萬科集團(tuán)人事監(jiān)察制度

1、第十章人事監(jiān)察修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人04.12.20a/0李坤張朋楊彥1 、審計(jì)目的1.1 對集團(tuán)內(nèi)各公司人力資源工作狀況進(jìn)行定期衡量，反饋工作流程遵守情況和工作制度執(zhí)行情況，便于工作的過程改進(jìn)，規(guī)范操作，提升人力資源工作質(zhì)量。1.2 防范和規(guī)避工作中因人為因素產(chǎn)生的、可能給公司造成重大損失的風(fēng)險(xiǎn)。2 、原則2.1 客觀公正人事審計(jì)工作進(jìn)行過程中，審計(jì)雙方（審計(jì)方與被審計(jì)方）都應(yīng)以客觀、公正的態(tài)度，對被審計(jì)方的制度執(zhí)行情況、 流程遵守情況等進(jìn)行分析和評價。 審計(jì)方對審計(jì)結(jié)果為優(yōu)秀的被審計(jì)方應(yīng)給予充分肯定，對于不足之處需要及時、中肯、態(tài)度鮮明的指出問題， 提出改進(jìn)意見。審

2、計(jì)方負(fù)責(zé)在審計(jì)結(jié)束后一周內(nèi)形成審計(jì)報(bào)告，并及時向被審計(jì)方反饋審計(jì)結(jié)果。2.2 透明度審計(jì)雙方應(yīng)以坦誠、 職業(yè)的心態(tài)， 審計(jì)方應(yīng)充分尊重被審計(jì)方的發(fā)言權(quán)， 并保證被審計(jì)方對審計(jì)的內(nèi)容、評語、結(jié)果的完全知情權(quán)。3 、審計(jì)范圍3.1 各一線公司承擔(dān)人力資源工作職責(zé)的部門、集團(tuán)人力資源部。3.2 上述公司/ 部門需接受年度常規(guī)審計(jì)。3.3 特殊情況下，上述公司 / 部門需接受不定期審計(jì)。4、審計(jì)內(nèi)容說明4.1 常規(guī)審計(jì)內(nèi)容請見附件表單；4.2 被審計(jì)方的審計(jì)結(jié)果將成為當(dāng)年度人力資源專業(yè)成就獎評價的參考依據(jù)。人力資源專業(yè)成就獎評價標(biāo)準(zhǔn)請見附件表單。1.1 審計(jì)通知和準(zhǔn)備1.1.1 時間：年度審計(jì)需在當(dāng)年

3、度完成1.1.2 集團(tuán)人力資源部需提前 2 個工作日向被審計(jì)方發(fā)送審計(jì)通知， 通知內(nèi)容應(yīng)包括明確的被審計(jì)方、審計(jì)范圍、審計(jì)開始和結(jié)束的時間、審計(jì)負(fù)責(zé)人和執(zhí)行人。1.1.3 各公司應(yīng)在接到審計(jì)通知后，配合審計(jì)工作的開展。1.1.4 如因特殊原因無法在預(yù)定時間內(nèi)接受審計(jì)，應(yīng)在接到審計(jì)通知后 1 個工作日內(nèi)以書面集團(tuán)人力資源部應(yīng)在形式將經(jīng)公司第一負(fù)責(zé)人審批的延遲審計(jì)申請?zhí)峤恢良瘓F(tuán)人力資源部。收到延遲審計(jì)的書面申請后 1 個工作日內(nèi)向申請公司發(fā)送延遲審計(jì)申請的批復(fù)。1.2 審計(jì)負(fù)責(zé)人員和執(zhí)行人員應(yīng)本著實(shí)事求是和職業(yè)的態(tài)度， 按照審計(jì)工作的要求執(zhí)行審計(jì)。6 、被審計(jì)方的申訴渠道如被審計(jì)方對審計(jì)組織過程或

4、結(jié)果存在異議，可以向?qū)徲?jì)負(fù)責(zé)人或?qū)徲?jì)執(zhí)行人的上級提出申訴； 如審計(jì)負(fù)責(zé)人或?qū)徲?jì)執(zhí)行人的上級批復(fù)后仍有異議， 可用郵件或電話形式向人力資源部或員工關(guān)系專員申述， 集團(tuán)人力資源部門在調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況并采取相應(yīng)措施后， 應(yīng)給予正式答復(fù)。匿名申訴不在受理之列。7 、審計(jì)負(fù)責(zé)人執(zhí)行區(qū)域間交叉審計(jì)和區(qū)域內(nèi)垂直審計(jì)過程中， 審計(jì)負(fù)責(zé)人和執(zhí)行人為公司人力資源部人員，或?yàn)閷徲?jì)方公司人力資源負(fù)責(zé)人/ 人力資源專員?？偛繂为?dú)指定審計(jì)負(fù)責(zé)人。審計(jì)負(fù)責(zé)人需負(fù)責(zé)跟進(jìn)所屬公司的審計(jì)進(jìn)度， 按時和按要求完成審計(jì)過程， 做好審計(jì)結(jié)果備案，并負(fù)責(zé)出具審計(jì)結(jié)果報(bào)告。8 、年度審計(jì)結(jié)果應(yīng)用年度人事工作審計(jì)結(jié)果將作為當(dāng)年度人力資源專業(yè)成就獎的評價內(nèi)容之一。對于審計(jì)結(jié)果中確定的重大問題，集團(tuán)人力資源部將根據(jù)公司規(guī)定另行處理。9.1 年度常規(guī)人事審計(jì)內(nèi)容 :vanke-hr-f032 人