2021年【金地資料】 北京金地中心

1、【金地資料】 北京金地中心 金地（集團(tuán)）股份有限公司信息披露管理辦法 目錄 第一章 總則 第二章 信息披露的原則 第三章 各信息相關(guān)方的責(zé)任 第四章 應(yīng)當(dāng)披露的信息 第五章 信息傳遞的工作程序 第六章 信息披露的權(quán)限和職責(zé)分工 第七章 保密措施 第八章 附則 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)金地（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的信息管理，確保對(duì)外信息披露工作的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性與及時(shí)性，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù) _公司法、 _證券法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例、公 _行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則、上市公司治理準(zhǔn)則、 _證券交易所股票上市規(guī)則及中國(guó) _發(fā)布的有

2、關(guān)政策法規(guī)中關(guān)于上市公司信息披露的規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法的適用范圍包括：公司本部、公司直接或間接控股百分之五十以上的公司及其他納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的公司； 部分條款適用于控股或參股本公司的股東。 第三條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露制度、接待來訪、回答 _、 _股東，向投資者提供公司公開披露的資料等。董事會(huì)及經(jīng)理人員應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書的工作予以積極支持。任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書的工作。 公司設(shè)立證券事務(wù)代表，其職責(zé)是協(xié)助董事會(huì)秘書執(zhí)行信息披露工作，包括定期報(bào)告的資料收集和定期報(bào)告的編制等，在董事會(huì)秘書外出不能履行其職責(zé)時(shí)，代理董事會(huì)秘書行使職責(zé)。 第二章 信

3、息披露的原則 第四條 持續(xù)信息披露是公司的責(zé)任。公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。 第五條 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù)： （一）及時(shí)披露所有對(duì)公司股票 _可能產(chǎn)生重大影響的信息； （二）確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第六條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。 第七條 公司披露的信息應(yīng)當(dāng)便于理解。公司應(yīng)保證使用者能夠通過經(jīng)濟(jì)、便捷的方式(如互聯(lián)網(wǎng))獲得信息。 第八條 公司公開披露的信息必須在第一

4、時(shí)間報(bào)送 _證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）。 第九條 公司公開披露的信息應(yīng)當(dāng)在至少一種指定報(bào)紙上公告，在其他公共傳媒包括在公司內(nèi)、外部互聯(lián)網(wǎng)、金地月刊等披露的信息不得先于指定報(bào)紙。不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替公司的正式公告。 公司信息披露指定刊載報(bào)紙為中國(guó)證券報(bào)或證券時(shí)報(bào)。 第十條 出現(xiàn)下列情形之一，公司將根據(jù)上交所有關(guān)規(guī)定向上交所申請(qǐng)免予信息披露： （一）公司有充分理由認(rèn)為披露某一信息會(huì)損害公司利益，且該信息不會(huì)對(duì)股票 _產(chǎn)生重大影響； （二）公司認(rèn)為披露某信息可能導(dǎo)致公司違反法律法規(guī)的； （三）公司征詢上交所意見，上交所認(rèn)可的其它情況。 第三章 各信息相關(guān)方的責(zé)任 第十一條 各控股和參

5、股股東對(duì)其已完成和正在進(jìn)行的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)與質(zhì)押事項(xiàng)負(fù)有保證信息在二個(gè)工作日內(nèi)向公司董事會(huì)秘書傳遞的責(zé)任，并對(duì)違反本辦法的行為承擔(dān)責(zé)任。 第十二條 公司董事會(huì)的全體成員（含 _董事）應(yīng)保證在對(duì)外信息披露中履行本辦法所列的各項(xiàng)原則，對(duì)任何虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有法律責(zé)任并承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。 就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資、股權(quán)變化、重大合同、 _、資產(chǎn)出售、高層 _、以及涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告信息等情況以書面的形式及時(shí)、真實(shí)和完整的向公司董事會(huì)報(bào)

6、告。如果有兩個(gè)人以上公司董事就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要報(bào)告人，但所有就任同一子公司董事的公司董事共同承擔(dān)子公司應(yīng)披露信息報(bào)告的責(zé)任。 第十三條 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)有監(jiān)督檢查的義務(wù)，并保證履行本辦法所列的各項(xiàng)原則，對(duì)任何虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有法律責(zé)任并承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 監(jiān)事會(huì)需要通過媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說明披露事項(xiàng)的相關(guān)附件交由董事會(huì)秘書 _具體的披露事務(wù)。 監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)事個(gè)人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露（非監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)）公司未經(jīng)公開披露的信息。 監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公

7、司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前15天以書面文件形式通知董事會(huì)。當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總裁和其他高級(jí)管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。 第十四條 總裁班子應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總裁或指定負(fù)責(zé)的副總裁必須保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 總裁班子有義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及公司其他情況的詢問，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第十五

8、條 公司各部門及各子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)按本辦法的要求傳遞本辦法所要求傳遞的各類信息，并履行本辦法所列的各項(xiàng)原則。對(duì)其所做出的任何有違反本辦法的 _或行為，公司董事會(huì)將追究其責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重者將承擔(dān)法律責(zé)任及連帶賠償責(zé)任。 第十六條 公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部應(yīng)保證對(duì)外披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。監(jiān)事會(huì)成員和 _董事有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù)并有權(quán)聘請(qǐng) _財(cái)務(wù)顧問對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。 第十七條 公司董事長(zhǎng)是信息披露管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)公司信息披露中的虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有法律責(zé)任； 董事會(huì)秘書是信息披露管理工作的直接責(zé)任人，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性，

9、并負(fù)有相應(yīng)的法律責(zé)任。 第四章 應(yīng)當(dāng)披露的信息 第十八條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。 第 _條 年度報(bào)告和中期報(bào)告為定期報(bào)告，季度報(bào)告是中期報(bào)告的一種。 第 _條 臨時(shí)報(bào)告包括下列信息或事項(xiàng)： （一） 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議公告、通知； （二） _董事的聲明、意見及報(bào)告； （三） 公司治理的信息； （四） 股東權(quán)益的信息； （五） 會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)預(yù)計(jì)出現(xiàn)虧損時(shí)； （六） 收購或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)； （七） 關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)； （八） 公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)或公共媒介傳播的消息可能對(duì)公司的股票交易產(chǎn)生影響時(shí)； （九） 重要合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)

10、、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)； （十） 重大行政處罰和重大訴訟、仲裁案件； （十一） 經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化； （十二） 變更募集資金投資項(xiàng)目； （十三） 直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上； （十四） 公司作出增資、減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的決定； （十五） 法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的變化可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生顯著影響； （十六） 更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （十七） 公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)； （十八） 公司因涉嫌違反證券法規(guī)被中國(guó) _調(diào)查或正受到中國(guó) _處罰； （ _） 上交所認(rèn)為應(yīng)予披露的其他重大信

11、息或事項(xiàng)。 第五章 信息傳遞的工作程序 第 _一條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé) _和執(zhí)行公司年度報(bào)告和中期報(bào)告（含季度報(bào)告）的編寫工作。 公司各部門或子公司應(yīng)按照董事會(huì)秘書的要求及時(shí)完成報(bào)告中的相關(guān)部分內(nèi)容的編寫，保證其所編寫的內(nèi)容準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第 _二條 公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé) _年度會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，審計(jì)報(bào)告的出具時(shí)間由公司與負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所共同協(xié)商確定。 第 _三條 董事會(huì)秘書應(yīng)在審計(jì)報(bào)告出具后二個(gè)工作日內(nèi)完成年度報(bào)告編制工作并及時(shí)安排董事會(huì)進(jìn)行審議。在董事會(huì)依法履行年度報(bào)告審議程序后二個(gè)工作日內(nèi)由專人向上交所報(bào)送。 第 _四條 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制

12、完成年度報(bào)告，經(jīng)上交所登記后，在指定報(bào)紙披露年度報(bào)告摘要，同時(shí)在指定 _上披露其全文。 董事會(huì)秘書在 _年度報(bào)告披露手續(xù)時(shí)，應(yīng)向上交所報(bào)送以下文件： (一)審計(jì)報(bào)告； (二)年度報(bào)告正本及其摘要； (三)董事會(huì)決議及其公告文稿； (四)上述文件的電子文件； (五)停牌申請(qǐng)； (六)上交所要求的其他文件。 第 _五條 公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、及時(shí)地答復(fù)上交所的審查意見，并按上交所要求對(duì)年度報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出解釋說明、刊登補(bǔ)充公告。 第 _六條 公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)編制完成中期報(bào)告并在指定報(bào)紙上披露。 第 _七條 中期報(bào)告的內(nèi)容和格式按照公 _行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三

13、號(hào)要求編制。上交所在該規(guī)定基礎(chǔ)上對(duì)年度報(bào)告披露有進(jìn)一步要求的，公司按上交所的要求 _。 第 _八條 公司的中期財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，但有下列情形之一的，必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（中國(guó) _另有規(guī)定的除外） ： (一)公司擬在下半年申報(bào)配股的； (二)中國(guó) _或上交所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。 第 _九條 中期報(bào)告的報(bào)送、公告和審查參照年度報(bào)告的有關(guān)規(guī)定。 第三十條 公司應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的第一季度、第三季度結(jié)束后的三十日內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。 第三十一條 季度報(bào)告按照公 _行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第十三號(hào)要求編制。 第三十二條 公司無法在最后期限內(nèi)披露年度報(bào)告或中期報(bào)告的，董事會(huì)秘

14、書應(yīng)當(dāng)在截止日前十五日之前向上交所提出延期申請(qǐng)，延期最長(zhǎng)不得超過六十日。延期申請(qǐng)經(jīng)上交所批準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)紙上公布延期披露的原因和預(yù)定的披露日期。 第三十三條 董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等重要會(huì)議公告依照公司董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、股東大會(huì)議事規(guī)則而形成。 公司董事會(huì)所有成員應(yīng)保證董事會(huì)及股東大會(huì)文件的形成程序合法、內(nèi)容準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。 第三十四條 公司召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)后二個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送 上交所備案。 第三十五條 _董事的聲明、意見及報(bào)告依照公司 _董事制度規(guī)定而形成。 _董事在完成此類文件時(shí)，公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱

15、瞞。 _董事發(fā)表的 _意見、提案及書面說明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書應(yīng)按法定時(shí)間到上交所 _公告事宜。 第三十六條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)后二個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送上交所備案，經(jīng)上交所審查后，在指定報(bào)紙上公布。 第三十七條 公司在股東大會(huì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)將股東大會(huì)決議公告文稿、會(huì)議記錄和全套會(huì)議文件報(bào)送上交所，經(jīng)上交所審查后在指定報(bào)紙上刊登決議公告。 第三十八條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的 _工作。公司各部門及子公司應(yīng)按照董事會(huì)秘書的要求完成有關(guān)會(huì)議報(bào)告內(nèi)容的編制，并保證相關(guān)部分的內(nèi)容準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，傳遞及時(shí)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第三 _條 有關(guān)收購

16、、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、公司合并、分立和其他法規(guī)規(guī)定的重大 _發(fā)生后，由公司相關(guān)責(zé)任部門或子公司按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部信息傳遞程序，并按照中國(guó) _和上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行相關(guān)的信息披露工作。 第四十條 股票交易異常波動(dòng)、公司治理和股東權(quán)益信息的披露，由董事會(huì)秘書按照中國(guó) _和上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行相關(guān)的信息披露工作。 第四十二條 公司下列人員有權(quán)以公司的名義對(duì)外披露信息： （一）董事長(zhǎng)； （二）總裁； （三）經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)的董事； （四）董事會(huì)秘書。 上述任何人對(duì)外披露信息的時(shí)間不得早于公司在指定媒體上發(fā)布公告的時(shí)間，信息的內(nèi)容不得多于公司對(duì)外公告的內(nèi)容。 第四十三條 為保證董事會(huì)秘書充分履

17、行信息披露職責(zé)，凡公司有關(guān)部門發(fā)生上述事項(xiàng)應(yīng)立即向董事會(huì)秘書報(bào)告，并提供上述事項(xiàng)的各類資料和信息。 第四十四條 信息披露上報(bào)職責(zé)分工如下： （一） 公司 _機(jī)構(gòu)及結(jié)構(gòu)的變化、經(jīng)營(yíng)情況的重大變化等情況由公司總裁辦公室提供； （二） 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)、股本變動(dòng)和股東情況、公司治理情況由董事會(huì)秘書處提供； （三） 公司的發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境變化等情況由公司市場(chǎng) _部提供； （四） 各子公司重大的土地購置合同由深圳、北京、 _等子公司提供； （五） 非子公司所在地的重大的土地購置合同由公司市場(chǎng) _部提供； （六） 公司的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)由公司總裁辦公室或各子公司提供； （七） 勞動(dòng)人事用工制度

18、和薪酬制度的變化、重大 _等情況，由公司人力資源部提供； （八） 公司及控股子公司訂立的借貸、重大 _、籌 _等合同由計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供； （九） 重大的租賃公司資產(chǎn)合同由置業(yè)公司提供； （十） 資本市場(chǎng)運(yùn)作、非 _業(yè)務(wù)的對(duì)外投資情況由投資部提供； （十一） 公司 _的質(zhì)量情況、新產(chǎn)品設(shè)計(jì) _項(xiàng)目情況、技術(shù)創(chuàng)新情況由設(shè)計(jì)工程部提供； （十二） 公司或持股5%以上的股東承諾事項(xiàng)的履行情況，由事項(xiàng)履行所涉及部門及子公司和該持股5%以上的股東提供； （十三） 聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況由計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供； （十四） 受中國(guó) _稽查、處罰事項(xiàng)（如有）由董事會(huì)秘書提供。 第四十六條 在公司金地月刊、互聯(lián)網(wǎng)等媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)經(jīng)過品牌管理部負(fù)責(zé)人同意并由董事會(huì)秘書審查后簽發(fā)； 遇公司內(nèi)部局域網(wǎng)上或刊物上有不適合發(fā)布的信息時(shí)，董事會(huì)秘書有權(quán)制止。 第四十七條 公司有關(guān)部門研究、決定涉及信息