2020年【精選】證券公司工作總結(jié)3篇

1、【精選】證券公司工作總結(jié)3 篇進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力 ; 而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：1 、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)

2、。2 、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。3 、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行， 大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來， 如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的， 但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)， 雖然很有壓力， 但目前與他

3、們處好關(guān)系也是唯一的辦法。 駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶， 向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來?，F(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。20xx年對于股票市場可謂是經(jīng)歷了一個嚴(yán)冬，股指從年內(nèi)的最高點(diǎn) 3067 點(diǎn)一路下探到 2134 點(diǎn)跌了 30%。隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難

4、，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝 “你們還在賣股票?。柯犝f都賠死了，你們還想再讓別人賠??？” 簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會，要么你說什么他都反對。由于行情不好，潛在客戶進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng)，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，股票被套，交易量驟降?？傊?，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。 習(xí)慣了很可怕，但也正是因為習(xí)慣了，

5、才不覺得可怕。 希望這樣的失落不要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來?，F(xiàn)對于今年的工作總結(jié)如下：本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項工作。在客戶招攬和客戶服務(wù)過程中遵循：誠實守信、勤勉盡責(zé)、公平對待客戶客戶利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、 自律規(guī)則以及職業(yè)道德， 遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度， 規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。銀行駐點(diǎn)，是每個證券經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)歷的，因為銀行是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶。20xx 年通過銀行駐點(diǎn)，使我總結(jié)出以下幾點(diǎn)：（ 1）親和力與

6、交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。 努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個人打好關(guān)系：一個是大堂經(jīng)理，一個是銀行負(fù)責(zé)人（主任或行長），還有一個是最重要的，就是銀行的理財經(jīng)理或客戶經(jīng)理。（ 2）在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)， 這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的 . 證券公司咨詢和開戶，同時還會造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排， 20xx 年度參與公司組織的視頻培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會的新業(yè)務(wù)與規(guī)章制度。 并積極參與證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試證券投資基金 證券投資分析證

7、券發(fā)行與承銷且已全部通過考試。通過這些課程的學(xué)習(xí)，提高了我的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)合規(guī)意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。對現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法， 每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開必能力的體現(xiàn)，因為營銷工作的終極目標(biāo)， 就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現(xiàn)在有客戶的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交

8、易軟件的正確使用及證券知識的普及， 同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識， 客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮， 我們要盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶。時光荏苒， 20xx 年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果， 但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)， 不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事

9、表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因為有你們，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)， 讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他， 縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)2. 做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范， 做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作3. 做好溝通匯報， 工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平1. 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論， 學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識2.