財務(wù)會計基礎(chǔ)工作XX自查報告

1、財務(wù)會計基礎(chǔ)工作XX自查報告一、工作組織部署階段根據(jù)工作方案，公司對本次專項活動作出如下組織部署：成立規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦會室，由辦公室負責(zé)具體項目實施，x月31日以前，由財務(wù)部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務(wù)部和各子公司財務(wù)部傳達深證局發(fā)20xx109號文關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動的通知中的文件精神，以及公司的工作要求，范文之整改報告:財務(wù)基礎(chǔ)工作自查報告。二、自查階段本階段的工作內(nèi)容是公司全體財務(wù)人員先通過學(xué)習(xí)了解財務(wù)會計基礎(chǔ)工作的相關(guān)規(guī)章制度，認識財務(wù)會計基礎(chǔ)工作規(guī)范的重要性和必要性，掌握財務(wù)會計基礎(chǔ)工作規(guī)范的要求;有了認識之后，

2、根據(jù)關(guān)于填報深圳轄區(qū)上市公司財務(wù)會計基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷的通知以及關(guān)于深圳轄區(qū)上市公司會計基礎(chǔ)工作常見問題的通報中的內(nèi)容逐條進行自查，發(fā)現(xiàn)問題并確定整改計劃。三、整改提高階段本階段的主要工作是落實整改措施，提升公司的財務(wù)會計基礎(chǔ)工作水平，提高會計信息質(zhì)量。四、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施依據(jù)中華人民共和國會計法、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范、會計電算化管理辦法、會計檔案管理辦法等相關(guān)規(guī)定，公司逐項對照調(diào)查問卷和常見問題通報進行了認真、全面地自查。自查情況：1、財務(wù)人員和機構(gòu)設(shè)置基本情況1.1主管會計工作負責(zé)人及會計機構(gòu)負責(zé)人情況主管會計工作負責(zé)人由總經(jīng)理提名，董事會決議聘任。主管會計工作

3、負責(zé)人及會計機構(gòu)負責(zé)人未在其它單位兼職，不存在人事關(guān)系在其他單位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。1.2會計人員崗位設(shè)置情況會計崗位設(shè)置合理，符合內(nèi)部牽制要求。制定了崗位輪換制度，并按要求執(zhí)行。盡管公司有回避制度，但未制定專門的財務(wù)人員任用回避制度。整改措施：在財務(wù)人員管理制度中，增加關(guān)健崗位財務(wù)人員任用回避制度。責(zé)任人：財務(wù)部整改期限：10月15號以前1.3會計人員專業(yè)制度培訓(xùn)情況公司有安排會計人員定期或不定期參加企業(yè)內(nèi)外部各種專題培訓(xùn)，包括參加新會計準則、稅務(wù)、會計人員繼續(xù)教育等內(nèi)部和外部的相關(guān)培訓(xùn)和講座。公司制定了員工外出培訓(xùn)管理規(guī)范，財務(wù)部會計人員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。2、會計核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況2.1會計憑證編制及管理情況會計憑證由專人保管。有部分原始單據(jù)未附在記賬憑證后單獨裝訂存放的情況(主要是銀聯(lián)簽購單、售卡申請表等)，主要是出于便于查詢及管理保存的角度考慮。自查中發(fā)現(xiàn)，存在少量自制原始憑證保管不完整、部分憑證或賬簿打印裝訂不夠及時的情況。整改措施：總部財務(wù)部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。未及時完成憑證裝訂的賬簿打印的分店在10月15日以前全部整改完畢。各公司財務(wù)部嚴格按照公司制度的規(guī)定