上市公司大股東董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定全文

1、上市公司大股東董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定全文 減持股份是指從上市的角度講即減倉(cāng)，是指賣掉一部分的股票，從中贏取利潤(rùn)。今天就與大家分享董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定，僅供大家參考! 第一條 為了規(guī)范上市公司控股股東和持股 5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高)減持股份行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)、證券法的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。 第二條 上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的，適用本規(guī)定。大股東減持其通過二級(jí)市場(chǎng)買入的上市公司股份，不適用本規(guī)定。 第三條 上市公司大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守公司法、證券法和有關(guān)、法規(guī)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定

2、。上市公司大股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。 第四條 上市公司大股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。 因司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈(zèng)與等減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定辦理。 第五條 上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和本規(guī)定，以及證券交易所相關(guān)規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 第六條 具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份： (一)上市公司或者大股東因涉嫌證券違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān) _期間，以及在行政處罰、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的。 (二)大

3、股東因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的。 (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第七條 具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份： (一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān) _期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的。 (二)董監(jiān)高因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的。 (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第八條 上市公司大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。 上市公司大股東減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、減持時(shí)間、方式、價(jià)格

4、區(qū)間、減持原因。 第九條 上市公司大股東在三個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。 第十條 通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守本規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定。 第十一條 第十二條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份的，證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管和批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶六個(gè)月內(nèi)或十二個(gè)月內(nèi)減持股份。 第十三條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正等監(jiān)管

5、措施。 第十四條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照證券法第一百九十三條的規(guī)定給予行政處罰。 第十五條 上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份超過法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件設(shè)定的比例，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。 第十六條 上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定減持股份，構(gòu)成欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。 第十七條 上市公司大股東、董監(jiān)高違反本規(guī)定減持股份，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施。 第十八條 本規(guī)定自 xx 年 1 月 9 日起施行。 1.股票經(jīng) _證券監(jiān)督管

6、理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行。 2.公司股本總額不少于人民幣三千萬元。 3.開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。 4.持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 5.公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)無虛假記載。 6. _規(guī)定的其他條件。 根據(jù)證券法與公司法的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司上市的程序如下： 一、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請(qǐng) 股份有限公司申請(qǐng)股票上

7、市，必須報(bào)經(jīng) _證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上市申請(qǐng)。 二、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn) 對(duì)于股份有限公司報(bào)送的申請(qǐng)股票上市的材料，證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以審查，符合條件的，對(duì)申請(qǐng)予以批準(zhǔn);不符合條件的，予以駁回;缺少所要求的文件的，可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的，駁回申請(qǐng)。 三、向證券交易所上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng) 股票上市申請(qǐng)經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件： 1.上市報(bào)告書; 2.申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決定; 3.公司章程; 4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照; 5.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或公司成立以來的

8、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; 6.法律書和證券公司的推薦書; 7.最近一次的招股; 8.證券交易所要求的其他文件。 證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個(gè)月內(nèi)安排該股票上市交易。 股票發(fā)行和交易管理暫行還規(guī)定，被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費(fèi)用。證券法對(duì)此未作規(guī)定。 四、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告 證券法第47條規(guī)定：“股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。” 證券法第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的 _和持有數(shù)額;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況?！?通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市： 1.公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件; 2.公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)