哈藥集團(tuán)-投資管理制度f(wàn)inal

1、FV MB機(jī)密，哈藥集團(tuán)有限公司投資管理制度北京新華信管理顧問(wèn)有限公司2003年11月投資管理制度內(nèi)部文件，注意保密-i -第一章總則第二章組織和職責(zé)第三章投資原則第四章投資決策管理第五章投資過(guò)程管理第六章第七章投資結(jié)果評(píng)價(jià)和管理責(zé)任附則6.投資管理制度投資管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范集團(tuán)公司和權(quán)屬公司的投資行為，強(qiáng)化對(duì)投資活動(dòng)的管 理，實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和綜合效益最大化， 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際 情況，特制定本制度。第二條投資管理是指集團(tuán)對(duì)本部及權(quán)屬公司的投資行為從立項(xiàng)、論證、 實(shí)施到回收投資整個(gè)過(guò)程的管理。第三條 投資管理遵循保護(hù)投資者權(quán)益，放開(kāi)經(jīng)營(yíng)權(quán)的基本方針，并堅(jiān)持 管理

2、和服務(wù)相結(jié)合、過(guò)程介入和信息共享相結(jié)合的原則，最大限度地促進(jìn)企業(yè)投 資行為健康發(fā)展。第四條項(xiàng)目管理是投資管理的主要形式， 論證、審核、監(jiān)控是投資管理 的主要內(nèi)容。第五條本制度中除特殊注明之外，“集團(tuán)”是指哈藥集團(tuán)，“集團(tuán)公司” 是指哈藥集團(tuán)有限公司，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團(tuán)有限公司擁有實(shí)際控制權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)。第六條本制度適用于集團(tuán)公司和權(quán)屬公司。第二章組織和職責(zé)第七條集團(tuán)公司設(shè)資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部是集團(tuán)公司實(shí)施投資管理的職能部門，其主要職責(zé)包括：協(xié)助戰(zhàn)略發(fā)展部制定集團(tuán)公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃;(1)(2)(3)(4)主持制定年度投資計(jì)劃；集團(tuán)公司投資項(xiàng)目的策劃、論證與監(jiān)管； 負(fù)責(zé)權(quán)屬公司投資項(xiàng)

3、目的審查、報(bào)批和備案。內(nèi)部文件，注意保密6期調(diào)研。第九條集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期和不定期的審計(jì)。第十條權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)授權(quán)范圍以內(nèi)項(xiàng)目的審批。第十一條權(quán)屬公司董事會(huì)負(fù)責(zé)在權(quán)屬公司股東大會(huì)授權(quán)范圍以內(nèi)項(xiàng)目的審批。第十二條集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司投資項(xiàng)目授權(quán)范圍內(nèi)的審批和權(quán)屬公司投資項(xiàng)目授權(quán)范圍內(nèi)的審核。第十三條集團(tuán)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司投資項(xiàng)目的審批和權(quán)屬公司投資項(xiàng)目的審核。第三章投資原則第十四條集團(tuán)公司及權(quán)屬公司的投資方式包括:（1）（2）（3）第十五條直接或間接投資；資金或?qū)嵨锿顿Y； 資源性投資及無(wú)形資產(chǎn)投資。集團(tuán)公司及權(quán)屬公司應(yīng)制定本企業(yè)中長(zhǎng)期投資規(guī)劃和年度投資計(jì)劃。

4、權(quán)屬公司的中長(zhǎng)期投資規(guī)劃和年度投資計(jì)劃要分別根據(jù) 權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃審核流程和權(quán)屬公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審核流程及相關(guān)制度確定。第十六條投資應(yīng)堅(jiān)持以戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心，以集團(tuán)品牌為標(biāo)志,逐步形成主業(yè)突出、行業(yè)特點(diǎn)鮮明的產(chǎn)業(yè)體系。第八條集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部配合資產(chǎn)管理部對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行相關(guān)的前第十七條第十八條投資應(yīng)符合國(guó)家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及集團(tuán)公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展 規(guī)劃。投資應(yīng)經(jīng)過(guò)可行性論證，可行性論證的內(nèi)容包括國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策分 析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析、戰(zhàn)略分析、效益分析、程序分析、技術(shù)與管理分析、法 律分析、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的分析。集團(tuán)公司投資可行性論證主要由資產(chǎn)管理部負(fù) 責(zé)、戰(zhàn)略發(fā)展部配合

5、。第十九條 權(quán)屬公司投資可行性論證主要由權(quán)屬公司組織進(jìn)行， 集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部代表集團(tuán)公司收集相關(guān)信息并在集團(tuán)公司內(nèi)部審核程序中發(fā)表意見(jiàn)。行性論證力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確及可行。第二十條 集團(tuán)公司逐步建立、完善和管理集團(tuán)內(nèi)部投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),團(tuán)內(nèi)逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)家政策動(dòng)向、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目合作等信息的共享。第四章投資決策管理第二十一條 集團(tuán)投資管理實(shí)行審核制、審批制和備案制相結(jié)合的方式。第二十二條 實(shí)行審核制的投資項(xiàng)目包括:(1)(2)權(quán)屬公司年度投資計(jì)劃以外的項(xiàng)目；權(quán)屬公司項(xiàng)目總投資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目在 XXXX萬(wàn)元以上;(3)權(quán)屬公司項(xiàng)目總投資非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目在 XXXX萬(wàn)元以上;（4）第二十三條權(quán)屬公司

6、的所有對(duì)外投資與合作項(xiàng)目。實(shí)行審批制的投資項(xiàng)目是指集團(tuán)公司直接投資的項(xiàng)目。第二十四條上述范圍以外的權(quán)屬公司投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。第二十五條投資項(xiàng)目審核和審批原則:(1)(2)(3)(4)(5)(6)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及集團(tuán)的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃; 經(jīng)濟(jì)效益良好；資金、技術(shù)、人才、原材料有保證；法律手續(xù)完善； 上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠； 與企業(yè)投資能力相適應(yīng)。第二十六條 對(duì)于實(shí)行審核制的權(quán)屬公司項(xiàng)目， 根據(jù)權(quán)屬公司投資項(xiàng)目審 核流程，按照項(xiàng)目提出、審查論證、審議決策、審批實(shí)施、項(xiàng)目報(bào)批五個(gè)步驟進(jìn) 行管理。第二十七條項(xiàng)目提出。權(quán)屬公司在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié) 議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資

7、料，按照集團(tuán)要求交行政管理部，由 行政管理部交外派董事、資產(chǎn)管理部：（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）第二十八條項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； 權(quán)屬公司投資項(xiàng)目的投資議案； 有關(guān)合同、（協(xié)議）草案； 資金來(lái)源及資產(chǎn)負(fù)債情況； 有關(guān)合作單位的資信情況； 政府的有關(guān)許可文件； 項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等；審查論證。集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部在收到項(xiàng)目報(bào)批的全部資料 后，應(yīng)組織戰(zhàn)略發(fā)展部等有關(guān)部門審查項(xiàng)目基本情況， 比較選擇不同的投資方案, 對(duì)項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)詢，評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力，提出項(xiàng)目建議, 并出示專業(yè)意見(jiàn)報(bào)分管副總裁。第二十九條審議決策。分管副總裁出示意見(jiàn)后報(bào)總裁，經(jīng)總裁辦公會(huì)審 議，總裁

8、出示意見(jiàn)。投資金額在 XXXX萬(wàn)元以下（不含XXXX萬(wàn)元）的項(xiàng)目, 總裁辦公會(huì)直接形成決議。投資金額在 XXXX萬(wàn)元以上（含XXXX萬(wàn)元）的項(xiàng) 目，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)審議決策形成決議。第三十條(2)審批實(shí)施按以下權(quán)限進(jìn)行：總裁辦公會(huì)形成的XXXX萬(wàn)元以下項(xiàng)目的決議和集團(tuán)董事會(huì)審 議形成的XXXX萬(wàn)元以下（不含XXXX萬(wàn)元）項(xiàng)目的決議，經(jīng) 資產(chǎn)管理部傳達(dá)到外派董事，由外派董事在權(quán)屬公司董事會(huì)上表 決，審批通過(guò)后由權(quán)屬公司具體實(shí)施。董事會(huì)形成的XXXX萬(wàn)元以上（含XXXX萬(wàn)元）項(xiàng)目的決議由 董事長(zhǎng)在權(quán)屬公司股東大會(huì)上表決，審批通過(guò)后由權(quán)屬公司具體 實(shí)施。第三十一條項(xiàng)目報(bào)批。需上報(bào)審批或備案的項(xiàng)目，其項(xiàng)目

9、計(jì)劃、國(guó)債項(xiàng) 目申請(qǐng)、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、引進(jìn)設(shè)備免稅確認(rèn)、國(guó)產(chǎn)設(shè) 備抵免所得稅確認(rèn)等，由負(fù)責(zé)項(xiàng)目的部門上報(bào)政府有關(guān)部門審查、審批或備案, 權(quán)屬公司應(yīng)積極配合。項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、職業(yè)安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)由集團(tuán)公司安全保 衛(wèi)部統(tǒng)一上報(bào)政府有關(guān)部門審批，集團(tuán)公司應(yīng)積極配合。第三十二條 對(duì)于實(shí)行審批制的集團(tuán)公司項(xiàng)目，根據(jù)集團(tuán)公司投資項(xiàng)目審批流程，按照方案論證、審議決策、審批實(shí)施、項(xiàng)目報(bào)批四個(gè)步驟進(jìn)行管理。第三十三條 方案論證。資產(chǎn)管理部投資管理人員經(jīng)過(guò)方案論證后提出投資方案，報(bào)分管副總裁。第三十四條審議決策。分管副總裁出示意見(jiàn)后報(bào)總裁，經(jīng)總裁辦公會(huì)審議，總裁出示意見(jiàn)。投資金額在XXX萬(wàn)元以

10、下（不含XXXX萬(wàn)元）的項(xiàng)目，直接形成決議。投資金額在 XXXX萬(wàn)元以上（含XXXX萬(wàn)元）的項(xiàng)目，報(bào)董事會(huì) 審議決策形成決議。第三十五條審批實(shí)施。通過(guò)的投資項(xiàng)目由資產(chǎn)管理部具體實(shí)施，否決的 項(xiàng)目由資產(chǎn)管理部將項(xiàng)目資料納入項(xiàng)目庫(kù)備案管理。第三十六條項(xiàng)目報(bào)批。需上報(bào)審批或備案的投資項(xiàng)目，由資產(chǎn)管理部統(tǒng)XX個(gè)工一上報(bào)政府有關(guān)部門審查、審批或備案，其他相關(guān)部門積極配合。第三十七條對(duì)于實(shí)行備案制的項(xiàng)目，由權(quán)屬公司在項(xiàng)目實(shí)施后作日內(nèi)向集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部提交備案材料存檔，包括可行性分析報(bào)告、合 同、章程等。第五章投資過(guò)程管理第三十八條集團(tuán)內(nèi)的項(xiàng)目投資管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合的原 則。投資單位對(duì)投資項(xiàng)目

11、按照項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，做到責(zé)、權(quán)、利相 對(duì)等，確保項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。第三十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況向主管領(lǐng)導(dǎo)做出書面匯 報(bào)。第四十條 權(quán)屬公司的項(xiàng)目匯報(bào)材料，包括建設(shè)進(jìn)度、工程質(zhì)量、投資控制、 安全、投達(dá)產(chǎn)情況等，應(yīng)按月送達(dá)集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部備案。第四十一條集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部對(duì)權(quán)屬公司的重大投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤 檢查，幫助解決各種實(shí)際問(wèn)題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。第四十二條 集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部視情況，定期或不定期對(duì)集團(tuán)公司職能 部門和權(quán)屬公司進(jìn)行投資項(xiàng)目專項(xiàng)檢查和審計(jì)， 對(duì)違反本制度進(jìn)行投資的行為和 投資管理混亂的單位和責(zé)任人，提出處理意見(jiàn)或建議，報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后 執(zhí)行。第六章投資結(jié)果評(píng)價(jià)和管理責(zé)任第四十三條集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果 進(jìn)行評(píng)價(jià)。第四十四條 集團(tuán)公司外派董事應(yīng)按照集團(tuán)公司的審核決議，對(duì)投資項(xiàng)目 決策表態(tài)，不得個(gè)人自行表態(tài)。第四十五條集團(tuán)公司外派董事對(duì)投資項(xiàng)目存在問(wèn)題故意隱瞞不報(bào)的, 經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)公司將追究該董事的行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。第四十六條 對(duì)投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè) 嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第四十七條對(duì)投資項(xiàng)目因決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的, 也應(yīng)追究相