證券交易考前重點復(fù)習(xí)題

1、證券交易考前重點復(fù)習(xí)題1第一章證券交易概述一單項選擇題1.新中國證券市場的建立始于（B）年A 1990 B 1986 C 1992 D 19842.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（A）證券交易所上市 A 上海 B深圳 C香港 D 紐約3.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（B）A 2004年5月底 B 2005年4月底 C 2005年5月底 D 2006年1月底4.公開原則的核心要求是（C）A 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會B 交易各方要及時公布有關(guān)信息C 實現(xiàn)市場信息的公開化D 上市公司對重大事項及時向社會公布5可轉(zhuǎn)換債券具有（A）的雙重特性A 債券和期權(quán) B債權(quán)和股權(quán) C債

2、權(quán)和權(quán)證 D 股權(quán)和期權(quán)6 .回購交易通常在(A)交易中運用A 遠(yuǎn)期 B現(xiàn)貨 C 債券 D 股票7從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(A)特質(zhì)A期權(quán) B 所有權(quán) C 約定交易 D 遠(yuǎn)期交易8.金融期貨交易是指以（D）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動A 權(quán)證 B股票 C金融衍生產(chǎn)品 D 金融期貨合約9.（A）中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)版塊得實施方案。A 2004年5月 B 2005年4月 c 2005年5月 D 2006年1月10.（B）創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市A 2008年10月30日 B 2009年10月30日 C 2009年10月1號 D 2010

3、年1月1號二多選題1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（BCD）A證券的流動性，收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D.證券在流動中也存在因其價格變化持有者帶來損失的風(fēng)險2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（ACD）A.證券交易與發(fā)行互相促進(jìn)，相互制約B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模。是證券發(fā)行的前提C證券發(fā)行為證券交易提供了對象D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券.發(fā)行的順利進(jìn)行3.下列有關(guān)公平原則的說法正確的有(BC)A.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會C資

4、金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D除證券公司外，各方處于平等的法律地位4下列屬于政府債券的有（AB）A國債 B.地方債 C建設(shè)債券 D 可轉(zhuǎn)換債券5.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（ABCD）A.代表的是一籃子股票的投資組合B.追蹤的是實際的股價指數(shù)C可以在證券交易所掛牌上市交易D可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回6.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)A.股票交易 B 債券交易 C 基金交易 D 其他金融衍生工具的交易7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)A以營利為目的的業(yè)務(wù)B新聞出版業(yè)C發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料D安排證券上市8.為保證業(yè)務(wù)的正

5、常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有（ABCD）A建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系C制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度D對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)A.股票 B.債券 C.可轉(zhuǎn)換債券 D.權(quán)證10.目前，金融期貨主要類型有(ABC) A外匯期貨 B 利率期貨 C股權(quán)類期貨 D 國債期貨 三判斷題，正確用A表示，錯誤用B表示（以下章節(jié)都同）1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性，流動性，安全性（B）2.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)（A） 3.公

6、正原則是指公正對待證券交易的參與方，公正地處理證券交易事務(wù)（A）第二章 證券交易程序一單項選擇題1.委托指令根據(jù)（B），有買進(jìn)委托和賣出委托A委托訂單的數(shù)量 B.買賣證券的方向 C委托價格限制 D 委托時效限制2.委托指令根據(jù)（c）,有市價委托和限價委托A委托訂單的數(shù)量 B 買賣證券的方向 C。委托價格限制 D 委托時效限制3.委托指令根據(jù)（D）有當(dāng)日委托，當(dāng)周委托，無期限委托，開市委托和收市委托等。A委托訂單的數(shù)量 B 買賣證券的方向 C 委托價格限制 D 委托時效限制4.在訂單匹配原則方面，我國采用了（A）A 價格優(yōu)先原則，時間優(yōu)先原則B按比例分配原則，數(shù)量優(yōu)先原則C客戶優(yōu)先原則，做市商優(yōu)

7、先原則D經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則5.對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成（B）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束A余額清算 B.登記過戶 C 清戶 D 清賬銷戶6.開立（B）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件A資金賬戶 B.證券賬戶 C 結(jié)算賬戶 D 基金賬戶7.證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，由（A）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司8.按（B）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登

8、記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。A 交易金額 B 交易場所 C 賬戶用途 D 投資者種類9.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立（A）個A 1 B 2 C 3 D 410.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的（C）特殊法人機構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券帳戶。二多選題1.證券帳號用來記載投資者所持有的證券（ABD）A種類 B 數(shù)量 C 價格 D 相應(yīng)的變動情況2.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的（AC）A貨幣收付 B證券收付 C 結(jié)存數(shù)額 D 清算結(jié)余3.委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為（AB）A整數(shù)委托 B 零數(shù)委托 C 買進(jìn)委

9、托 D 賣出委托4.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的（AD）A真實性 B 準(zhǔn)確性 C 可靠性 D 合法性5.委托指令根據(jù)委托時效限制，可以分為（ABCD）A當(dāng)日委托 B 當(dāng)周委托 C 無期限委托 D 開市委托和收市委托6.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ACD）A口頭報價 B 手勢報價 C 書面報價 D 電腦報價7.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有（ABCD）A價格優(yōu)先原則，時間優(yōu)先原則B按比例分配原則，數(shù)量優(yōu)先原則C客戶優(yōu)先原則，做市商優(yōu)先原則D經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則8.在訂單匹配原則方面，我國采用（AB）A價格優(yōu)先原則 B 時間優(yōu)

10、先原則 C 客戶優(yōu)先原則 D 經(jīng)紀(jì)商原則9.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有（BC）A 通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格B 通過買賣雙方直接競價形成交易價格C 交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣D 交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣10.清算包括（AD）A 資金清算 B 余額清算 C 數(shù)量清算 D 證券清算三 判斷題1.證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。（A）2.在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易商辦理。（B）3.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，

11、稱為“委托”（A）第三章 特別交易事項及其監(jiān)管一單項選擇題1.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（D）之間自行協(xié)商確定A 5% B 10% C 15% D 30%2.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（B）A 2008年5月推出B 只能由股份持有者發(fā)起出售需求C 由證券交易所組織專場D 由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算3.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（D）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式A B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低

12、于300萬人民幣C 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D 債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬人民幣4.（B）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易A A股 B B股 C 債券 D 權(quán)證5.退市風(fēng)險警示制度是從（C）開始實施的A 2003年4月2日 B 2003年4月3日 C 2003年5月8日 D 2004年1月1日6.因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（C）個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示A 5 B 10 C 20 D

13、 30 7.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前（A）個交易日發(fā)布公告A 1 B 2 C 3 D 58.中小企業(yè)版上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司出外）超過（B）且占凈資產(chǎn)值（）以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）的，深圳證券交易所對其股票交易實習(xí)退市風(fēng)險警示A 2000萬元，50% B 1億元，100%C 2000萬元，100% D 1億元，50%9.中小企業(yè)板上市公司收到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（D）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示A6個月 B 12個月 C，18個月 D 24個月10.在公司股

14、票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（C）個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況A 2 B 3 C 5 D 10二多選題1.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ABCD）條件的，可以采用大宗交易方式。A A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣2.以下屬于意向申

15、報和成交申報都包括的內(nèi)容有（ABD）A 證券代碼 B 證券帳號 C 交易價格 D 買賣方向3.根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有（ABC）A 權(quán)益類證券大宗交易B 債券大宗交易C 專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D 權(quán)證大宗交易4.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（BCD）條件的，可以采用大宗交易方式A國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣C債

16、券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣D多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000萬張5.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括（BC）A 單邊報價 B 定價申報 C 雙邊報價 D 委托申報6.對于（CD），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15：00-15：30A 公司債券的大宗交易B 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易C 權(quán)益類證券大宗交易D 債券大宗交易（除公司債券外）7.用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列（ABCD）規(guī)定，交易方可成立A 權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌限

17、制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定B 權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定C 債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定D 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定8.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（BCD）A B股交易B 深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易C 權(quán)證交易D 債券競價交易9.退市風(fēng)險警示的處理措施包括（AB）A在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B 股票報價的日漲跌幅限制為5%C 在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣D 股票報價的日漲幅限制為10%10.上市公司出現(xiàn)以下（

18、ABCD）情形之一，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示A最近2年連續(xù)虧損B因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，且公司股票已停牌2個月C因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月三判斷題1.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣（A）2.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式（B）3.對于在交易日

19、15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報（A）第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一單項選擇題1.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（C）A 提供證券資產(chǎn)管理 B 提高證券市場效率C 提供信息服務(wù) D 防止股價波動2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（D）A 委托人 B 證券經(jīng)紀(jì)商 C 證券交易所 D中國證券業(yè)協(xié)會3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（B）完成交易A 自行對沖 B分別進(jìn)場申報競價成交 c 與委托人協(xié)商對沖 D報交易所批準(zhǔn)后對沖4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括（B）A 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金

20、B 根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報C 在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D 隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄5.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（C）A 業(yè)務(wù)選擇經(jīng)紀(jì)商 B 客戶資料的保密性C 客戶指令的隨意性 D 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性6.下列不屬于委托人權(quán)利的是（D）A自由選擇經(jīng)紀(jì)商 B 自由買賣，贈與或質(zhì)押自己名下的證券C 證券交易過程的知情權(quán) D 隨時變更或撤銷委托7.細(xì)分市場的（B）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度A 可度量性 B 價值性 C 可接近性 D 差異性8.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（D）A 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證

21、券并以此收取傭金的中間人B 與客戶是委托代理關(guān)系C 必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險9.中華人民共和國證券法規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（B），以每個客戶的名義單獨立戶管理A 證券公司 B 商業(yè)銀行 C 托管銀行 D 政策性銀行10.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印機寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（C）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券帳戶卡交申請人A 2 B 3 C 5 D 7二 多選題1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ABC

22、D）A 證券交易所 B證券交易的對象 C 證券經(jīng)紀(jì)商 D 委托人2.客戶的保密資料包括（ABCD）A 客戶開戶的基本情況 B 客戶委托的有關(guān)事項C 客戶股東賬戶中庫存證券種類和數(shù)量 D 客戶資金賬戶中的資金余額3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（BD）A 授權(quán)人 B 受托人 C 委托人 D 代理人4.一般來說，風(fēng)險揭示書會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于（ABC）A 宏觀經(jīng)濟風(fēng)險 B 上市公司經(jīng)營風(fēng)險 C 不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險 D 政策風(fēng)險5.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ABCD）A 證券公司客戶的交易結(jié)算資

23、金只能存放在指定商業(yè)銀行B 指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C 客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D 指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況6.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（AC）A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B 經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格C 經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D 證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任7.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ABCD）A 選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B 要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C 對自己購買的證券

24、享有持有權(quán)和處置權(quán)D 尋求司法保護(hù)權(quán)8在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取，劃轉(zhuǎn)，查詢等事項，應(yīng)按照（AC）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶A 證券交易凈額結(jié)算 B 證券交易總額結(jié)算C 貨銀對付 D 現(xiàn)收現(xiàn)付9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)有（ABCD）A 如實提供有關(guān)證件 B 了解交易風(fēng)險，明確買賣方式C 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 D 采用正確的委托手段10.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（ABCD）A 風(fēng)險揭示書 B 客戶須知C 客戶交易結(jié)算資

25、金第三方存管協(xié)議書 D 證券交易委托代理協(xié)議書三判斷題1在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人（A）2.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險（B）3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點（A）第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)一單項選擇題1新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（A）A 招標(biāo)購買方式 B 承銷購買方式 C 同一價購買方式 D 支付購買方式2.根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保

26、薦機構(gòu)應(yīng)通過向（D）詢價的方式確定股票發(fā)行價格A 中國證券業(yè)協(xié)會 B 證券交易所 C 個人投資者 D 符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定跳進(jìn)的機構(gòu)投資者3.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（D）A 市場性 B 發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C 經(jīng)濟高效性 D 股價易被機構(gòu)大資金操縱4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（A）進(jìn)行的A 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)B 交易所 C 各證券公司 D 各銀行5.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（C）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫A 配股公告日 B 配股公告日后一天 C 配股登記日 D

27、 配股登記日后一天6.召開股東大會的上市公司要提前（D）天刊登公告A 10 B 15 C 20 D 307.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（A）股A 25000 B 2500 C 10000 D 150008.首次發(fā)行的股票在（C），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價A 主板上市 B 創(chuàng)業(yè)板上市的 C 中小企業(yè)版上市的 D 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的9.資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（C）制度A 客戶交易結(jié)算資金第三方存管

28、 B 會員分級結(jié)算C 新股發(fā)行現(xiàn)金申購 D 客戶交易結(jié)算資金獨立存管10.上市開放式基金的合同生效后即后進(jìn)入（D）A 凍結(jié)期 B 交易期 C 等候期 D 封閉期二多選題1.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（AB）優(yōu)點A 經(jīng)濟性 B 高效性 C 安全性 D 穩(wěn)定性2.股票網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)方式的基本類型有（CD）A 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行 B 網(wǎng)上定價市值配售C 網(wǎng)上競價發(fā)行 D 網(wǎng)上定價發(fā)行3.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（CD）A T-1日前 B T日 C T+3日 D T+6日4.關(guān)于申購資金凍結(jié)，驗資及配號，以下說法正確的有（ABCD）A申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國證券登記結(jié)算

29、有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理B 每一有效申購單位配一個號C 當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票D 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽認(rèn)購一個申購單位新股5.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（ACD）AT-5日前為申請材料送交日B .T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日CT-1日前為向證券交易所提交公告申請日DT日為公告刊登日6.以下關(guān)于上海證券交易所市場B股送給日程安排的說法，正確的有（ABCD）A 申請材料送交日為T-5日前B 結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3

30、日前C 向證券交易所提交公告申請日為T-1日前D 公告刊登日為T日7.對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計投標(biāo)確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括（BC）A 申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分B 申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分C未中簽部分D發(fā)行價格下限與上限之間的差額部分8.（CD ）的頒布，使我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購，申購與贖回開始施行A中華人民共和國證券投資基金法 B 證券發(fā)行與承銷管理辦法C 深圳證券交易所開放式基金贖回業(yè)務(wù)實施細(xì)則D 上海證券交易所開放式基金認(rèn)購，申購，贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)

31、則（試行）9.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ABCD）進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告A 送紅股 B 增發(fā)新股 C 配股 D 降低轉(zhuǎn)股價格10.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（BCD）A 向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B 登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼C 到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名D 使用用戶名，密碼及附加碼登錄網(wǎng)址并進(jìn)行投票三判斷題（正確填A(yù),錯誤填B）1.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（A）2.新股網(wǎng)上競價發(fā)行是

32、事先確定發(fā)行底價的（A）3.新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先，同等價位時間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者（B）第六章 證券自營業(yè)務(wù)一單項選擇題1.以下不屬于證券自營買賣對象的是（B）A 權(quán)證 B B股 C 證券投資基金 D 債券2.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（B）A 內(nèi)幕交易 B 專設(shè)自營賬戶 C 操縱市場 D 假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（A）A 與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進(jìn)行證券交易B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C 將自營賬戶借給他人使用D 委托其他證券公司代為買賣證券4.常見的內(nèi)幕交易行為有（C）A 證券公

33、司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B 發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述C 知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作5.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是（D）A 警告 B罰款 C 沒收非法所得 D 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可6.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為（A）A 決策的自主性 B 交易的風(fēng)險性 C 收益的不穩(wěn)定性 D 買賣的隨意性7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（A）人民幣A 5000萬元 B 3000萬元 C 1億元 D 2億元8.（D）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險A法律風(fēng)險 B經(jīng)營風(fēng)險 C

34、 政策風(fēng)險 D 市場風(fēng)險9.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（C）來設(shè)立A “監(jiān)事會投資決策機構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B “投資決策機構(gòu)自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制C “董事會投資決策機構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制D “董事會投資決策部門”的二級體制10.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（A）A 建立專用自營賬戶 B 將自營賬戶借給他人使用C 使用他人名義和非自營席位變相自營 D 帳外自營二多選題1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（BD）A只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)B 自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利C 在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可

35、使用自由資金D 自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（AC）方式實現(xiàn)A證券公司的營業(yè)柜臺 B 報銷發(fā)行新股C 銀行間市場 D 代銷發(fā)行新股3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（BCD）A 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C 情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可D 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有（ABC ）A

36、 決策的自主性 B 收益的不穩(wěn)定性 C 交易的風(fēng)險性 D 交易過程的高效性5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有（AD）A 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券B 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策C 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格6.屬于內(nèi)幕信息的是（ABD）A .公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B 公司涉及的重大訴訟C 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更7在我國，根據(jù)證券自營

37、業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（ABC）等業(yè)務(wù)在機構(gòu)，人員，會計核算上嚴(yán)格分離A 資產(chǎn)管理 B 投資銀行 C 經(jīng)紀(jì) D 物業(yè)管理8.屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（ABD）A 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券B 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C 證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作D 委托他人代為買賣證券9.下列說法正確的有（AC）A 證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月，沒半年，每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況B 中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理C 中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料D 利潤實現(xiàn)情況是證券公司向

38、證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一10.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ABC）A 合規(guī)風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 市場風(fēng)險 D 政策風(fēng)險三判斷題（正確填A(yù),錯誤填B）1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券（A）2.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為（B）3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營，財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息（A）第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一單項選擇題1.限定性集合管理計劃投資于業(yè)績

39、優(yōu)良，成長性高，流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（C），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則A 10% B 15% C 20% D 25%2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（C）A 2 B 3 5 D 103.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（D）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作A 1，5 B 3，15 C 2，30 D 6，604.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不

40、得超過該證券發(fā)行總量的（B）A 5% B 10% C 15% D 20%5.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（3%）A 1% B 2% C 3% D 5%6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（C）向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請A 客戶自己 B 證券交易所 C 證券公司 D 代理人7.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（A）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案A 3 B 5 C 10 D 158.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后（C）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助A5 B 10 C 15 D 309.證券公司，資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（B）A 集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱B 證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱C 證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D 各方托管機構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（D）A 5 B 10 C 15 D 20二、多選題1資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ACD）A