安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化咨詢?cè)u(píng)審工作細(xì)則（精編版）

1、 專業(yè)技術(shù)文件 / Technical documentation 編號(hào)： 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化咨詢?cè)u(píng)審工作細(xì)則Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.編制：_日期：_安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化咨詢?cè)u(píng)審工作細(xì)則溫馨提示：該文件為本公司員工進(jìn)行生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，通過(guò)對(duì)具體的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范、約束，以確保生產(chǎn)、管理活動(dòng)的正常、

2、有序、優(yōu)質(zhì)進(jìn)行。本文檔可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和使用。 第一次到現(xiàn)場(chǎng)咨詢、現(xiàn)場(chǎng)診斷 1.了解企業(yè)概況, 通過(guò)資料和詢問(wèn)確認(rèn)有無(wú)以下內(nèi)容： 1.1.重大危險(xiǎn)源 1.2特種設(shè)備 1.3特種人員 1.4危險(xiǎn)工藝 1.5儲(chǔ)存、使用、生產(chǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品, 品種及數(shù)量 1.6職業(yè)危害 2.按照資料清單現(xiàn)場(chǎng)收集 2.1盡量收集全面, 作好記錄 2.2確認(rèn)原件的信息與實(shí)際相符（如辦公地址、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地址、機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)人數(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、證件是否過(guò)期等相關(guān)內(nèi)容） 2.3收集的資料要看到原件, 收集復(fù)印件, 一定要加蓋企業(yè)公章, 多頁(yè)的資料要蓋騎縫章。 2.4企業(yè)如涉及1.1-1.6的內(nèi)容注意相關(guān)資料證明的確認(rèn)和收集。

3、 3.了解企業(yè)安全管理現(xiàn)狀, 幫助企業(yè)梳理現(xiàn)有的規(guī)章制度。 指導(dǎo)企業(yè)對(duì)照相應(yīng)專業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（或評(píng)分細(xì)則）, 對(duì)安全管理情況、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施狀況進(jìn)行現(xiàn)狀摸底, 找出問(wèn)題和缺陷；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題, 定責(zé)任部門、定措施、定時(shí)間、定資金, 及時(shí)進(jìn)行整改并驗(yàn)證整改效果。 企業(yè)要根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)地位、工藝特點(diǎn)及現(xiàn)狀摸底結(jié)果等因素及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)目標(biāo)。 4.經(jīng)過(guò)現(xiàn)狀梳理, 根據(jù)企業(yè)的具體情況和企業(yè)的需求進(jìn)行培訓(xùn)。 講解安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)流程的策劃準(zhǔn)備及制定目標(biāo)、教育培訓(xùn)、現(xiàn)狀梳理、管理文件制修訂、實(shí)施運(yùn)行及整改、企業(yè)自評(píng)、評(píng)審申請(qǐng)、外部評(píng)審等八個(gè)階段的工作如何進(jìn)行。 5現(xiàn)場(chǎng)勘查（現(xiàn)場(chǎng)診斷） 5.1現(xiàn)場(chǎng)勘查需要帶

4、的工具及文件 現(xiàn)場(chǎng)檢查表、不合格項(xiàng)告知書, 照相機(jī)、測(cè)距儀等 5.2現(xiàn)場(chǎng)填寫不合格項(xiàng)清單及不合格告知書 描述咨詢中發(fā)現(xiàn)的不符合情況和嚴(yán)重程度, 也可以列出問(wèn)題清單, 以及對(duì)這些不符合的糾正和驗(yàn)證要求。與企業(yè)溝通, 使企業(yè)明確目前存在的主要問(wèn)題及是否具備下階段自評(píng)/評(píng)審的條件。自評(píng)/評(píng)審的可能性和時(shí)間要求。 6.診斷報(bào)告（？） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行階段 1.隨時(shí)與企業(yè)保持溝通, 了解企業(yè)安全管理文件的修訂、標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行、標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的情況, 不合格項(xiàng)的整改情況等, 以確認(rèn)是否可按照計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。 2.指導(dǎo)企業(yè)自評(píng)、編寫自評(píng)報(bào)告、完成評(píng)審申請(qǐng)工作。 3.所有電話溝通、QQ溝通做好詳細(xì)記錄 4.正式評(píng)

5、審前確認(rèn)企業(yè)已具備標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)條件和要求 第二次到現(xiàn)場(chǎng)正式評(píng)審 1.需要帶的文件 1.1標(biāo)準(zhǔn)化咨詢/評(píng)審技術(shù)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)表 1.2咨詢/評(píng)審組服務(wù)意見(jiàn)反饋表 1.3工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（或行業(yè)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)） 1.4不合格項(xiàng)告知書 1.5咨詢/評(píng)審首/末次會(huì)議記錄 1.6現(xiàn)場(chǎng)咨詢/評(píng)審首末次會(huì)議簽到表 2.召開(kāi)首次會(huì)議 評(píng)審組長(zhǎng)主持會(huì)議 2.1 雙方介紹參加評(píng)審的人員（企業(yè)第一負(fù)責(zé)人應(yīng)到場(chǎng)） 2.2宣布評(píng)審目的、范圍、依據(jù)及時(shí)間安排。 2.3確定陪同人員：其職責(zé)為向?qū)А⒁?jiàn)證、聯(lián)絡(luò)、做好記錄。 2.4說(shuō)明評(píng)審方法： 2.4.1 評(píng)審時(shí), 按考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)中考評(píng)檢查表進(jìn)行逐項(xiàng)考評(píng), 以現(xiàn)場(chǎng)查證

6、、資料核對(duì)和檢查考核的方法進(jìn)行。 2.4.2 自評(píng)時(shí), 對(duì)企業(yè)的所有單位和全部設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境均進(jìn)行評(píng)價(jià)。 2.4.3 正式評(píng)審時(shí), 采取隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行, 抽樣的原則為： (1)綜合管理考評(píng)內(nèi)容中, 對(duì)人員抽查考核數(shù)量不少于現(xiàn)場(chǎng)(或在冊(cè))數(shù)量的10。 (2)設(shè)備設(shè)施的考評(píng), 根據(jù)設(shè)備設(shè)施的擁有量(H), 按下列比例抽樣(包含在用、試運(yùn)行、租賃等設(shè)備設(shè)施)： a.H10時(shí), 抽100； b.10<H100時(shí), 抽10臺(tái)； c.100<H500時(shí), 抽10； d.500<H1000時(shí), 抽50臺(tái)； e.H>1000時(shí), 抽5。 2.5請(qǐng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話 3.評(píng)審開(kāi)始 3.

7、1基礎(chǔ)管理的評(píng)審 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款檢查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理制度、操作規(guī)程等核心內(nèi)容的符合性和有效性, 企業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行階段的有關(guān)記錄、臺(tái)賬、檔案是否完善, 不合格項(xiàng)整改的閉環(huán)證據(jù)等。 應(yīng)注意的是：審查文件的符合性（是否滿足標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范的要求）、系統(tǒng)性（是否包括了機(jī)構(gòu)全部職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應(yīng)形成的文件）、協(xié)調(diào)性（文件之間的對(duì)應(yīng)是否連貫, 要求是否一致, 要素之間的邏輯關(guān)系是否銜接和對(duì)應(yīng)）、有效性（是否現(xiàn)行有效）。 3.2作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)審 3.2.1 帶現(xiàn)場(chǎng)檢查表、不合格項(xiàng)告知書, 照相機(jī)、測(cè)距儀等 3.2.3 填寫不合格項(xiàng)清單及不合格告知書 4.評(píng)審記錄的要求

8、4.1關(guān)注主要危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)的控制情況, 查閱有關(guān)的記錄（如危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)記錄, 法律法規(guī)的識(shí)別和登記記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合項(xiàng)和整改記錄等）。 注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題, 注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)（有效性是評(píng)審的重要內(nèi)容之一, 所以不但要收集不符合的證據(jù), 也要注意收集標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行有效的證據(jù)。例如：職業(yè)病的防治效果, 事故隱患的有效控制等）。 善于從眾多的記錄當(dāng)中選取有代表性的樣本, 當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要深入檢查或擴(kuò)大抽樣比例, 以確定客觀證據(jù)。 4.2記錄應(yīng)全面, 應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、不符合的依據(jù)等。字跡要清晰, 內(nèi)容要準(zhǔn)確具體, 易于再

9、查。 5.評(píng)審組內(nèi)部溝通 匯總不合格項(xiàng), 統(tǒng)一評(píng)審意見(jiàn)。確定評(píng)審結(jié)論。 5.1不符合的確定： 5.1.1必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ) 判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ), 客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成份, 客觀證據(jù)包括：在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)；評(píng)審中經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的談話或負(fù)有管理職責(zé)人員的談話也可成為客觀證據(jù)。 例如：受評(píng)審人員不了解本身的職責(zé), 需進(jìn)一步核實(shí)的是受評(píng)審者是否履行了本人的職責(zé)。 5.1.2必須以評(píng)審準(zhǔn)則（規(guī)范及評(píng)分細(xì)則等）為依據(jù) 判定不符合項(xiàng)時(shí), 一定要以評(píng)審準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以評(píng)審員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說(shuō)評(píng)審員開(kāi)具的不符合項(xiàng)必須在準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的判據(jù)。如果找不到不符合