證券投資類信托保管協(xié)議0

1、 長(zhǎng)安-穩(wěn)健6號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃資金保管合同合同當(dāng)事人（一）信托資金受托人（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：名稱：長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司地址：西安市高新區(qū)科技路33號(hào)高新國(guó)際商務(wù)中心23-24層法定代表人：高成程聯(lián)系電話二）信托資金保管人（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：名稱：中國(guó)銀行股份有限公司地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào) 法定代表人：肖鋼 聯(lián)系電話于： 甲方為中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)登記的信托公司，為中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)的法定金融機(jī)構(gòu)；乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展保管業(yè)務(wù)。甲方作為本信托計(jì)

2、劃的受托人，特委托乙方為信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管人，乙方愿意接受甲方的委托。為明確雙方在信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)委托人的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國(guó)信托法、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，特簽訂本合同。雙方在此聲明：甲、乙方均具有法定權(quán)利和充分的授權(quán)簽署本合同并履行在本合同項(xiàng)下的全部義務(wù)。釋義：本信托計(jì)劃、信托計(jì)劃：指長(zhǎng)安-穩(wěn)健6號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃。信托合同：指長(zhǎng)安-穩(wěn)健6號(hào)債券投資集合資金信托合同。備忘錄、操作備忘錄：指甲方、乙方為明確本信托計(jì)劃的具體操作流程

3、，明確各自在業(yè)務(wù)處理上的責(zé)任而共同簽訂的長(zhǎng)安-穩(wěn)健6號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃資金保管合同操作備忘錄。委托人（即受益人）：指長(zhǎng)安-穩(wěn)健6號(hào)債券投資集合資金信托合同中的委托人。受托人：長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司。保管人：中國(guó)銀行股份有限公司。證券賬戶：以甲方名義為本信托計(jì)劃在中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶。證券交易資金賬戶：以甲方證券賬戶為依據(jù)在證券經(jīng)紀(jì)商處為本信托計(jì)劃專門開(kāi)立的證券資金賬戶。保管賬戶：甲方在乙方指定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用本信托計(jì)劃的專用銀行賬戶。信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：指信托成立后甲方管理的集合信托計(jì)劃資金以及甲方因該資金的管理、運(yùn)用、處分或其他情形取得的財(cái)產(chǎn)的總和。信

4、托計(jì)劃文件：指信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、信托合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)、投資顧問(wèn)合同、保管合同等與信托計(jì)劃相關(guān)的文件。工作日、交易日: 指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。估值日：指計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)凈值、信托單位凈值的日期，受托人以每個(gè)交易日及信托終止日為估值日。信托財(cái)產(chǎn)凈值=信托財(cái)產(chǎn)總值-信托費(fèi)用及負(fù)債；信托單位凈值=信托財(cái)產(chǎn)凈值/信托單位總份數(shù)。第一條 聲明與承諾1.1甲方聲明與承諾1.1.1甲方保證擁有銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的開(kāi)展信托業(yè)務(wù)資格，有資格作為信托資金受托人，依據(jù)信托合同對(duì)信托資金進(jìn)行管理，而且具備專業(yè)人員從事信托資金管理業(yè)務(wù)。1.1.2甲方將選派專業(yè)人員負(fù)責(zé)信托資金管理工作，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)

5、、監(jiān)管規(guī)定允許的范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)作，承諾以誠(chéng)信原則，運(yùn)用科學(xué)的手段控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以專業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，按照信托計(jì)劃規(guī)定的投資范圍和權(quán)限管理信托資金。1.1.3甲方保證不挪用信托資金，不進(jìn)行不必要的證券買賣、不將信托資金用于擔(dān)保或資金拆借和信托合同規(guī)定以外的其他任何用途和目的。1.1.4甲方承諾信托資金運(yùn)作符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和信托合同約定及本合同約定。1.1.5甲方在此保證提供給乙方的資訊完整、真實(shí)、合法，沒(méi)有重大遺漏或誤導(dǎo)。1.1.6甲方承諾不侵犯本合同約定的乙方的合法權(quán)益。1.2乙方聲明與承諾1.2.1乙方根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有資格從事信托資金保管業(yè)務(wù)。1.2.2乙方承諾

6、在國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定允許的范圍內(nèi)，遵循誠(chéng)信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)本合同規(guī)定的信托資金保管工作。1.2.3乙方承諾提供給甲方的數(shù)據(jù)、報(bào)告完整、真實(shí)、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。如該數(shù)據(jù)、報(bào)告是依據(jù)從甲方或第三方處獲得的數(shù)據(jù)而編制的，則乙方保證編制過(guò)程的完整、真實(shí)、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。1.2.4乙方對(duì)甲方的投資監(jiān)督是對(duì)甲方已完成的投資交易的監(jiān)督，對(duì)投資結(jié)果不承擔(dān)責(zé)任。1.2.5乙方承諾不損害本合同約定的甲方的合法權(quán)益。第二條 甲方的權(quán)利及義務(wù)2.1甲方的權(quán)利：2.1.1按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及信托合同的約定，對(duì)本信托計(jì)劃進(jìn)行管理。2.1.2按照信托合同的約定，從本信托計(jì)劃中收取

7、受托人報(bào)酬。2.1.3按時(shí)獲取乙方的保管報(bào)告以及信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值和單位凈值的計(jì)算結(jié)果。向乙方查閱、抄錄或者復(fù)制與本信托計(jì)劃有關(guān)的賬目以及其他文件，取得本信托計(jì)劃的相關(guān)信息資料。2.1.4法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2.2甲方的義務(wù)：2.2.1按照本合同的約定，及時(shí)、足額將信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)移交至乙方，及時(shí)、全面地向乙方提供有關(guān)授權(quán)文件和信托文件。2.2.2依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、信托合同和本合同的約定管理信托資金，有義務(wù)接受乙方的監(jiān)督。2.2.3保證發(fā)送的劃款指令真實(shí)、及時(shí)，符合法律法規(guī)、信托合同監(jiān)管規(guī)定及本合同的約定。2.2.4以雙方約定的發(fā)送方式和發(fā)送時(shí)間，向乙方發(fā)送劃款指令、資金

8、用途說(shuō)明、交易記錄及其他相關(guān)信息。2.2.5為信托計(jì)劃單獨(dú)設(shè)立會(huì)計(jì)賬冊(cè)，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、估值。2.2.6保存與信托計(jì)劃有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、重要合同等文件。2.2.7在對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券交易所交易的情況下，應(yīng)要求其指定的證券經(jīng)紀(jì)商按備忘錄的約定完成場(chǎng)內(nèi)交易清算并向乙方發(fā)送有關(guān)場(chǎng)內(nèi)交易數(shù)據(jù)。2.2.8接受乙方對(duì)信托資金運(yùn)作情況的查詢并按照乙方的要求及時(shí)反饋相關(guān)信息，提供準(zhǔn)確、完整的本信托計(jì)劃財(cái)務(wù)狀況等資料。協(xié)助乙方向非現(xiàn)金類本信托計(jì)劃保管機(jī)構(gòu)查詢信托計(jì)劃余額。2.2.9 定期與乙方核對(duì)保管賬戶資金余額和信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值。2.2.10不得利用信托資金為自己或除信托受益人以外的任何第三人謀取非法

9、利益。2.2.11承擔(dān)因違約對(duì)信托資金及乙方造成的直接損失。2.2.12 發(fā)生任何可能導(dǎo)致本信托計(jì)劃業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或發(fā)生財(cái)務(wù)狀況重大惡化等直接影響保管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)，須及時(shí)通知乙方。2.2.13國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條 乙方的權(quán)利及義務(wù)3.1乙方的權(quán)利：3.1.1按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同的約定，對(duì)信托資金進(jìn)行保管。3.1.2要求甲方對(duì)其履行保管職責(zé)進(jìn)行必要的協(xié)助。3.1.3按照本合同的有關(guān)約定及時(shí)、足額收取保管費(fèi)。3.1.4國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。3.2乙方的義務(wù)：3.2.1保管信托資金，協(xié)助甲方開(kāi)立保管賬戶。3.2

10、.2根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本合同的約定安全保管信托資金。乙方負(fù)責(zé)保管保管賬戶中存放的信托資金，不負(fù)責(zé)保管證券賬戶等其他處于乙方實(shí)際控制之外賬戶中的資產(chǎn)。3.2.3確保所保管的信托資金和乙方自有資產(chǎn)、乙方保管的其他資產(chǎn)之間相互獨(dú)立。3.2.4未經(jīng)甲方書(shū)面許可，乙方不得將保管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三人。3.2.5執(zhí)行符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本合同約定的甲方的指令，按時(shí)辦理信托計(jì)劃名下的資金劃付，完成本合同規(guī)定的清算交收和信托費(fèi)用支付，不得不合理延誤。3.2.6記錄信托資金劃撥情況，保存甲方的資金用途說(shuō)明。3.2.7沒(méi)有甲方的指令，乙方不得動(dòng)用或處分保管信托資金。3.2.8依據(jù)本合同約定，保管與信托資金有關(guān)

11、的指令、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、記錄、重要合同等重要文件。3.2.9依據(jù)本合同的約定，監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作。3.2.10為本信托計(jì)劃單獨(dú)設(shè)立會(huì)計(jì)賬冊(cè)，對(duì)本信托計(jì)劃凈值按雙方約定的方法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值。3.2.11按照本合同及備忘錄的約定，定期編制并向甲方出具保管報(bào)告。3.2.12復(fù)核甲方制定的信托利益分配方案、定期報(bào)告、信托資金運(yùn)用及收益情況表中與信托資金保管業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3.2.13對(duì)甲方出具的清算報(bào)告中與信托資金保管業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核。3.2.14復(fù)核信托公司報(bào)酬和費(fèi)用的計(jì)提和支付。3.2.15承擔(dān)因違約對(duì)保管信托資金和甲方造成的直接損失。3.2.16當(dāng)其資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)受到證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)

12、會(huì)處罰或發(fā)生可能對(duì)資金保管業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方。3.2.17國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條 信托資金的保管4.1保管信托資金的種類：長(zhǎng)安-穩(wěn)健6號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃募集的全部信托資金。 4.2起始信托資金：以信托計(jì)劃成立日甲方存入保管賬戶中的金額為準(zhǔn)。4.3保管期限4.3.1信托計(jì)劃成立且信托資金進(jìn)入保管賬戶之日為乙方保管期限的起始日。4.3.2乙方按照本合同約定的保管職責(zé)解除日為保管期限的終止日。4.4保管的方法與標(biāo)準(zhǔn)4.4.1信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方和甲方的自有資產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)核算以及管理。4.4.2甲方通過(guò)證券賬戶和其他賬戶投資運(yùn)作信托資金

13、，運(yùn)作信托資金產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由甲方保管，乙方保管第三方證券經(jīng)紀(jì)商或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的記錄憑證復(fù)印件。4.4.3甲方按照證券登記機(jī)構(gòu)和開(kāi)戶機(jī)構(gòu)許可的方式可定期查詢信托計(jì)劃資產(chǎn)的賬戶情況，并在獲得查詢結(jié)果后，及時(shí)將查詢情況書(shū)面告知乙方。查詢費(fèi)用從信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中列支。乙方保留在有必要的情況下直接向證券登記機(jī)構(gòu)查詢證券賬戶情況的權(quán)利，甲方應(yīng)給予必要的配合，查詢費(fèi)用從信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中列支。第五條 賬戶開(kāi)立5.1甲方負(fù)責(zé)開(kāi)立保管賬戶、證券賬戶（如有）、證券交易資金賬戶（如有）、銀行間債券市場(chǎng)債券賬戶等與信托計(jì)劃有關(guān)的賬戶。5.2保管賬戶5.2.1保管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本信托業(yè)務(wù)的需要。甲

14、方、乙方均不得假借保管賬戶進(jìn)行本信托業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。5.2.2在本合同有效期內(nèi)，甲方如果要變更保管賬戶的預(yù)留銀行印鑒，需經(jīng)乙方同意，甲方不得單方面要求更換。5.2.3甲方應(yīng)在信托計(jì)劃成立日當(dāng)天將起始信托資金足額存入保管賬戶并向乙方發(fā)送信托資金運(yùn)作通知書(shū)。甲方在保管賬戶開(kāi)立后應(yīng)將賬戶開(kāi)戶資料的印鑒卡原件交乙方保管。5.2.4乙方保證按照本合同的有關(guān)規(guī)定，妥善保管和使用印鑒。5.2.5甲方為該賬戶開(kāi)通中國(guó)銀行網(wǎng)上銀行功能，具有查詢保管賬戶余額及對(duì)賬資金流水的功能，乙方（賬戶開(kāi)戶行）為之提供服務(wù)并可依照相關(guān)規(guī)定收取相關(guān)網(wǎng)上銀行費(fèi)用。甲方應(yīng)配合乙方開(kāi)通該賬戶的網(wǎng)上銀行資金匯劃、第三方存管、余額查詢等功

15、能，供乙方辦理資金交收使用。5.3證券賬戶甲方為本信托計(jì)劃開(kāi)立專用的證券賬戶，用于登記信托計(jì)劃場(chǎng)內(nèi)交易涉及的證券。甲方交付乙方保管證券賬戶卡復(fù)印件。5.4證券交易資金賬戶甲方在證券經(jīng)紀(jì)商處為信托計(jì)劃開(kāi)設(shè)一個(gè)證券交易資金賬戶，該賬戶專用于信托計(jì)劃場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算，不得提取現(xiàn)金；該賬戶對(duì)應(yīng)的指定收款賬戶為保管賬戶，第三方存管模式下，證券交易資金賬戶只能指定保管人作為交易結(jié)算資金存管銀行，選定信托資產(chǎn)保管賬戶作為唯一銀行結(jié)算賬戶，如需變更必須征得保管人同意。甲方授權(quán)乙方保管和使用證券交易資金賬戶的資金取款密碼，用于券商客戶資金第三方存管模式下轉(zhuǎn)款需要。5.5基金賬戶甲方為信托計(jì)劃開(kāi)立基金賬戶時(shí)，應(yīng)

16、指定保管賬戶為基金交易資金收付的指定賬戶，除非保管賬戶發(fā)生變更并事先經(jīng)乙方同意，甲方不得變更基金交易資金收付指定賬戶。5.6銀行間債券市場(chǎng)債券賬戶甲方以本信托的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立銀行間債券市場(chǎng)債券賬戶,用于本信托財(cái)產(chǎn)銀行間債券交易的清算、交割和存管，并指定銀行保管賬戶為銀行間資金結(jié)算賬戶。銀行間債券市場(chǎng)債券賬戶開(kāi)立后，甲方應(yīng)向乙方提交加蓋甲方公章的乙類賬戶開(kāi)戶通知書(shū)等相關(guān)載有賬戶信息的文件復(fù)印件。5.7雙方應(yīng)按照其另行簽訂的操作備忘錄的約定進(jìn)行相關(guān)賬戶的開(kāi)立。第六條 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行6.1甲方對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)及變更6.1.1甲方對(duì)

17、指令發(fā)送人員的授權(quán)及變更均應(yīng)書(shū)面通知乙方。通知應(yīng)載明被授權(quán)人姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒、簽字樣本、注明授權(quán)生效時(shí)間，該通知應(yīng)由法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋甲方公章。6.1.2甲方、乙方對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。6.2 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行6.2.1指令應(yīng)由事先確定的指令發(fā)送人員簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。6.2.2甲方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、信托合同和本合同，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。甲方發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)充分考慮乙方執(zhí)行指令的必要操作時(shí)間和銀行結(jié)算的在途時(shí)間，對(duì)于所有有明確到賬時(shí)點(diǎn)的

18、劃款指令，甲方應(yīng)在要求到賬時(shí)點(diǎn)前4個(gè)小時(shí)發(fā)送。由于指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能按時(shí)執(zhí)行的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。6.2.3乙方在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)劃款指令的要素是否齊全、印鑒是否與甲方預(yù)留授權(quán)文件相符進(jìn)行表面真實(shí)性檢查，審核無(wú)誤后按時(shí)執(zhí)行。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的并被執(zhí)行的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。 6.3若遇到乙方網(wǎng)上銀行系統(tǒng)出現(xiàn)故障而無(wú)法劃款時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)告知甲方，甲方應(yīng)及時(shí)協(xié)助乙方辦理劃款。若因甲方未能及時(shí)配合而造成劃款不成功，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第七條 信托資金日常清算7.1 場(chǎng)內(nèi)交易清算 甲方在發(fā)出任何買賣證券指令之前，應(yīng)當(dāng)確保信托計(jì)劃的證券余額和資金余額足以進(jìn)行清算交收

19、，以防止超買或超賣證券的發(fā)生。否則，甲方應(yīng)承擔(dān)因此給信托資金和乙方造成的損失。甲方應(yīng)要求其指定的證券經(jīng)紀(jì)商按備忘錄的約定完成場(chǎng)內(nèi)交易清算并向乙方發(fā)送有關(guān)場(chǎng)內(nèi)交易數(shù)據(jù)。7.2 銀行間市場(chǎng)交易清算本信托進(jìn)行銀行間交易時(shí)，甲方負(fù)責(zé)銀行間債券的過(guò)戶交割，乙方負(fù)責(zé)資金劃撥交收。甲方在銀行間市場(chǎng)交易后需按成交單載明的日期、金額、交易對(duì)手開(kāi)戶行、賬號(hào)等信息向乙方發(fā)送支付資金的劃款指令，甲方在向乙方發(fā)送指令的同時(shí)還應(yīng)將相關(guān)交易成交單加蓋有效印章以傳真形式送交乙方，在銀行間交易結(jié)束后甲方應(yīng)當(dāng)在中央國(guó)債登記公司或上海清算所簿記系統(tǒng)中打印交割單，加蓋有效印章后以傳真形式送交乙方。 7.2.1 銀行間市場(chǎng)買入業(yè)務(wù) 對(duì)

20、于見(jiàn)券付款結(jié)算方式的買入交易，甲方應(yīng)先通過(guò)中債登債券綜合平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)查實(shí)債券交割單情況,在確認(rèn)債券交割后，甲方通過(guò)傳真向乙方發(fā)出交易成交單、付款指令及顯示“券足”的交割單，同時(shí)通過(guò)錄音電話與乙方確認(rèn)。乙方核對(duì)交易成交單、付款指令信息一致且確認(rèn)收到顯示券足交割單的情況下，乙方將買入款項(xiàng)劃至成交單上對(duì)手方收款指定賬戶。15:45債券還未交割的，甲方應(yīng)通過(guò)電話通知乙方。 對(duì)于其他結(jié)算方式的買入交易，甲方通過(guò)傳真向乙方發(fā)出交易成交單、付款指令，并通過(guò)錄音電話與乙方確認(rèn)。乙方核對(duì)交易成交單、付款指令信息一致后將買入款項(xiàng)劃至成交單上對(duì)手方收款指定賬戶。 7.2.2 銀行間市場(chǎng)賣出業(yè)務(wù) 甲方

21、通過(guò)傳真向乙方發(fā)出交易成交單，并通過(guò)錄音電話與乙方確認(rèn)。乙方及時(shí)查收款項(xiàng)是否到達(dá)銀行保管賬戶，甲方也可通過(guò)網(wǎng)上銀行查詢資金到賬情況。如資金15：45還未到達(dá)銀行保管賬戶，乙方通過(guò)電話通知甲方，甲方應(yīng)及時(shí)查詢交易對(duì)手方。 7.2.3 對(duì)于本信托銀行間回購(gòu)、分銷等交易，其債券、資金的交割清算比照上述7.2.1、7.2.2的方式辦理。 7.2.4 甲方必須在16：00之前向乙方發(fā)送成交通知單或分銷協(xié)議等單據(jù)以及付款指令，16：00之后發(fā)送成交通知單或分銷協(xié)議以及付款指令的，乙方盡力配合執(zhí)行，但不保證清算交割成功。如款項(xiàng)到達(dá)對(duì)手方賬戶有時(shí)間要求的，甲方必須在規(guī)定到賬時(shí)間前2個(gè)工作小時(shí)向乙方發(fā)送交易成交

22、單或分銷協(xié)議以及付款指令，否則乙方不能保證款項(xiàng)按時(shí)到達(dá)。7.2.5 銀行間交易的債券交割由甲方負(fù)責(zé)操作。對(duì)于見(jiàn)券付款結(jié)算方式的買入交易，由于甲方未在15：45之前完成債券交割而影響款項(xiàng)劃撥至對(duì)手方賬戶的，乙方將不承擔(dān)任何責(zé)任。7.3 其他資金清算，按照甲方向乙方提交的交易文件和劃款指令進(jìn)行清算。第八條 會(huì)計(jì)核算和信托計(jì)劃估值8.1甲方和乙方在信托資金投資運(yùn)作期限內(nèi)，分別為信托資金獨(dú)立建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)，按雙方約定的估值和會(huì)計(jì)核算方法進(jìn)行估值和會(huì)計(jì)核算。8.2甲方應(yīng)向乙方交付會(huì)計(jì)核算所需的各類投資運(yùn)作產(chǎn)生的交易記錄原始憑證復(fù)印件，作為乙方復(fù)核賬務(wù)的依據(jù)。8.3估值和核算方法估值和核算方法由甲方根據(jù)相關(guān)

23、會(huì)計(jì)制度和規(guī)則制定，經(jīng)與乙方協(xié)商一致后在操作備忘錄中約定，作為對(duì)本信托計(jì)劃進(jìn)行估值和核算的依據(jù)。8.4估值核對(duì)甲方為本信托計(jì)劃會(huì)計(jì)責(zé)任主體。乙方計(jì)算的本信托計(jì)劃估值結(jié)果僅向甲方提供參考，對(duì)甲方確認(rèn)并公告的本信托計(jì)劃估值結(jié)果的及時(shí)性、準(zhǔn)確性，乙方不承擔(dān)責(zé)任。如證券經(jīng)紀(jì)商不能按時(shí)發(fā)送數(shù)據(jù)導(dǎo)致乙方不能按時(shí)估值，核對(duì)時(shí)間相應(yīng)延后，乙方不承擔(dān)未按時(shí)核對(duì)的責(zé)任。8.5上述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。第九條 保管報(bào)告9.1乙方應(yīng)定期為信托計(jì)劃編制保管報(bào)告。9.2 甲方根據(jù)法律法規(guī)監(jiān)管規(guī)定的要求需要披露除保管報(bào)告所包含內(nèi)容以外的與乙方有關(guān)的任何信息，均需先經(jīng)過(guò)乙方的核對(duì)與確認(rèn)。第十條 投

24、資監(jiān)督10.1甲方在本合同簽署之日前至少5個(gè)工作日向乙方提交投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)雙方協(xié)商同意后作為本合同附件與本合同一同簽署，該投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)作為乙方日常投資監(jiān)督的依據(jù)。乙方根據(jù)投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，在每個(gè)估值日后對(duì)投資管理人進(jìn)行事后監(jiān)督。如在合同生效前甲方未向乙方提交投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)或未經(jīng)乙方簽署確認(rèn)同意，則乙方不需履行投資監(jiān)督職責(zé)。信托合同中對(duì)投資范圍和投資限制的約定超出乙方投資監(jiān)督能力范圍，甲方同意乙方僅按照本合同附件的投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)履行投資監(jiān)督職責(zé)。10.2甲方應(yīng)為乙方預(yù)留合理的實(shí)施投資監(jiān)督服務(wù)的時(shí)間。10.3若甲方要求變更監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)與乙方就更改內(nèi)容及實(shí)施開(kāi)始的日期協(xié)商一致。雙方確定變更后的投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)

25、應(yīng)由甲乙雙方加蓋公章（或業(yè)務(wù)章）后交乙方存檔。10.4對(duì)于需要外部市場(chǎng)公共數(shù)據(jù)支持才可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的監(jiān)控指標(biāo)，乙方不負(fù)責(zé)外部數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。但應(yīng)審慎選擇數(shù)據(jù)來(lái)源，并保證外部數(shù)據(jù)使用過(guò)程中的正確性。10.5甲方認(rèn)可乙方對(duì)保管信托資金投資運(yùn)作的監(jiān)督為投資的事后監(jiān)督，由乙方于估值日結(jié)束且相關(guān)數(shù)據(jù)齊備后，進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)告。第十一條 信托費(fèi)用和保管費(fèi)11.1可以在信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支出的費(fèi)用包括：本信托計(jì)劃進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用（具體以信托合同等相關(guān)信托計(jì)劃文件的規(guī)定為準(zhǔn)）11.2 保管費(fèi)的計(jì)提與支付：保管銀行保管費(fèi)為信托成立日、每期開(kāi)放日認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)信托計(jì)劃后信托存續(xù)資金的0.2

26、%（年化），保管費(fèi)于每次開(kāi)放日計(jì)提，計(jì)提日后5個(gè)工作日內(nèi)支付，最后一期保管費(fèi)于信托計(jì)劃終止后10個(gè)工作日內(nèi)支付。保管銀行每期應(yīng)收的保管費(fèi)計(jì)算公式如下：h2= e0.2%i365h2為每期信托保管費(fèi)用；e為信托成立日, 每期開(kāi)放日申購(gòu)、贖回信托計(jì)劃后信托存續(xù)資金i為每次開(kāi)放日至信托成立日上期開(kāi)放日，信托終止日至上次開(kāi)放日的期限11.3國(guó)家和有關(guān)方面規(guī)定的應(yīng)支付的交易稅費(fèi)，在資金清算時(shí)直接從信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付。按照銀行有關(guān)規(guī)定應(yīng)收取的銀行結(jié)算費(fèi)用，由銀行直接從信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中扣收。除上述交易稅費(fèi)和銀行結(jié)算費(fèi)用外，11.1款中規(guī)定的所有費(fèi)用均由乙方依據(jù)甲方出具的劃款指令進(jìn)行支付。11.4在國(guó)家規(guī)定的、

27、應(yīng)由保管信托資金負(fù)擔(dān)的稅費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知乙方知曉。第十二條 保密甲方、乙方在此承諾：對(duì)于從履行本合同過(guò)程中獲得的甲方投資管理方針和策略，投資運(yùn)作明細(xì)以及甲方公司經(jīng)營(yíng)狀況和乙方保管業(yè)務(wù)工作程序、規(guī)章制度、技術(shù)系統(tǒng)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容嚴(yán)格保密，并責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密。未經(jīng)各方書(shū)面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露上述內(nèi)容，但法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定另有要求除外。雙方保密義務(wù)不因本合同的終止而終止。第十三條 不可抗力如果任何一方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方

28、遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。不可抗力是指任何一方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊、法律法規(guī)發(fā)生變化、交易所停市以及雙方一致認(rèn)可的其他屬于不可抗力的情況。任何一方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知另一方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止另一方損失的擴(kuò)大。第十四條 文件檔案的保存與本信托計(jì)劃有關(guān)的重大合同的原件由甲方保管，除本合同另有規(guī)定外，由乙方負(fù)責(zé)保管加蓋甲方授權(quán)部門的印章的合同復(fù)印件。甲方對(duì)上述提交乙方文件的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。甲乙雙方應(yīng)各自完整保存信托計(jì)劃投資運(yùn)作及保管過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)憑證、賬

29、冊(cè)、交易記錄和重大合同等資料，保存期為自本信托計(jì)劃終止之日起15年。甲方應(yīng)于信托計(jì)劃成立日前向乙方交付一份加蓋公章的信托合同復(fù)印件。第十五條 合同有效期、修改及終止15.1本合同自信托計(jì)劃成立且雙方法定代表人或其授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章或合同專用章之日起生效，至本合同17.2或17.4規(guī)定的保管職責(zé)解除之日終止。15.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行修改。本合同的修改必須采用書(shū)面形式。15.3在合同有效期內(nèi)，除以下條件外，任何一方不得單方提前終止本合同：15.3.1因兩方中任何一方違約造成合同無(wú)法正常履行。15.3.2乙方在法律上無(wú)行為能力、無(wú)償債能力或結(jié)業(yè)，或乙方或其財(cái)產(chǎn)被委任接管人，或任何

30、公職人員出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管乙方或其財(cái)產(chǎn)或事務(wù)，甲方可以書(shū)面文件通知乙方終止本合同。該終止視為乙方原因?qū)е碌慕K止。15.3.3甲方在法律上無(wú)行為能力、無(wú)償債能力或結(jié)業(yè)，或甲方或其財(cái)產(chǎn)被委任接管人，或任何公職人員出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管甲方或其財(cái)產(chǎn)或事務(wù)，乙方可以書(shū)面文件通知甲方終止本合同。該終止視為甲方原因?qū)е碌慕K止。15.3.4雙方協(xié)商一致。第十六條 違約責(zé)任16.1 本合同任何一方未按本合同的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給信托計(jì)劃、對(duì)方當(dāng)事人造成的直接損失。16.2在對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券交易所交易的情況下，乙方根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)

31、商發(fā)送的本信托計(jì)劃的交易數(shù)據(jù)和資金清算數(shù)據(jù)履行本合同約定的保管職責(zé)，通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商辦理本信托計(jì)劃證券交易的結(jié)算。因證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)的不真實(shí)、不完整、不及時(shí)和無(wú)效，或該證券交易商資金清算的不完整、不及時(shí)、不準(zhǔn)確，或證券經(jīng)紀(jì)商違反法律法規(guī)或本合同約定挪用信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)等原因，造成乙方無(wú)法履行本合同約定的保管職責(zé)，乙方不承擔(dān)責(zé)任，不承擔(dān)因此對(duì)委托人、甲方和本信托計(jì)劃造成的任何損失。16.3違約行為雖已發(fā)生，但本保管合同能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及雙方利益的前提下，雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本合同。第十七條 終止清算17.1信托計(jì)劃終止后，甲方應(yīng)向乙方出具信托資金清算報(bào)告，乙方就保管部分內(nèi)

32、容向甲方作出書(shū)面確認(rèn)。17.2甲方在收到乙方書(shū)面確認(rèn)后如無(wú)異議，應(yīng)通知乙方進(jìn)行分配劃款、關(guān)閉保管賬戶，并移交相關(guān)賬戶資料，經(jīng)甲方書(shū)面簽收后，乙方信托資金保管職責(zé)解除。17.3乙方按照甲方指令將信托資金劃至甲方指定的賬戶，甲方負(fù)責(zé)從該賬戶分配至每位受益人賬戶，乙方不負(fù)責(zé)分配至每位受益人。17.4如因非乙方原因造成本合同17.1條或17.2條無(wú)法成立，乙方的保管職責(zé)于信托計(jì)劃終止日后的第15個(gè)工作日止自動(dòng)解除。17.5信托計(jì)劃終止后如有流通受限證券不能變現(xiàn)，甲、乙雙方按照17.1至 17.3的約定完成對(duì)已變現(xiàn)資產(chǎn)的交接后乙方繼續(xù)保管保管賬戶（最長(zhǎng)期限為從信托計(jì)劃終止之日起一年，繼續(xù)保管期限結(jié)束時(shí)仍不能變現(xiàn)的，乙方不再承