融資管理制度

1、融資管理制度目 錄 第一章 總 則 第二章 融資的基本原則 第三章 融資業(yè)務(wù)的范圍 第四章 融資工作的組織 第五章 融資計(jì)劃管理 第六章 融資工作程序 第七章 融資風(fēng)險(xiǎn)管理 第八章 信息、檔案管理及保密 第九章 附 則第一章 總 則 第一條 為了滿足公司產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的需要，積極穩(wěn)妥地開展融資業(yè)務(wù)，規(guī)范公司融資管理。依據(jù)國家有關(guān)證券、金融、經(jīng)濟(jì)的法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度中的“融資”是指公司通過各種方式從外部機(jī)構(gòu)(或個(gè)人）籌集經(jīng)營、發(fā)展所需資金的經(jīng)營活動(dòng)。 第三條 本制度適用于公司的各項(xiàng)融資工作，包括各部門在融資管理中的配合協(xié)作工作。第二章 融資的基

2、本原則 第四條 公司開展各項(xiàng)融資業(yè)務(wù)，必須遵循以下原則：適度性原則、安全性原則、低成本原則、合法性原則。 第五條 融資的適度性原則。融資工作要根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營目標(biāo)，統(tǒng)籌安排，以最優(yōu)的融資結(jié)構(gòu)籌集資金，滿足公司的資金需要，融資的金額、方式、時(shí)機(jī)、期限的選擇要適當(dāng)。 第六條 融資的安全性原則。融資業(yè)務(wù)中要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，控制公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)，保障公司經(jīng)營安全。 第七條 融資的低成本原則。公司應(yīng)對不同渠道、不同方式的多種融資方案進(jìn)行綜合評估、比較，在考慮降低資金成本的前提下，從中選擇綜合效益最優(yōu)的融資方案。 第八條 融資的合法性原則。融資工作要遵守國家的有關(guān)法

3、律、法規(guī)、方針政策，講求信譽(yù)，合法地開展各項(xiàng)融資業(yè)務(wù)。 第三章 融資業(yè)務(wù)的范圍 第九條 根據(jù)資金來源的不同，公司融資業(yè)務(wù)的范圍包括證券市場融資、銀行融資、其它方式融資三個(gè)方面。根據(jù)資金運(yùn)用，項(xiàng)目融資是公司主要的融資業(yè)務(wù)。 第十條 證券市場融資包括以下兩種形式： （一）公司通過在證券市場增發(fā)普通股、配股方式增加資本金的融資； （二）公司通過發(fā)行公司債券、可轉(zhuǎn)換債券方式籌集中長期資金的融資。 第十一條 銀行融資是指公司通過向國內(nèi)商業(yè)銀行申請各類短期及中長期貸款、銀行承兌匯票、保函、信用證等業(yè)務(wù)而進(jìn)行的融資。 第十二條 其它方式融資包括世界銀行、國家開發(fā)銀行等金融機(jī)構(gòu)提供的政策性項(xiàng)目貸款融資；基金及

4、風(fēng)險(xiǎn)投資方式的融資；國外商業(yè)銀行的買方信貸方式融資；其它創(chuàng)新金融工具的融資。 第十三條 項(xiàng)目融資是以項(xiàng)目法人為融資主體、以項(xiàng)目本身的資產(chǎn)和收益為還款保證而進(jìn)行的融資，主要有BOT項(xiàng)目融資。項(xiàng)目融資可以組合運(yùn)用證券市場融資、銀行融資、其它方式融資三種形式。第四章 融資工作的組織 第十四條 公司融資業(yè)務(wù)在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，由公司總經(jīng)理進(jìn)行日常管理，公司有關(guān)部門分工協(xié)作進(jìn)行，由公司指定的融資管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門或董事會授權(quán)的部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。 第十五條 融資工作的組織實(shí)施和職能分工 （一）證券市場融資。由公司董事會指定的部門負(fù)責(zé)，公司融資管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門配合協(xié)作； （二）銀行融資。包括

5、和商業(yè)銀行的銀企合作、辦理各類短期貸款及中長期貸款業(yè)務(wù)，由融資管理部門根據(jù)年度融資計(jì)劃統(tǒng)籌安排、具體負(fù)責(zé)，計(jì)劃財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理融資的各項(xiàng)手續(xù)； （三）其它方式融資。由公司融資管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施，計(jì)劃財(cái)務(wù)部門配合； （四）項(xiàng)目融資。包括項(xiàng)目建設(shè)資金籌集及與項(xiàng)目所在地銀行的銀企合作，由公司融資管理部門負(fù)責(zé)策劃與實(shí)施，計(jì)劃財(cái)務(wù)部門、相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)理部配合。 第十六條 在公司融資中所涉及到的有關(guān)法律、涉外、信息、技術(shù)、行政等方面工作，由公司總經(jīng)理統(tǒng)一協(xié)調(diào)，公司審計(jì)法規(guī)部門、國際合作部門、企業(yè)發(fā)展部門、工程技術(shù)部門、行政部門等予以配合協(xié)作。第五章 融資計(jì)劃管理 第十七條 公司融資工作應(yīng)遵循適度性原則，加強(qiáng)計(jì)劃

6、管理，需編制年度融資計(jì)劃和一般融資計(jì)劃。公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)融資計(jì)劃管理工作。 第十八條 年度融資計(jì)劃由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集相關(guān)部門，根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃編制，并按規(guī)定的程序報(bào)董事會審批后執(zhí)行。 第十九條 一般融資計(jì)劃是針對具體項(xiàng)目、具體融資方式而制定的融資計(jì)劃，包括有證券市場融資計(jì)劃、銀行融資計(jì)劃、項(xiàng)目融資計(jì)劃。一般融資計(jì)劃在年度融資計(jì)劃范圍內(nèi)，根據(jù)公司經(jīng)營情況適時(shí)制定。一般融資計(jì)劃由融資管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門協(xié)同其他相關(guān)部門編制，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)的，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)；超出董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)董事會審批。第六章 融資工作程序 第二十條 公司開展融資工作須在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，按

7、照規(guī)定的權(quán)限和工作程序，有組織、有計(jì)劃地予以實(shí)施。 第二十一條 根據(jù)公司董事會的授權(quán)規(guī)定，融資協(xié)議應(yīng)由董事長簽署。董事長可按規(guī)定的授權(quán)程序，授權(quán)公司其他人員簽署融資協(xié)議。 第二十二條 在融資過程中簽訂的具有法律效力的合同、協(xié)議等文件，應(yīng)遵照公司的合同管理制度進(jìn)行管理。 第二十三條 證券市場融資工作程序 （一）董事會根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理的實(shí)際需要，制定證券市場融資計(jì)劃； （二）由董事會聘請的中介機(jī)構(gòu)（包括證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）設(shè)計(jì)和編制融資方案，由董事會指定的公司證券部門會同相關(guān)部門參與配合； （三）在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由公司各相關(guān)部門對證券融資方案進(jìn)行論證、修改； （四

8、）證券融資方案報(bào)公司董事會審議并作出董事會決議，董事會關(guān)于證券市場融資的決議按規(guī)定程序報(bào)公司股東大會批準(zhǔn)； （五）由董事會授權(quán)的部門會同有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)證券融資方案的實(shí)施。 第二十四條 銀行融資工作程序 （一）融資管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司經(jīng)營和工程項(xiàng)目實(shí)施的需要，擬定銀行融資計(jì)劃和融資方案。公司總經(jīng)理召集相關(guān)部門，對銀行融資方案進(jìn)行審核、審批； （二）融資管理部門依據(jù)已審批的融資方案，向銀行提出融資業(yè)務(wù)申請，并進(jìn)行融資的相關(guān)業(yè)務(wù)洽談，達(dá)成融資協(xié)議。根據(jù)董事會的授權(quán)，由董事長（或授權(quán)人）簽署銀行融資協(xié)議； （三）計(jì)劃財(cái)務(wù)部門按銀行規(guī)定的程序辦理相關(guān)的融資手續(xù)。 第二十五條 項(xiàng)目融資工作程

9、序 （一）融資管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門根據(jù)工程項(xiàng)目情況和公司財(cái)務(wù)狀況，結(jié)合公司年度預(yù)算，擬定項(xiàng)目融資計(jì)劃，經(jīng)公司總經(jīng)理按規(guī)定程序報(bào)公司董事會批準(zhǔn)； （二）融資管理部門根據(jù)批準(zhǔn)的融資計(jì)劃，擬定項(xiàng)目融資初步方案，報(bào)公司總經(jīng)理審批； （三）融資管理部門和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目融資的商務(wù)談判，達(dá)成融資協(xié)議。公司總經(jīng)理召集相關(guān)部門對融資協(xié)議進(jìn)行論證和評估； （四）根據(jù)公司董事會的授權(quán)，由董事長（或授權(quán)人）簽署項(xiàng)目融資協(xié)議； （五）融資管理部門根據(jù)項(xiàng)目融資協(xié)議，具體實(shí)施項(xiàng)目融資工作。第七章 融資風(fēng)險(xiǎn)管理 第二十六條 公司融資要綜合考慮公司財(cái)務(wù)指標(biāo)狀況、公司負(fù)債能力，優(yōu)化公司資金結(jié)構(gòu)，以控制公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 第二十七

10、條 公司籌集的資金要有明確的資金用途和可靠的還款來源，要規(guī)定資金的使用和償還的責(zé)任單位和責(zé)任人。公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部門要負(fù)責(zé)資金計(jì)劃，做好統(tǒng)籌安排，保證按期履約還款，以確保公司信用，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。 第二十八條 由公司指定相關(guān)部門對資金的使用實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督和管理，以保證資金使用符合公司要求，保證資金使用效益，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)使用資金的行為，確保資金的安全。 第二十九條 因公司融資的需要而發(fā)生的對外擔(dān)保，應(yīng)控制在董事會授權(quán)的額度（或比例）范圍以內(nèi)，并納入公司財(cái)務(wù)指標(biāo)中考核、控制，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部門根據(jù)董事會的授權(quán)，核定公司最高對外擔(dān)保額。 第三十條 未按規(guī)定程序、未經(jīng)公司有權(quán)部門的批準(zhǔn)，公司任何部門和個(gè)人不得擅自越權(quán)簽訂融資協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議，對違者要追究其相應(yīng)的責(zé)任。第八章 信息、檔案管理及保密 第三十一條 融資信息收集與管理。公司融資業(yè)務(wù)的相關(guān)部門要加強(qiáng)對金融、證券、經(jīng)濟(jì)方面信息的收集，及時(shí)掌握金融、經(jīng)濟(jì)的政策和發(fā)展動(dòng)態(tài)，為公司融資工作提供支持；要按照公司的信息管理制度，對所收集的信息進(jìn)行科學(xué)地整理、分類、歸檔。 第三十二條 融資檔案管理。在融資工作中形成的相關(guān)文件、分析報(bào)告、項(xiàng)目資料、財(cái)務(wù)報(bào)表均是公司的重要