從雙層博弈框架分析一國國際貿(mào)易政策的選擇【稻香書屋】

1、從古典經(jīng)濟學開始，無論是亞當斯密的絕對優(yōu)勢論、李嘉圖的相對優(yōu)勢論，還是赫克謝爾和俄林的要素稟賦論，都強調(diào)自由貿(mào)易的好處，主張自由主義的貿(mào)易,1,學習幻燈,政策。然而，考察經(jīng)濟史我們可以看到，除了英國在19世紀很短的一段時間之外，世界上沒有其他任何一個國家曾經(jīng)實行過完全自由的貿(mào)易政策。中國自改革,2,學習幻燈,開放以來，特別是加入WTO以后，對外經(jīng)濟依存度不斷提高，出口和進口都迅速增長；與此同時，美國、歐盟等發(fā)達國家對從中國進口的產(chǎn)品不斷實施貿(mào)易保,3,學習幻燈,護。據(jù) WTO統(tǒng)計，中國已連續(xù)14年成為遭遇反傾銷調(diào)查最多的成員，連續(xù)3年成為遭遇反補貼調(diào)查最多的成員。那么，國際貿(mào)易政策的根源是什么

2、？本文,4,學習幻燈,將從新政治經(jīng)濟學的角度進行分析。國際貿(mào)易政策的非中性這可以從兩個層次解釋：國內(nèi)層次和國際層次。從國內(nèi)層次看，國際貿(mào)易政策對國內(nèi)不同主體的影響,5,學習幻燈,是不同的，有的主體得益，有的主體受損；即便是都得益或都受損的主體，也存在大小之別。比如，對某種消費品的進口征收關(guān)稅，這種產(chǎn)品在進口國的銷售價,6,學習幻燈,格必然上升，因為消費者除了支付這種產(chǎn)品本身的價格之外還要支付關(guān)稅，那么消費者剩余就會減少；然而對進口國生產(chǎn)這種產(chǎn)品的廠商、生產(chǎn)這種產(chǎn)品替代產(chǎn),7,學習幻燈,品的廠商、生產(chǎn)這種產(chǎn)品原材料的廠商、生產(chǎn)這種產(chǎn)品替代產(chǎn)品原材料的廠商等，都可以獲益，因為這種產(chǎn)品或替代產(chǎn)品的國

3、內(nèi)生產(chǎn)廠商能夠得到更高的價格或,8,學習幻燈,者能夠銷售更多的產(chǎn)品，得到更多利潤。很明顯，某個國家所采取的國際貿(mào)易政策對國內(nèi)不同主體的影響不同。從國際層次看，兩個國家進行貿(mào)易雖然都可以獲,9,學習幻燈,得收益，然而獲得收益的大小在不同的貿(mào)易條件下是不同的。國際貿(mào)易條件越接近哪個國家的國內(nèi)貿(mào)易條件，該國家獲得的收益越大。如果兩個國家是完全平等,10,學習幻燈,的，貿(mào)易條件可以通過協(xié)商決定，兩個國家獲得的收益可能相等；如果兩個國家存在差別，比如經(jīng)濟規(guī)模（經(jīng)濟總量來衡量）、經(jīng)濟實力、經(jīng)濟發(fā)展水平等，那,11,學習幻燈,么實力相對較大的一方對貿(mào)易條件的影響可能就大一些，該國家就可能從國際貿(mào)易中獲得較大

4、的收益?，F(xiàn)實的國際政治經(jīng)濟環(huán)境表明，國家不可能完全平等，國,12,學習幻燈,家之間的相互依賴程度是不同的。因而，各國家雖然都可以從國際貿(mào)易中獲得收益，然而他們獲得收益的大小存在差別。獲得收益大的一方希望獲得更多的收益,13,學習幻燈,而獲得收益小的一方可能不愿意永遠落在另一方的后面，結(jié)果就必然是雙方的貿(mào)易沖突，進而就是采取并非完全自由的貿(mào)易政策來保護自身利益。國際貿(mào)易政,14,學習幻燈,策的國內(nèi)政治根源相同的國際貿(mào)易政策對國內(nèi)有的主體帶來收益，有的主體帶來損失，結(jié)果就是這些不同主體偏向不同的貿(mào)易政策。在自由貿(mào)易中獲得收益的一,15,學習幻燈,方自然支持自由主義的貿(mào)易政策，而受損的一方則會表示反

5、對。這些支持或反對某項貿(mào)易政策的主體，就可能形成利益集團，進而在特定的政治制度下影響貿(mào)易,16,學習幻燈,政策的選擇。20 世紀70年代之后形成并迅速發(fā)展的國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學理論實際上就是在探討國際貿(mào)易政策的國內(nèi)根源，揭開了國際經(jīng)濟關(guān)系的國,17,學習幻燈,內(nèi)基礎(chǔ)或國內(nèi)“面紗”。國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學理論的模型大體可以分為：直接民主模型、政治需求模型、政治支持模型、政治競爭模型、保護待售模型,18,學習幻燈,直接民主模型假定國際貿(mào)易政策是通過全體選民直接投票決定，采取保護主義的貿(mào)易政策還是自由主義的貿(mào)易政策根據(jù)支持不同政策的選民數(shù)量多少來直接決定,19,學習幻燈,這樣，如果在自由貿(mào)易中

6、獲益的選民多于受損的選民，那么直接投票的結(jié)果就是自由貿(mào)易，否則就是貿(mào)易保護。這個模型最直接地反映了受國際貿(mào)易政策影響,20,學習幻燈,的不同選民的政策主張，到底最終出現(xiàn)什么樣的貿(mào)易政策完全根據(jù)不同選民的數(shù)量多少來決定。政治需求模型認為貿(mào)易政策、特別是保護主義的貿(mào)易政策是國內(nèi),21,學習幻燈,利益集團游說政策制定者的結(jié)果。關(guān)稅水平的高低完全是利益集團游說的結(jié)果，是根據(jù)利益集團投入游說活動的資源數(shù)量來確定的。如果把受貿(mào)易政策影響的選,22,學習幻燈,民劃分為不同的利益集團，這些利益集團投入游說的資源數(shù)量將決定貿(mào)易保護水平的高低；如果只形成了在貿(mào)易保護中受益的一個有組織的利益集團，那么其投,23,學

7、習幻燈,入游說的資源數(shù)量將直接決定貿(mào)易保護水平的高低。政治支持模型同樣認為貿(mào)易政策是國內(nèi)利益集團游說的結(jié)果，但是它同時考慮了政策制定者還需要獲得選民,24,學習幻燈,的政治支持。政策制定者都是選民選舉出來的，他在考慮從利益集團那里獲得政治獻金的時候還需要考慮可能會失去的普通選民的選票，因為提供政治獻金的利,25,學習幻燈,益集團主要主張貿(mào)易保護，而普通選民可能會由于貿(mào)易保護而利益受損。政策制定者追求選票最大化，最終所選擇的貿(mào)易政策不可能完全偏向利益集團，也不會,26,學習幻燈,完全偏向選民。政治競爭模型認為，兩個追求當選的政黨在保護主義貿(mào)易政策和自由主義貿(mào)易政策上的偏向不同：一個支持貿(mào)易自由，

8、一個支持高關(guān)稅。支持高,27,學習幻燈,關(guān)稅的政黨為了當選可能性的最大化會不斷提高貿(mào)易保護水平，直到它們能夠從支持貿(mào)易保護的利益集團獲得選民和資源的增加恰好等于失去的選民和資源；而,28,學習幻燈,支持自由貿(mào)易的政黨會選擇相反的主張，以使支持高關(guān)稅的政黨當選的可能性最小化，它會采取較低的關(guān)稅直到自由貿(mào)易者提供的選票和資源量恰好等于失去的,29,學習幻燈,選票和資源量。這樣，兩個追求當選或選票最大化的政黨會根據(jù)其對選民貿(mào)易政策偏好的判斷作出選擇，突出強調(diào)了兩個政黨之間的博弈或競爭。保護待售模型,30,學習幻燈,認為，貿(mào)易政策是政策制定者“出售給”利益集團的，關(guān)鍵是利益集團的“出價”。利益集團的“

9、出價”就是政策制定者能夠得到的游說收益或政治獻金。但是,31,學習幻燈,政策制定者要追求選票、追求政治支持的最大化，因此會考慮選民的選票，考慮選民的福利。選民的福利與貿(mào)易政策的選擇有關(guān)，自由主義的貿(mào)易政策對普通,32,學習幻燈,的選民是有利的，而保護主義的貿(mào)易政策會損害選民的利益。這樣，保護待售模型就將選民的福利和利益集團能夠提供的政治獻金就內(nèi)生在了同一個模型之中,33,學習幻燈,貿(mào)易政策選擇的不同政治經(jīng)濟學模型的根本區(qū)別在于對貿(mào)易政策決定的政治制度的假定是不同的，即貿(mào)易政策選擇過程的假定不同。不過，這些不同模型都強調(diào),34,學習幻燈,了國際貿(mào)易政策的內(nèi)生化，假定政策制定者、利益集團、選民都追

10、求自身利益最大化，政策制定者追求當選（再次當選）的可能性最大化、利益集團追求本集團,35,學習幻燈,的利益最大化、選民追求自己的利益最大化。不同主體為追求自身利益進行的相互博弈決定了貿(mào)易政策結(jié)果。從這個角度講，國際貿(mào)易政策雖然是國際經(jīng)濟關(guān)系,36,學習幻燈,的體現(xiàn)，然而卻是國內(nèi)不同利益集團相互博弈的結(jié)果。因此，國際貿(mào)易政策的選擇或制定是有國內(nèi)政治根源的，理解或者分析國際貿(mào)易沖突或摩擦還需要從雙方,37,學習幻燈,國家的國內(nèi)根源入手。國家利益與國際貿(mào)易政策選擇國際貿(mào)易畢竟是國家之間的交易。在國際貿(mào)易中，兩個國家雖然可能都受益，但是收益大小存在差別，即兩,38,學習幻燈,個國家獲得的利益不同。戰(zhàn)略

11、性貿(mào)易政策理論、相對獲益理論強調(diào)國家利益對國際貿(mào)易政策選擇的影響。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就是國家通過保護主義的貿(mào)易政策來實,39,學習幻燈,現(xiàn)國家利益。兩個國家都存在某種產(chǎn)業(yè)，如果兩個國家都發(fā)展該產(chǎn)業(yè)并出口到第三國，則兩個國家的這種產(chǎn)業(yè)都會虧損；如果只有一個國家發(fā)展這種產(chǎn)業(yè)，則這,40,學習幻燈,種產(chǎn)業(yè)可以帶來巨大的收益。此時，如果其中一個國家對該產(chǎn)業(yè)進行補貼，即不論對方國家是否發(fā)展該產(chǎn)業(yè)，該國的這種產(chǎn)業(yè)由于得到政府的補貼都會盈利，因,41,學習幻燈,此這種產(chǎn)業(yè)肯定會得到發(fā)展。這樣，這個國家就通過威脅讓對方國家退出該產(chǎn)業(yè)，通過對其他國家的出口獲得巨大的收益。補貼這種威脅就成為一種戰(zhàn)略性貿(mào)易,42,學習

12、幻燈,政策，給本國帶來巨大的貿(mào)易收益。相對獲益理論強調(diào)了不同國家在國際貿(mào)易中獲得收益的大小。在兩個國家的自由貿(mào)易中，獲得收益大的一方自然支持自由貿(mào),43,學習幻燈,易，而獲得收益小的一方就可能反對自由貿(mào)易。比如，第二次世界大戰(zhàn)之后的美國和日本。在20世紀五六十年代，美國大量進口日本的產(chǎn)品，促進日本經(jīng)濟恢,44,學習幻燈,復。到了70年代之后，日本經(jīng)濟恢復并取得了迅速的增長，與美國的距離越來越小，美國就不再對日本的產(chǎn)品采取完全自由貿(mào)易的政策主張，而是要求日本采,45,學習幻燈,取“自愿出口限制”等政策，限制對日本產(chǎn)品的進口，實行并非完全自由的貿(mào)易政策。美國雖然也從日本產(chǎn)品的進口和日本經(jīng)濟的恢復中

13、獲得收益，但是獲得的,46,學習幻燈,收益沒有日本大。這意味著美國與日本在自由貿(mào)易中獲得的相對收益存在差別，美國與日本差距的縮小就意味著美國的國家利益受到影響。因此，自由貿(mào)易即便,47,學習幻燈,是對貿(mào)易雙方都有好處，但是由于雙方獲得收益的大小不同，相對利益受損的一方也會反對自由貿(mào)易。雙重博弈框架下的國際貿(mào)易政策選擇理論一方面強調(diào)國際,48,學習幻燈,貿(mào)易政策的國內(nèi)基礎(chǔ)，另一方面又強調(diào)國家利益與國際貿(mào)易政策選擇，那么，如何調(diào)和貿(mào)易政策的國內(nèi)基礎(chǔ)與國家利益的關(guān)系？這可以采用雙層博弈框架（tw,49,學習幻燈,o-level games）進行分析。第一，雙層是指國內(nèi)層次和國際層次。國內(nèi)層次強調(diào)國際

14、貿(mào)易政策的國內(nèi)根源，國際層次強調(diào)國際貿(mào)易政策是國際關(guān),50,學習幻燈,系特征。政策制定者既要考慮國內(nèi)選民、利益集團的利益，也要考慮國家之間的復雜的政治經(jīng)濟關(guān)系；既要最大化地實現(xiàn)選民、利益集團的利益，又要實現(xiàn)國家,51,學習幻燈,的總體利益、長期利益；既要與國內(nèi)政治主體博弈，也要與其他國家博弈。第二，國家利益的本質(zhì)在于國內(nèi)不同主體的利益。雖然雙層博弈強調(diào)了國內(nèi)和國際兩,52,學習幻燈,個層次，然而兩個層次是可以統(tǒng)一的，這涉及國家的本質(zhì)與國家利益的本質(zhì)。按照契約論的國家觀，國家是人們之間達成的契約，國家又與達成契約的人們之間,53,學習幻燈,達成契約。政策制定者代表國家制定政策，實際上就是代表達成

15、契約的人們制定政策。國家利益從規(guī)范的角度講，就應(yīng)該代表達成契約的全體人民的利益；然而,54,學習幻燈,全體人民的利益不可能總是一致的（前面討論的貿(mào)易政策非中性就說明了這一點），那么國家利益就只能代表一部分人的利益。進一步地，既然國家利益只能,55,學習幻燈,代表一部分人的利益，那么代表誰的利益？如果將國家看作利益最大化者，其追求國家利益的最大化，那么其代表的利益就應(yīng)該是具有最大利益的利益集團的利,56,學習幻燈,益。如果假定所有的利益集團都根據(jù)在特定政策中的收益來決定游說政策制定者的能力，那么哪個利益集團在特定政策選擇中的利益最大，通過的政策就代表該,57,學習幻燈,集團的利益。具體到貿(mào)易政策的選擇，從國內(nèi)層次看，它體現(xiàn)特定利益集團的利益，代表在特定貿(mào)易政策選擇中利益最大的利益集團的利益；