對(duì)于進(jìn)口方國(guó)內(nèi)生產(chǎn)而言 , 進(jìn)口產(chǎn)品所占市場(chǎng)份額上升（實(shí)際進(jìn)口量并不一定發(fā)生改變）。如某一進(jìn)口國(guó)每年進(jìn)口彩電1000臺(tái)，其國(guó)內(nèi)彩電生產(chǎn)量從4000臺(tái)/年降到2000臺(tái)/年；在進(jìn)口量不變的情況下，進(jìn)口產(chǎn)品的市場(chǎng)份額從20%上升為33.3,2. 進(jìn)口激增對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅 所謂“嚴(yán)重?fù)p害”在協(xié)議第4條第1款規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害應(yīng)理解為對(duì)某一成員國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的“重大的全面損害”；嚴(yán)重?fù)p害威脅是“明顯迫近的”。而且確定嚴(yán)重?fù)p害威脅的存在應(yīng)基于事實(shí)，不

7、能僅以想象、推測(cè)或遠(yuǎn)期的可能性作為依據(jù)。 3、進(jìn)口激增與對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系。 因果關(guān)系指調(diào)查機(jī)關(guān)必須根據(jù)客觀證據(jù)證明有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口的增加與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系。進(jìn)口急增的原因?yàn)?994年GATT所規(guī)定的“意外情形”和“進(jìn)口成員承擔(dān)WTO義務(wù)結(jié)果,4.未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展 根據(jù) GATT 第 19 條 , 只有發(fā)生了 ( 在當(dāng)初關(guān)稅減讓談判時(shí) ) 不能合理預(yù)見(jiàn)的情況 , 即 “未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”(unforeseen development), 締約方才能引用保障措施。 5.無(wú)歧視 保障措施應(yīng)針對(duì)一正在進(jìn)口的產(chǎn)品實(shí)施 , 而不考慮其來(lái)源 , 即必須在無(wú)歧視(

8、 最惠國(guó) ) 待遇的基礎(chǔ)上實(shí)施,四、保障措施的具體實(shí)施,一 ) 實(shí)施的形式和期限 1、形式 保障措施可以是關(guān)稅措施 ( 將關(guān)稅提高至高于 GATT 規(guī)定的關(guān)稅水平 ), 也可以是進(jìn)口數(shù)量限制 ( 包括純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配額限制 ), 但應(yīng)僅在防止或救濟(jì)嚴(yán)重?fù)p害所必要的限度內(nèi)實(shí)施。 2、期限 WTO 成員僅應(yīng)在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害和便利產(chǎn)業(yè)調(diào)整所必須的期限內(nèi)實(shí)施保障措施。該期限一般不得超過(guò) 4 年 , 除非根據(jù)新的調(diào)查 , 防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害仍然有必要 , 且有證據(jù)表明該產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)行調(diào)整 , 則期限可予延長(zhǎng)。但一項(xiàng)保障措施的全部實(shí)施期 ( 包括臨時(shí)保障措施 ) 不得超過(guò) 8 年,二 ) 臨時(shí)保障

9、措施 在延遲會(huì)造成難以彌補(bǔ)損害的緊急情況下 , 進(jìn)口成員方可不經(jīng)磋商而采取臨時(shí)保障措施。主管機(jī)構(gòu)只能在初步裁定進(jìn)口激增已經(jīng)或正在造成嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅的情況下方可采取。實(shí)施期限不得超過(guò) 200 天 , 且此期限計(jì)入保障措施總的期限。 臨時(shí)保障措施應(yīng)采取增加關(guān)稅形式。 如隨后的調(diào)查不能證實(shí)進(jìn)口激增對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)造成損害或損害威脅 , 則增收的關(guān)稅應(yīng)迅速退還。成員方應(yīng)在采取臨時(shí)保障措施前通知保障措施委員會(huì) , 在采取措施后應(yīng)盡快與各利害關(guān)系方舉行磋商,1.實(shí)施的適度性 保障措施的實(shí)施必須在防止或補(bǔ)救損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)。如果保障措施適用期限預(yù)計(jì)超過(guò)1年，進(jìn)口方在該期限內(nèi)應(yīng)依固定時(shí)間間隔逐步

10、放寬該措施；若實(shí)施期限超過(guò)3年，進(jìn)口方應(yīng)進(jìn)行中期審查，根據(jù)審查結(jié)果撤消或加快放寬該措施。在該延長(zhǎng)期內(nèi)保障措施不得比最初適用更加嚴(yán)格，且應(yīng)繼續(xù)放寬。 若對(duì)同一進(jìn)口產(chǎn)品再次適用保障措施，則：一般情況下，兩次之間應(yīng)有不短于第一次實(shí)施期限，至少為2年的間隔；若適用期為少于或等于180天，且在該實(shí)施日前的5年內(nèi)，未對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品實(shí)施兩次以上保障措施，則該措施實(shí)施之日起1年后，可再次實(shí)施，期限最多為180天,三 ) 實(shí)施保障措施的若干限制,2.禁止“灰色區(qū)域措施” 所謂灰色區(qū)域措施，是指進(jìn)出口成員之間在1994年GATT之外達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)定，以限制對(duì)某些產(chǎn)品的出口。如有秩序的銷(xiāo)售安排、自動(dòng)出口限制、出口節(jié)

11、制、出口價(jià)格或進(jìn)口調(diào)整機(jī)制、出口或進(jìn)口監(jiān)督、強(qiáng)制性卡特爾、任意性出口或進(jìn)口許可證制度等。 協(xié)議第11條第1款明確指出：“各成員不應(yīng)采取或?qū)で?994年GATT第19條中所規(guī)定的對(duì)特定產(chǎn)品進(jìn)口任何緊急行動(dòng)，除非次等行動(dòng)符合依照本協(xié)議適用的該條之各項(xiàng)規(guī)定。,四 ) 補(bǔ)償與報(bào)復(fù) 由于保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口 , 其實(shí)施必然影響到出口方的正當(dāng)利益。因此 ,有關(guān)成員方可就保障措施對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響 , 協(xié)商貿(mào)易補(bǔ)償?shù)倪m當(dāng)方式。 如在 30 天內(nèi)未能達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議 , 則受影響的出口方可對(duì)進(jìn)口方對(duì)等地中止 1994 年 GATT 項(xiàng)下實(shí)質(zhì)相等的減讓或其他義務(wù) , 即實(shí)施對(duì)等報(bào)復(fù)。但實(shí)施對(duì)等

12、報(bào)復(fù)應(yīng)在進(jìn)口方實(shí)施保障措施后 90 天內(nèi) ,并在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到出口方有關(guān)中止義務(wù)的書(shū)面通知 30 天后進(jìn)行 , 且貨物貿(mào)易理事會(huì)對(duì)此中止不持異議。 但如保障措施是由于進(jìn)口絕對(duì)增長(zhǎng)而采取的 , 且該措施符合保障措施協(xié)議規(guī)定 , 則出口方自保障措施實(shí)施之日 3 年內(nèi)不得進(jìn)行對(duì)等報(bào)復(fù),五、程序要求,保障措施協(xié)議對(duì)保障措施的實(shí)施規(guī)定了比較詳細(xì)的程序 , 主要包括以下環(huán)節(jié)： 調(diào)查通知磋商實(shí)施,1.調(diào)查。 調(diào)查程序由法定資格的人即全部產(chǎn)量或其產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)總量主要比重的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出，或由成員方政府提起。 書(shū)面形式，主要說(shuō)明進(jìn)口產(chǎn)品急劇增加所造成的國(guó)內(nèi)的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。 有關(guān)當(dāng)局受理該申

13、請(qǐng)、審查并決定立案后，展開(kāi)調(diào)查。 調(diào)查的主要內(nèi)容包括：審查證據(jù)，評(píng)估所有相關(guān)因素，并確認(rèn)進(jìn)口急劇增加與損害之間的因果關(guān)系。 調(diào)查結(jié)束后關(guān)當(dāng)局應(yīng)公布調(diào)查報(bào)告，列明調(diào)查結(jié)果及結(jié)論,2.通知 實(shí)施保障措施成員應(yīng)將有關(guān)嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的調(diào)查過(guò)程、調(diào)查結(jié)論和實(shí)施或延長(zhǎng)實(shí)施保障措施決定立即通知保障措施委員會(huì)。 通知的內(nèi)容應(yīng)盡可能詳細(xì)和具體，包括：相關(guān)證據(jù)，涉及的產(chǎn)品，擬采取措施及其時(shí)間和逐步放寬表等。并且，貨物貿(mào)易理事會(huì)或保障措施委員會(huì)在必要時(shí)可以請(qǐng)求實(shí)施保障措施的成員提供補(bǔ)充材料。 此外，協(xié)議要求，成員應(yīng)將涉及保障措施的法律、規(guī)章和行政程序及時(shí)通知保障措施委員會(huì)。而且，任何成員若認(rèn)為某一成員未如此

14、作為，可將有關(guān)情況通知該委員會(huì),3、磋商 有關(guān)成員應(yīng)將保障措施內(nèi)容與方法或臨時(shí)保障措施進(jìn)行磋商，交換意見(jiàn)，并達(dá)成諒解。磋商結(jié)果應(yīng)及時(shí)經(jīng)保障措施委員會(huì)通知貨物貿(mào)易理事會(huì)。 4、實(shí)施 保障措施實(shí)施。進(jìn)口當(dāng)局在調(diào)查、確認(rèn)了進(jìn)口急劇增加、原因及后果，并履行通知與磋商義務(wù)后，進(jìn)口成員政府即可采取保障措施,六、發(fā)展中國(guó)家成員優(yōu)惠待遇 保障措施協(xié)議對(duì)發(fā)展中成員做了特殊規(guī)定。對(duì)來(lái)自發(fā)展中成員的產(chǎn)品 , 只要其有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口份額在進(jìn)口成員的該產(chǎn)品進(jìn)口中不超過(guò) 3%, 且來(lái)自該發(fā)展中成員的進(jìn)口份額總計(jì)不超過(guò)有關(guān)產(chǎn)品總進(jìn)口的 9%,則保障措施不得適用于來(lái)自該發(fā)展中成員的產(chǎn)品。 在保障措施的延長(zhǎng)及再次實(shí)施方面 , 發(fā)

15、展中成員同樣享有特別待遇。發(fā)展中成員有權(quán)將保障措施的實(shí)施期在規(guī)定的最長(zhǎng)期限基礎(chǔ)上再延長(zhǎng)2年 ( 即可長(zhǎng)達(dá)10年) 。在保障措施再度適用方面 , 對(duì)發(fā)展中成員的規(guī)定也較寬松,七、兩反一保措施的主要區(qū)別,國(guó)際貿(mào)易案例：美國(guó)鋼鐵產(chǎn)品201條款保障措施案,在美國(guó)傳統(tǒng)的利益集團(tuán)中，鋼鐵制造商和鋼鐵工人工會(huì)仍然保持著相當(dāng)大的影響力，這主要是因?yàn)槊绹?guó)鋼鐵工業(yè)主要集中在幾個(gè)老牌的工業(yè)州，如西弗吉尼亞、賓夕法尼亞、俄亥俄和密執(zhí)安州，而這些州在政治上多是游移不定。2002年11月份，美國(guó)國(guó)會(huì)進(jìn)行中期選舉，布什政府希望通過(guò)幫助鋼鐵工業(yè)來(lái)支持這幾個(gè)州的共和黨候選人。 在此背景下，2001年6月28日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員

16、會(huì)（United States International Trade Commission，以下簡(jiǎn)稱USITC）啟動(dòng)了針對(duì)4大類(lèi)、33小類(lèi)進(jìn)口鋼產(chǎn)品的201保障措施調(diào)查，并于同年12月7日就16小類(lèi)產(chǎn)品分別提出提高關(guān)稅、實(shí)施關(guān)稅配額或配額管理等救濟(jì)措施的建議。2002年3月5日，美國(guó)政府宣布對(duì)部分國(guó)家對(duì)美出口的16小類(lèi)鋼材實(shí)行保障措施，加征8%30%的關(guān)稅，為期3年；同時(shí)對(duì)其優(yōu)惠貿(mào)易伙伴加拿大、以色列、約旦和墨西哥以及大部分發(fā)展中國(guó)家免除以上措施,USITC已經(jīng)發(fā)表了關(guān)于總統(tǒng)自2002年起實(shí)施的鋼鐵產(chǎn)品保障關(guān)稅（措施）的中期影響報(bào)告。該報(bào)告稱，GDP受到的影響并不大，大約為3004萬(wàn)美元。鋼

17、鐵從國(guó)內(nèi)的直接購(gòu)買(mǎi)從65%增加到了73%。保障措施對(duì)美國(guó)各產(chǎn)業(yè)的福利影響不等，從受益6560萬(wàn)美元到損失1.1億美元。綜合來(lái)說(shuō)，損失4160萬(wàn)美元。 2003年7月11日，專家小組裁定，美國(guó)針對(duì)鋼鐵產(chǎn)品的保障措施違反了世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)則；認(rèn)為美國(guó)沒(méi)有證明，“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”導(dǎo)致了對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)鋼鐵產(chǎn)品制造商造成嚴(yán)重傷害的進(jìn)口激增；沒(méi)有提供充分和足夠的證據(jù)，說(shuō)明進(jìn)口激增和國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重傷害之間的“因果聯(lián)系”。 WTO上訴機(jī)構(gòu)于2003年11月10日公布了對(duì)轟動(dòng)一時(shí)的美國(guó)鋼鐵保障措施案的終審裁決，維持該案專家小組2003年7月的裁定，即認(rèn)為美國(guó)從2002年3月6日起對(duì)熱軋、冷軋鋼材與不銹鋼材等10種

18、鋼鐵產(chǎn)品采取的保障措施違背了世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)則，作為原告的歐盟、日本、中國(guó)、巴西、韓國(guó)、新西蘭、挪威、瑞士等8國(guó)勝訴,最后，上訴機(jī)構(gòu)建議，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)要求美國(guó)，根據(jù)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告和修改后的專家小組報(bào)告，將其不符合保障措施協(xié)議和GATT1994規(guī)定的保障措施進(jìn)行修改，以符合其在這些協(xié)議下承擔(dān)的義務(wù)。 2003年12月4日，美國(guó)總統(tǒng)布什終于發(fā)表聲明，決定取消美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼材征收的保護(hù)性高關(guān)稅，同時(shí)發(fā)表聲明，決定取消從去年3月開(kāi)始對(duì)進(jìn)口鋼材征收的懲罰性高關(guān)稅。消息傳出，歐盟、日本也紛紛宣布放棄將對(duì)美國(guó)采取的貿(mào)易報(bào)復(fù)計(jì)劃。中國(guó)商務(wù)部也表示歡迎美國(guó)的這一決定，如果美國(guó)兌現(xiàn)其取消保護(hù)性關(guān)稅的承諾，中國(guó)將不再對(duì)部分自美國(guó)進(jìn)口的商品采取報(bào)復(fù)措施。一場(chǎng)