哈藥集團-投資管理制度final

1、FV MB機密，哈藥集團有限公司投資管理制度北京新華信管理顧問有限公司2003年11月投資管理制度內(nèi)部文件，注意保密-i -第一章總則第二章組織和職責(zé)第三章投資原則第四章投資決策管理第五章投資過程管理第六章第七章投資結(jié)果評價和管理責(zé)任附則6.投資管理制度投資管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范集團公司和權(quán)屬公司的投資行為，強化對投資活動的管 理，實現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和綜合效益最大化， 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團實際 情況，特制定本制度。第二條投資管理是指集團對本部及權(quán)屬公司的投資行為從立項、論證、 實施到回收投資整個過程的管理。第三條 投資管理遵循保護投資者權(quán)益，放開經(jīng)營權(quán)的基本方針，并堅持 管理

2、和服務(wù)相結(jié)合、過程介入和信息共享相結(jié)合的原則，最大限度地促進企業(yè)投 資行為健康發(fā)展。第四條項目管理是投資管理的主要形式， 論證、審核、監(jiān)控是投資管理 的主要內(nèi)容。第五條本制度中除特殊注明之外，“集團”是指哈藥集團，“集團公司” 是指哈藥集團有限公司，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團有限公司擁有實際控制權(quán)的對外投資企業(yè)。第六條本制度適用于集團公司和權(quán)屬公司。第二章組織和職責(zé)第七條集團公司設(shè)資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部是集團公司實施投資管理的職能部門，其主要職責(zé)包括：協(xié)助戰(zhàn)略發(fā)展部制定集團公司長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃;(1)(2)(3)(4)主持制定年度投資計劃；集團公司投資項目的策劃、論證與監(jiān)管； 負(fù)責(zé)權(quán)屬公司投資項

3、目的審查、報批和備案。內(nèi)部文件，注意保密6期調(diào)研。第九條集團公司審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)投資項目進行定期和不定期的審計。第十條權(quán)屬公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)授權(quán)范圍以內(nèi)項目的審批。第十一條權(quán)屬公司董事會負(fù)責(zé)在權(quán)屬公司股東大會授權(quán)范圍以內(nèi)項目的審批。第十二條集團公司總裁辦公會負(fù)責(zé)集團公司投資項目授權(quán)范圍內(nèi)的審批和權(quán)屬公司投資項目授權(quán)范圍內(nèi)的審核。第十三條集團公司董事會負(fù)責(zé)集團公司投資項目的審批和權(quán)屬公司投資項目的審核。第三章投資原則第十四條集團公司及權(quán)屬公司的投資方式包括:（1）（2）（3）第十五條直接或間接投資；資金或?qū)嵨锿顿Y； 資源性投資及無形資產(chǎn)投資。集團公司及權(quán)屬公司應(yīng)制定本企業(yè)中長期投資規(guī)劃和年度投資計劃。

4、權(quán)屬公司的中長期投資規(guī)劃和年度投資計劃要分別根據(jù) 權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃審核流程和權(quán)屬公司年度經(jīng)營計劃審核流程及相關(guān)制度確定。第十六條投資應(yīng)堅持以戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集團品牌為標(biāo)志,逐步形成主業(yè)突出、行業(yè)特點鮮明的產(chǎn)業(yè)體系。第八條集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部配合資產(chǎn)管理部對投資項目進行相關(guān)的前第十七條第十八條投資應(yīng)符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及集團公司中長期戰(zhàn)略發(fā)展 規(guī)劃。投資應(yīng)經(jīng)過可行性論證，可行性論證的內(nèi)容包括國家產(chǎn)業(yè)政策分 析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析、戰(zhàn)略分析、效益分析、程序分析、技術(shù)與管理分析、法 律分析、風(fēng)險分析等方面的分析。集團公司投資可行性論證主要由資產(chǎn)管理部負(fù) 責(zé)、戰(zhàn)略發(fā)展部配合

5、。第十九條 權(quán)屬公司投資可行性論證主要由權(quán)屬公司組織進行， 集團公司資產(chǎn)管理部代表集團公司收集相關(guān)信息并在集團公司內(nèi)部審核程序中發(fā)表意見。行性論證力求全面、真實、準(zhǔn)確及可行。第二十條 集團公司逐步建立、完善和管理集團內(nèi)部投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),團內(nèi)逐步實現(xiàn)國家政策動向、市場動態(tài)、項目合作等信息的共享。第四章投資決策管理第二十一條 集團投資管理實行審核制、審批制和備案制相結(jié)合的方式。第二十二條 實行審核制的投資項目包括:(1)(2)權(quán)屬公司年度投資計劃以外的項目；權(quán)屬公司項目總投資生產(chǎn)經(jīng)營性項目在 XXXX萬元以上;(3)權(quán)屬公司項目總投資非生產(chǎn)經(jīng)營性項目在 XXXX萬元以上;（4）第二十三條權(quán)屬公司

6、的所有對外投資與合作項目。實行審批制的投資項目是指集團公司直接投資的項目。第二十四條上述范圍以外的權(quán)屬公司投資項目實行備案制。第二十五條投資項目審核和審批原則:(1)(2)(3)(4)(5)(6)符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及集團的長期發(fā)展規(guī)劃; 經(jīng)濟效益良好；資金、技術(shù)、人才、原材料有保證；法律手續(xù)完善； 上報資料齊全、真實、可靠； 與企業(yè)投資能力相適應(yīng)。第二十六條 對于實行審核制的權(quán)屬公司項目， 根據(jù)權(quán)屬公司投資項目審 核流程，按照項目提出、審查論證、審議決策、審批實施、項目報批五個步驟進 行管理。第二十七條項目提出。權(quán)屬公司在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié) 議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資

7、料，按照集團要求交行政管理部，由 行政管理部交外派董事、資產(chǎn)管理部：（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）第二十八條項目可行性研究報告； 權(quán)屬公司投資項目的投資議案； 有關(guān)合同、（協(xié)議）草案； 資金來源及資產(chǎn)負(fù)債情況； 有關(guān)合作單位的資信情況； 政府的有關(guān)許可文件； 項目執(zhí)行人的資格及能力等；審查論證。集團公司資產(chǎn)管理部在收到項目報批的全部資料 后，應(yīng)組織戰(zhàn)略發(fā)展部等有關(guān)部門審查項目基本情況， 比較選擇不同的投資方案, 對項目的疑點、隱患提出質(zhì)詢，評價項目執(zhí)行人的資格及能力，提出項目建議, 并出示專業(yè)意見報分管副總裁。第二十九條審議決策。分管副總裁出示意見后報總裁，經(jīng)總裁辦公會審 議，總裁

8、出示意見。投資金額在 XXXX萬元以下（不含XXXX萬元）的項目, 總裁辦公會直接形成決議。投資金額在 XXXX萬元以上（含XXXX萬元）的項 目，報集團董事會審議決策形成決議。第三十條(2)審批實施按以下權(quán)限進行：總裁辦公會形成的XXXX萬元以下項目的決議和集團董事會審 議形成的XXXX萬元以下（不含XXXX萬元）項目的決議，經(jīng) 資產(chǎn)管理部傳達(dá)到外派董事，由外派董事在權(quán)屬公司董事會上表 決，審批通過后由權(quán)屬公司具體實施。董事會形成的XXXX萬元以上（含XXXX萬元）項目的決議由 董事長在權(quán)屬公司股東大會上表決，審批通過后由權(quán)屬公司具體 實施。第三十一條項目報批。需上報審批或備案的項目，其項目

9、計劃、國債項 目申請、項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、引進設(shè)備免稅確認(rèn)、國產(chǎn)設(shè) 備抵免所得稅確認(rèn)等，由負(fù)責(zé)項目的部門上報政府有關(guān)部門審查、審批或備案, 權(quán)屬公司應(yīng)積極配合。項目環(huán)境影響評價、職業(yè)安全衛(wèi)生評價由集團公司安全保 衛(wèi)部統(tǒng)一上報政府有關(guān)部門審批，集團公司應(yīng)積極配合。第三十二條 對于實行審批制的集團公司項目，根據(jù)集團公司投資項目審批流程，按照方案論證、審議決策、審批實施、項目報批四個步驟進行管理。第三十三條 方案論證。資產(chǎn)管理部投資管理人員經(jīng)過方案論證后提出投資方案，報分管副總裁。第三十四條審議決策。分管副總裁出示意見后報總裁，經(jīng)總裁辦公會審議，總裁出示意見。投資金額在XXX萬元以

10、下（不含XXXX萬元）的項目，直接形成決議。投資金額在 XXXX萬元以上（含XXXX萬元）的項目，報董事會 審議決策形成決議。第三十五條審批實施。通過的投資項目由資產(chǎn)管理部具體實施，否決的 項目由資產(chǎn)管理部將項目資料納入項目庫備案管理。第三十六條項目報批。需上報審批或備案的投資項目，由資產(chǎn)管理部統(tǒng)XX個工一上報政府有關(guān)部門審查、審批或備案，其他相關(guān)部門積極配合。第三十七條對于實行備案制的項目，由權(quán)屬公司在項目實施后作日內(nèi)向集團公司資產(chǎn)管理部提交備案材料存檔，包括可行性分析報告、合 同、章程等。第五章投資過程管理第三十八條集團內(nèi)的項目投資管理實行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合的原 則。投資單位對投資項目

11、按照項目管理方式指定項目負(fù)責(zé)人，做到責(zé)、權(quán)、利相 對等，確保項目按計劃實施。第三十九條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期將項目進展情況向主管領(lǐng)導(dǎo)做出書面匯 報。第四十條 權(quán)屬公司的項目匯報材料，包括建設(shè)進度、工程質(zhì)量、投資控制、 安全、投達(dá)產(chǎn)情況等，應(yīng)按月送達(dá)集團公司資產(chǎn)管理部備案。第四十一條集團公司資產(chǎn)管理部對權(quán)屬公司的重大投資項目進行跟蹤 檢查，幫助解決各種實際問題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。第四十二條 集團公司審計監(jiān)察部視情況，定期或不定期對集團公司職能 部門和權(quán)屬公司進行投資項目專項檢查和審計， 對違反本制度進行投資的行為和 投資管理混亂的單位和責(zé)任人，提出處理意見或建議，報經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后 執(zhí)行。第六章投資結(jié)果評價和管理責(zé)任第四十三條集團公司資產(chǎn)管理部根據(jù)項目可行性研究報告對投資結(jié)果 進行評價。第四十四條 集團公司外派董事應(yīng)按照集團公司的審核決議，對投資項目 決策表態(tài)，不得個人自行表態(tài)。第四十五條集團公司外派董事對投資項目存在問題故意隱瞞不報的, 經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團公司將追究該董事的行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。第四十六條 對投資項目因管理不善或用人不當(dāng)致使企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè) 嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第四十七條對投資項目因決策失誤或?qū)彶椤殃P(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟損失的, 也應(yīng)追究相