廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金參股孵化基金管理暫行辦法

1、個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金參股孵化 基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為加強(qiáng)廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金（以下簡稱發(fā)展資金）參股孵化基金的管理，推動我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專業(yè)孵化器建設(shè)，根據(jù)廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理暫行辦法（2014年修訂）的通知（穗府201424號）、關(guān)于促進(jìn)科技企業(yè)孵化器發(fā)展的實施意見（穗府辦201461號）、廣州市科技企業(yè)孵化器倍增計劃實施方案（穗科信字2014296號）等文件精神，結(jié)合本市實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱參股孵化基金（以下簡稱孵化基 金），是指發(fā)展資金與行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)或?qū)I(yè)孵化器由資共同 設(shè)立并投

2、向我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專業(yè)孵化器內(nèi)的初創(chuàng)期、早 中期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金。第三條 孵化基金管理遵循 “政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”原則， 其發(fā)起設(shè)立、 投資管理、 業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)孵化基金日常的經(jīng)營和管理。第四條 孵化基金由市發(fā)展改革委會同市財政局組織實施。市發(fā)展改革委確定孵化基金的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域， 委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)孵化基金方案并會同市財政局報發(fā)展資金工作聯(lián)席會議審定，下達(dá)資金安排計劃，批復(fù)市級財政出資額度。市財政局負(fù)責(zé)資金預(yù)算管理， 按規(guī)定核撥資金， 會同市發(fā)展改革委組織實施財政監(jiān)督檢查和績效評價。第

3、二章 投資領(lǐng)域第五條 孵化基金應(yīng)重點投資于我市新一代信息技術(shù)、生物與健康、新材料與高端制造、時尚創(chuàng)意、新能源與節(jié)能環(huán)保、 新能源汽車等市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域， 以及符合國家、省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)，投資于專業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的 80% 。第六條 孵化基金不得直接或間接從事以下業(yè)務(wù)：（一） 投資于已上市企業(yè)， 所投資的未上市企業(yè)上市后、孵化基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保

4、險計劃及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈等；（六） 吸收或變相吸收存款， 或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的投資；（八）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再投資；（十）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第三章管理要求第七條孵化基金的管理架構(gòu)包括孵化基金企業(yè)、孵化基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。第八條 孵化基金企業(yè)依照中華人民共和國公司法或中華人民共和國合伙企業(yè)法行使管理職權(quán)，包括確定孵化基金投向、選擇孵化基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項決策等。第九條 孵化基金管理機(jī)構(gòu)由孵化基金企業(yè)確定， 接

5、受孵化基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)孵化基金日常的投資和管理。孵化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（1） 在廣州市注冊， 且注冊資本不低于 500 萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（2） 至少有 3 名具備 3 年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；至少有對3 個以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。第十條 孵化基金管理機(jī)構(gòu)管理孵化基金后， 在完成對孵化基金的 70%資金委托投

6、資之前， 不得募集或管理其他孵化基金。第十一條 托管銀行接受孵化基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對孵化基金托管專戶進(jìn)行管理。托管銀行應(yīng)符合以下條件：（一）成立時間在5 年以上的股份制商業(yè)銀行；（3） 與孵化基金主要出資人、 孵化基金管理機(jī)構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗；（四） 無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第四章 申請條件第十二條設(shè)立孵化基金申請市發(fā)展資金出資的， 應(yīng)符合以下條件：（1） 除政府出資人和孵化基金管理機(jī)構(gòu)外， 主要發(fā)起人（合伙人，下同）為 1 名， 且為在廣州市內(nèi)注冊的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先企業(yè)或?qū)I(yè)孵化器，

7、其注冊資本或凈資產(chǎn)不低于 6000 萬元人民幣；（2） 孵化基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、孵化基金章程（合伙協(xié)議，下同） 、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；（三）每支孵化基金募集資金總額不低于 1 億元人民幣，不高于5 億元人民幣，主要發(fā)起人出資比例不低于市財政資金的1.5 倍；孵化基金管理機(jī)構(gòu)出資比例不低于基金規(guī)模的 1% ；所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資須在三年內(nèi)到位，所有其他出資人資金應(yīng)先于政府出資資金到 位；（四） 專業(yè)孵化器管理機(jī)構(gòu)在申報時已經(jīng)完成工商注冊并運作 3 個月以上，其管理運營的專業(yè)孵化器面積應(yīng)不小于4000 平方米，或在孵企業(yè)不少于 20 家；（

8、五）孵化基金應(yīng)在設(shè)立6 個月內(nèi)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定進(jìn)行備案；（六）孵化基金存續(xù)期內(nèi)應(yīng)達(dá)到以下孵化任務(wù)指標(biāo)：1對專業(yè)孵化器內(nèi)實施股權(quán)投資的企業(yè)不少于 30 家。2被投企業(yè)（不含從孵化器遷出后注冊地不在廣州的企業(yè)，下同）主營業(yè)務(wù)收入不低于孵化基金規(guī)模的 3 倍。3被投企業(yè)中掛牌上市（含新三板及以上交易平臺掛牌上市）企業(yè)不少于 3 家。（七）孵化基金存續(xù)期內(nèi)未達(dá)到上述孵化任務(wù)指標(biāo)，其發(fā)起人不得募集或管理其他孵化基金。第五章 激勵機(jī)制第十三條財政資金和其他出資人共同按孵化基金章程約定向孵化基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費用。管理費用由孵化基金企業(yè)支付，年度管理費用一般按照孵化基金實際到位的注冊資本（或認(rèn)繳出資額）的 0.5-1.5%確定，具體事項和管理費用比例在委托管理協(xié)議中明確。孵化第十四條 除對孵化基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費外，基金企業(yè)還要對孵化基金管理機(jī)構(gòu)實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵采取“先回本后分利”的原則，原則上將孵化基金增值收益（回收資金扣減孵化基金出資） 的 20%獎勵孵化基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由財政資金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。第六章 受托管理機(jī)構(gòu)第十五條廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司為市財政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，市發(fā)展改革委會同市財政局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托