外審接待及分工要求

1、外審接待及分工要求 條款 條款內(nèi)容 審核要點(diǎn) 存在問題 準(zhǔn)備內(nèi)容（整改要求） 職能人員 備注 423 文件控制 分廠管理文件清單和收發(fā)臺(tái)帳 文件移交無手續(xù) 帳物要對(duì)應(yīng)；換版、更改手續(xù)齊全；傳 閱記錄、二級(jí)發(fā)放要齊全 分廠技術(shù)文件清單和收發(fā)臺(tái)帳 圖紙不全、更改有遺漏 收發(fā)臺(tái)帳要完整；圖紙、工藝更改通知 單手續(xù)齊全 4.2.4 記錄控制 分廠記錄清單 記錄清單是否齊全 梳理分廠生產(chǎn)過程中需要的記錄清單 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 分廠質(zhì)量目標(biāo)和完成統(tǒng)計(jì) 個(gè)別指標(biāo)超標(biāo) 對(duì)超標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行分析、改善 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 分廠崗位職責(zé) 5.6 管理評(píng)審 計(jì)劃、部門輸入報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告，發(fā)放 未覆蓋8-12月期

2、間，糾鄭 預(yù)防計(jì)劃 6.2 人力資源 培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施評(píng)價(jià)記錄 新進(jìn)員工和轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)、資質(zhì)證書清單 培訓(xùn)記錄和評(píng)價(jià) 分廠進(jìn)行評(píng)價(jià)后遞交人力資源部存檔 6.4 工作環(huán)境 人、機(jī)、料、圖紙、量具等環(huán)境 乙4 供方準(zhǔn)入 現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告 整改形成閉環(huán) 新供方準(zhǔn)入資料 是否有效 合格供方清單 是否留下痕跡 零星供方清單 未體現(xiàn)“乙、丙、丁” 復(fù)評(píng)資料 是否有記錄 界定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；更名供方能力評(píng)定需要 重新評(píng)估 7 5.3 標(biāo)識(shí)和可追 溯性 現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)（工令號(hào)、圖號(hào)、材質(zhì)、數(shù)量）、 檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí) 標(biāo)識(shí)牌上內(nèi)容填寫不全，加 工、轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)標(biāo)識(shí)未轉(zhuǎn)移 在明顯處寫產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，且規(guī)范；自檢記 錄上填寫與產(chǎn)品實(shí)物一致的流轉(zhuǎn)

3、號(hào)，檢 驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)（“/、“X”、“”） 乙6 計(jì)量管理 計(jì)量器具臺(tái)帳 帳卡物不一致 顧客量具臺(tái)帳、專用量具臺(tái)帳） 計(jì)量送檢計(jì)劃，關(guān)注有效期 失效期量具在使用 計(jì)量器具配置計(jì)劃單（計(jì)劃跟蹤落實(shí)，注意 新量具檢0K不進(jìn)庫(kù)領(lǐng)用） 未跟蹤落實(shí) 計(jì)量維修校準(zhǔn)記錄，授權(quán)書，檢定規(guī)程等 送檢、維修、報(bào)廢記錄 新量具校準(zhǔn)記錄，試用量具，軟件自校 送公司外溯源（修理）器具臺(tái)帳 壓力表強(qiáng)制檢驗(yàn) 322 內(nèi)部審核 內(nèi)外審不符合報(bào)告、觀察項(xiàng)的整改情況 檢查表填寫不規(guī)范；新增部 門必須補(bǔ)充審核 計(jì)劃、檢查表、內(nèi)審報(bào)告、審核員名單、 不合格項(xiàng)報(bào)告 323 監(jiān)視和測(cè)量 質(zhì)量巡檢（含工藝記錄檢查） 記錄、確認(rèn)、整改 有效果

4、（分廠和檢驗(yàn)站確認(rèn)記錄） 工藝不合理、跳工序現(xiàn)象 工藝更改要規(guī)范、嚴(yán)格工藝紀(jì)律 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視 和測(cè)量 進(jìn)貨檢（鍛件、標(biāo)準(zhǔn)見和配套件），取樣方 法 未按檢驗(yàn)規(guī)程驗(yàn)收 化學(xué)成分、軟件資料、檢查頻次 進(jìn)貨檢（結(jié)構(gòu)件、外訂成品、鑄件、外包成 品），驗(yàn)證單 各準(zhǔn)備一份樣本 過程檢（零件檢查、裝配檢查、工序外協(xié)檢 查的巡檢、復(fù)檢記錄和實(shí)物狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 未填寫檢查日期 填寫規(guī)范、及時(shí)叫檢、留下痕跡 成品檢查報(bào)告如：數(shù)據(jù)報(bào)告、機(jī)械性能報(bào)告、 金相報(bào)告、化學(xué)成分報(bào)告等） 配合其他部門提供軟件資料 3.3 不合格品控 制 不合格品處置（返修、返工、簽字） 缺少數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)-分析-改善； 界定清楚進(jìn)廠、中間、出廠 不良 從總體上找主要原因進(jìn)行改善，督促分 廠實(shí)施，主要跟蹤督促，檢查效果 不合格品處置（報(bào)廢） 3.4/8.5 數(shù)據(jù)分析/持 續(xù)改進(jìn) 品質(zhì)提高計(jì)劃、指標(biāo)完成統(tǒng)計(jì)分析、重復(fù)性 改善課題、不合格品分析改進(jìn)等、半年和年 度總結(jié) 內(nèi)容是持續(xù)改進(jìn)，化折線圖 又是8.2.3的具體體現(xiàn) 要封閉、有效果，對(duì)未完要有簡(jiǎn)單對(duì)策 措施 注：1準(zhǔn)備好的所有資料集中在小會(huì)議室，提前10分