一般合同管理業(yè)務(wù)流程

1、15.1 一般合同管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1 經(jīng)營目標(biāo)1.1 規(guī)范公司經(jīng)營行為，強(qiáng)化合同管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)有效維護(hù)公司的合法權(quán)益。2 合規(guī)目標(biāo)2.1 合同訂立符合相關(guān)法律、法規(guī)和股份公司合同管理制度的規(guī)定。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)1.1 合同內(nèi)容不完整，影響合同履行，致使生產(chǎn)經(jīng)營受到影響。1.2 合同權(quán)利義務(wù)約定不明確，存在或然風(fēng)險(xiǎn)。1.3 合同條款不完善，出現(xiàn)加重公司責(zé)任或排除公司權(quán)利的情形，不利于公司合法權(quán)益的保護(hù)。2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2.1 違反相關(guān)法律、法規(guī)，導(dǎo)致合同不能成立、無效或被撤銷。1 一般合同是指分（子）公司負(fù)責(zé)人簽訂的經(jīng)營范圍內(nèi)的合同，或股份公司各職能部門、各 事業(yè)部負(fù)責(zé)人簽訂的其

2、職責(zé)范圍內(nèi)的合同，且此類合同是經(jīng)常性發(fā)生并應(yīng)首選經(jīng)法律事務(wù)部頒布的合同示范文本簽訂的合同。2.22.3三、11.122.133.14違反相關(guān)法律法規(guī)、侵害社會公共利益，受到行政 或司法懲處。違反股份公司章程和相關(guān)內(nèi)部管理制度，合同不能 通過內(nèi)部批準(zhǔn)，影響生產(chǎn)經(jīng)營。業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)合同依據(jù)合同主辦部門應(yīng)在本部門職責(zé)范圍和權(quán)限內(nèi)根據(jù)公 司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃訂立合同。生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃包括但不 限于物資采購計(jì)劃、產(chǎn)品銷售計(jì)劃、大中小修計(jì)劃 等。資信調(diào)查合同主辦部門應(yīng)當(dāng)審查（或者配合內(nèi)部資信管理部 門審查）擬簽約對象的主體資格、資信情況及履約 能力等，進(jìn)行綜合分析論證，合理選擇簽約對象， 必要時(shí)可提請相關(guān)部門

3、予以協(xié)助。文本選擇簽訂合同時(shí)，應(yīng)首選使用法律事務(wù)部頒布的合同示 范文本；其次，使用對方在法律事務(wù)部頒布的合同 示范文本基礎(chǔ)上修改形成的合同文本；再次，使用 雙方共同擬訂的文本；第四，使用對方合同文本。 合同會簽及審批4.1 合同主辦部門根據(jù)合同的性質(zhì)、種類、關(guān)聯(lián)程度等 確定合同會簽部門，會簽部門一般包括業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部 門、計(jì)劃部門、財(cái)務(wù)部門、法律事務(wù)部門等。4.2 合同會簽的表現(xiàn)形式為 合同會簽審批表 。各會簽 部門根據(jù)職責(zé)分工對相關(guān)條款進(jìn)行審查，在合同 會簽審批表上發(fā)表會簽意見。分（子）公司可采 取業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)等電子形式，進(jìn)行合同審批工 作，其審批流程設(shè)計(jì)應(yīng)滿足本合同會簽流程的要求。 會簽部

4、門有不同意見的，合同主辦部門應(yīng)主動(dòng)與會 簽單位協(xié)商， 取得一致意見； 無法取得一致意見的， 列出各方的理據(jù)，按規(guī)定權(quán)限報(bào)批。4.3 履行完會簽程序的合同，按規(guī)定權(quán)限審批。5 文本審核合同簽署前，文本必須經(jīng)過合同管理員審核。5.1 下列合同文本由合同主辦部門兼職合同管理員審核：（1）使用法律事務(wù)部頒布的合同示范文本簽訂 合同的；（2）使用在法律事務(wù)部頒布的合同示范文 本上做非實(shí)質(zhì)性修改的文本簽訂合同的。該審核應(yīng) 該在合同會簽前完成。5.2 下列合同文本由法律事務(wù)部門專職合同管理員審 核：（1）使用在法律事務(wù)部頒布的合同示范文本上 做實(shí)質(zhì)性修改的文本簽訂合同的； （ 2）雙方共同擬 訂的文本；（3

5、）使用對方合同文本簽訂合同的。該 審核前，合同文本必須經(jīng)過其他相關(guān)部門會簽。5.3 法律事務(wù)部門專職合同管理員以出具法律意見書作 為表達(dá)修改意見的形式，法律意見書由法律事務(wù)部 門負(fù)責(zé)人簽發(fā)。6 合同編號6.1 合同文本經(jīng)過法律審核后，合同主辦部門的兼職合同管理員應(yīng)當(dāng)在合同簽署前按照中國石油化工股 份有限公司合同事務(wù)管理辦法有關(guān)規(guī)定對合同進(jìn) 行編號。由法律事務(wù)部門的專職合同管理員審查的 合同應(yīng)由專職合同管理員登記編號。7 合同簽署7.1 除法定代表人外，簽約人應(yīng)當(dāng)持有授權(quán)委托書，在授權(quán)委托范圍內(nèi)簽訂合同。簽約人在沒有獲得授權(quán) 委托書前，不得對外簽訂合同。7.2 授權(quán)簽約人應(yīng)按照中國石油化工股份有

6、限公司授 權(quán)委托管理辦法相關(guān)規(guī)定辦理授權(quán)委托手續(xù)，未 經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)委托。8 合同蓋章8.1 合同簽署后，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)按照中國石油化工股份有限公司合同事務(wù)管理辦法有關(guān)規(guī)定申請 加蓋合同專用章。蓋章時(shí)，合同主辦部門須同時(shí)出 示合同會簽審批表和相應(yīng)授權(quán)委托書。8.2 除股份公司高級管理人員所簽署的合同可以加蓋行 政印章并到法律事務(wù)部備案登記外，一律使用合同 專用章。合同超過一頁的應(yīng)加蓋騎縫章。8.3 合同專用章由法律事務(wù)部門統(tǒng)一管理和使用。合同 經(jīng)編號、會簽、審批及授權(quán)簽約人簽署后 ,方可加蓋 合同專用章，并建立合同專用章使用登記本。合同 專用章使用后，應(yīng)當(dāng)立即收回并妥善保管。9 合同履行

7、9.1 合同履行過程中發(fā)生對方違約、履行不能等異常情況時(shí)，合同主辦部門應(yīng)及時(shí)通知法律事務(wù)部門并積 極配合專職合同管理員處理。9.2 合同履行過程中發(fā)生合同糾紛的， 參照股份公司 中 國石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法 及其實(shí)施細(xì)則處理。10 合同終結(jié)10.1 合同履行完畢后，合同主辦單位應(yīng)向?qū)?、兼職合?管理員申請辦理銷號手續(xù)，實(shí)行合同全過程的閉環(huán) 管理。11 合同臺賬和報(bào)表11.1 合同主辦部門及法律事務(wù)部門均應(yīng)建立合同管理臺 賬。合同管理臺賬的主要內(nèi)容應(yīng)該包括：合同編號、合同名稱、標(biāo)的名稱、合同類別、合同金額、履行期 限、我方承辦單位、我方簽約代表、對方名稱、對 方簽約代表、 合同

8、文本份數(shù)、 招標(biāo)議標(biāo)及談判情況、 合同審查情況、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)、履行情況、 終結(jié)情況、備注等。11.2 分（子）公司每年一月底前將上年度的合同報(bào)表上 報(bào)法律事務(wù)部。12 例外12.1 合同主辦部門簽訂重大合同的，按中國石油化工 股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則報(bào)股份公司主管 部門按規(guī)定程序辦理。13 合同檢查13.1 分（子） 公司應(yīng)當(dāng)建立合同監(jiān)督檢查制度。 分（子）公司應(yīng)在每年一季度組織一次對上年度的內(nèi)部自 查，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。自查結(jié)果和 整改情況應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告在檢查結(jié)束后十五個(gè) 工作日內(nèi)上報(bào)法律事務(wù)部。法律事務(wù)部根據(jù)需要對 部分企業(yè)進(jìn)行抽查。四、 相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號為

9、內(nèi)控手冊配套規(guī)章 制度匯編目錄索引號）1 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司合同管理暫 行辦法和中國石油化工股份有限公司法律糾紛 管理暫行辦法的通知（石化股份企 2002298 號） 1.19.12 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司合同管理實(shí) 施細(xì)則（試行）和中國石油化工股份有限公司 授權(quán)委托管理辦法（試行）的通知（石化股份法 2003419 號） 1.12.13 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司合同管理員 管理辦法和中國石油化工股份有限公司合同事 務(wù)管理辦法的通知（石化 股份法合 200410 號）2.12.24 中國石化工程板塊 35 個(gè)常用合同示范文本 （ 2007 年 版）（石化股份法合 2007 11 號） 2.12.35 關(guān)于規(guī)范法律意見書內(nèi)容與格式的通知 （石化 股份法合 200632 號） 2.12.46 中國石化油品銷售企業(yè)常用合同示范文本（ 2006 年版）（石化股份法合 2006 37 號） 2.12.57 中國石化公用工程類常用合同示范文本（ 2006 年 版）（石化股份法合 2006 38 號） 2.1