信用社銀行合規(guī)執(zhí)行年活動工作總結(jié)

1、信用社（銀行） “合規(guī)執(zhí)行年活動”工作總結(jié)今年以來，山山信用社認真貫徹落實縣聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年活動”動員大會精神和“合規(guī)執(zhí)行年活動”方案，堅持“標本兼治、重 在治本”的原則，積極組織全員職工認真學(xué)習合規(guī)執(zhí)行年活動有 關(guān)精神和各項制度，從全面構(gòu)建合規(guī)風險管理體系入手，深入扎 實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng) 營行為，防范事故案件，圓滿完成了“合規(guī)執(zhí)行年活動”的各項目 標任務(wù)，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位作為評縣聯(lián)社召開“合規(guī)執(zhí)行年”活動動員大會后，山山信用社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核， 先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅持常抓

2、不懈。一是成立了以支部書記、主 任為組長，副主任為副組長的“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負責 整個活動的組織開展和檢查督促， 落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責 此項工作。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動工作步驟、方法和 要求，做到了有的放矢。三是實行“一把手”負責制，與職工層層 簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責任書 21 份。社領(lǐng)導(dǎo)按 照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先 正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎(chǔ)。二、抓合規(guī)意識教育，培訓(xùn)學(xué)習到位 為提高全體員工的合規(guī)意識，一是把各項制度、辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對

3、基本制度的熟悉程度，強化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀、守 制”意識。二是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互 動式討論學(xué)等多種形式， 認真學(xué)習縣聯(lián)社下發(fā)的各項活動學(xué)習材 料、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊 、安全保衛(wèi)工作理論與實務(wù)等 業(yè)務(wù)書籍。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示教育融入 活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標本兼治。并隨時收集相關(guān)的典 型案例，認真分析成因，增強了學(xué)習的針對性。學(xué)習中人人撰寫 了學(xué)習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。三 是運用激勵機制，檢驗學(xué)習效果。組織全員進行了 3 次合規(guī)知識 考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考 試及格率達 99% 。三、強

4、化基礎(chǔ)管理，崗位責任制落實到位 加強基礎(chǔ)管理， 規(guī)范臨柜操作， 是提高工作效率、 減少差錯、防范事故案件的永恒主題。針對我社一線崗位人員嚴重不足、規(guī)并與工章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。制定了山山信用社內(nèi)勤員工合規(guī)執(zhí)行”行為考核輸入法，將合規(guī)行為納入目標考核， 資掛鉤。二是打造“流程信用社” 。由內(nèi)勤主任牽頭，重新制定了 會計、出納、信貸等崗位職責，按照“一項業(yè)務(wù)一本手冊、 流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，細化了每一筆業(yè)務(wù) 的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位是抓自查。制定了山山信用社社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實施方案 ，對自查工作的指導(dǎo)思想、工

5、作目標和總體要5 個方求進行了明確，在全社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照 2010- 今年各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了 面 11 個類型的問題，逐一整改。二是抓專項檢查。先后開展了年度會計決算真實性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸 款本息核對、財務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等內(nèi)部專項檢 查，重點查找操作流程、 管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端， 針對發(fā)現(xiàn)的問題， 落實專人限期進行整改。三是加強責任監(jiān)督，通過現(xiàn)場檢查、民 主測評、社會調(diào)查等方式，先后對內(nèi)外勤人員工作職責、合規(guī)情 況、履職情況等進行了檢查，對不合規(guī)行為進行了認真的肅清。四是抓安全檢查。采取實地檢查、突擊檢查與重點抽查、日間查 與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查 20 余次。通過開 展各類檢查，加強了財務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點管理，有效地 規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。五、建立問責機制，責任追究到位 我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工，在內(nèi)部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡 習，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層 層落實了事故案件崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任 書，明確了各自的職責和義務(wù)。二是建立了嚴格的事故案件責任 認定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有 責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信