南京水利水文自動(dòng)化研究所.

1、南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 文件控制程序 版本/修改 C/1 頁(yè)次 1/4 1目的 對(duì)文件進(jìn)行控制，確保相關(guān)部門(mén)能夠及時(shí)得到并使用有效版本。 2范圍 適用于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件的控制（包括外來(lái)文件）。 3職責(zé) 3.1所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定質(zhì)量方針；負(fù)責(zé)年度綜合質(zhì)量目標(biāo)的制定與質(zhì)量手冊(cè)的批準(zhǔn)。 3.2管代負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)的審核，程序控制文件、支持性作業(yè)文件及文件發(fā)放范圍的批準(zhǔn)。 3.3所質(zhì)管委負(fù)責(zé)文件（除外來(lái)文件）的發(fā)放、回收、銷毀、原稿的保存及做好相關(guān)記錄；負(fù)責(zé)編制 并及時(shí)更新文件最新?tīng)顩r一覽表；負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)有體系文件的定期評(píng)審。 3.4所辦負(fù)責(zé)外來(lái)文件、

2、所內(nèi)文件的發(fā)放、回收、銷毀，原稿的保存及做好相關(guān)記錄。 3.5科技辦負(fù)責(zé)相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有效版本信息的匯總工作，發(fā)布有效/作廢版本目錄清單。 3.6各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)相關(guān)文件（包括外來(lái)文件）的編制、使用，并指派專人管理。部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)本 部門(mén)相關(guān)文件的批準(zhǔn)。 3.7產(chǎn)品（項(xiàng)目）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本產(chǎn)品（項(xiàng)目）相關(guān)文件及顧客提供的技術(shù)文件的識(shí)別、驗(yàn)證、管理， 負(fù)責(zé)組織與產(chǎn)品（項(xiàng)目）有關(guān)的技術(shù)文件的整理、歸檔，部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)視及驗(yàn)證。 4程序 4.1文件分類與編號(hào) 4.1.1質(zhì)量管理體系文件包括以下幾類： a）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) b）質(zhì)量手冊(cè) c）程序文件 d） 作業(yè)文件：本所研制、生產(chǎn)的各種產(chǎn)品

3、的標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)、含圖紙、技術(shù)資料、作 業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)規(guī)范，集成項(xiàng)目及其附屬技術(shù)文件），工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位工作人員任職要求、崗位職責(zé)等）， 管理標(biāo)準(zhǔn)（部門(mén)管理制度），外來(lái)文件等 e）記錄文件 NSY ZSC/1 01 4.1.2各類文件的編號(hào)規(guī)定 a）質(zhì)量手冊(cè)的編號(hào)： 南京水利水文自動(dòng)化研究 文件控制程序 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 版本/修改 C/1 頁(yè)次 2/4 其中： NSY 為南京水利水文自動(dòng)化研究所代號(hào); 質(zhì)量體系文件代號(hào); C/1 版本代碼/修訂碼; 01 文件序號(hào)。 程序控制文件編號(hào): NSYZS C/1 02 其中： NSY 為南京水利水文自動(dòng)化研究所

4、代號(hào); ZS 質(zhì)量體系文件代號(hào); C/1 版本代碼/修訂碼; c) e) 02 文件序號(hào)。 作業(yè)文件編號(hào): 質(zhì)量記錄表格編號(hào): NSY部門(mén)代碼一順序號(hào)一年份 部門(mén)代號(hào)一一版本代碼一一章節(jié)號(hào) 各部門(mén)代號(hào)作如下規(guī)定: 順序號(hào) 質(zhì)管委：ZGW 所辦公室： SB 科技辦：KB 揚(yáng)子總：YZZ 綜管中心：ZG 市場(chǎng)部：SCB 防汛廠： FX 遙測(cè)事業(yè)部：YC 大壩事業(yè)部： DB 監(jiān)控事業(yè)部：JK 水務(wù)科技分公司: SW 4.2文件的編制、審批 文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn), 以確保文件的有效性、適宜性。 a) c) 程序性文件由各相關(guān)部門(mén)組織編寫(xiě)，部門(mén)經(jīng)理審核，質(zhì)管委修編、核定, 管代批準(zhǔn); 質(zhì)量方針由所長(zhǎng)負(fù)責(zé)

5、制定并批準(zhǔn)發(fā)布；負(fù)責(zé)年度綜合質(zhì)量目標(biāo)的批準(zhǔn); 質(zhì)管委協(xié)助管代編制質(zhì)量手冊(cè)，管代審核，所長(zhǎng)批準(zhǔn); 作業(yè)文件(技術(shù)文件)、工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)，由相關(guān)部門(mén)編寫(xiě)，部門(mén)經(jīng)理審批。如涉及研究 所相關(guān)制度，需報(bào)所相關(guān)職能部門(mén)審核，由所長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布; e)直接引用的顧客提供的各類技術(shù)文件資料由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)合同規(guī)定的質(zhì)量技術(shù)要求進(jìn)行驗(yàn)證 審核，分管所長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可使用 ，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人保存或歸還; f )本所現(xiàn)行有效的各種管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，由各相關(guān)部門(mén)報(bào)送所質(zhì)管委審核，符 合09001:2000標(biāo)準(zhǔn)的可以整合作為作業(yè)文件使用，經(jīng)管代批準(zhǔn)后，由所質(zhì)管委統(tǒng)一發(fā)布。 4.3文件的發(fā)放、保管、銷毀 文件分為“

6、受控”和“非受控”兩大類，凡與質(zhì)量體系運(yùn)行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為受控文件。所以受 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 文件控制程序 版本/修改 C/1 頁(yè)次 3/4 控文件必須加蓋表明其受控狀態(tài)的印章，分發(fā)號(hào)。 a） 文件編制部門(mén)應(yīng)制定文件發(fā)放表，部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放； b）“受控”版文件的發(fā)放應(yīng)由管代確定、批準(zhǔn)； c） 質(zhì)管委負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的登記、發(fā)放、回收，并填寫(xiě)質(zhì)量管理體系文件發(fā)放、回收表。 d） 科技辦負(fù)責(zé)匯總相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，編制有效/作廢版本目錄清單，經(jīng)管 理者代表審批發(fā)放； e）與質(zhì)量管理相關(guān)的文件原稿由質(zhì)管委統(tǒng)一保管，

7、各部門(mén)負(fù)責(zé)保管相關(guān)的帶有受控標(biāo)識(shí)的文件， 文件應(yīng)保持清晰，不得隨意涂改，不得污損，不準(zhǔn)私自外借，易于識(shí)別和檢查； f）對(duì)于顧客具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、軟件等文件，應(yīng)進(jìn)行保密控制； g）技術(shù)文件由各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人保存，項(xiàng)目完成后按技術(shù)文件、圖紙、軟件歸檔證明書(shū)整編后交 所辦歸檔； h）因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號(hào)不變，并收回相應(yīng)的文件；因丟失而補(bǔ)發(fā)的文件，應(yīng)給予 新的分發(fā)號(hào)，并注明已丟失的文件的分發(fā)號(hào)失效；發(fā)放部門(mén)作好相應(yīng)發(fā)放簽收記錄； i）應(yīng)確保各場(chǎng)所使用的文件是有效、適宜的。失效或作廢文件由相關(guān)部門(mén)質(zhì)管員及時(shí)從所有持有 人員處或使用場(chǎng)所撤出，加蓋“作廢”印章，確保作廢文件的非預(yù)期使

8、用； j）對(duì)某種原因需保留的已過(guò)期或作廢的文件，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，并經(jīng)批準(zhǔn)后方可保留； k） 對(duì)要銷毀的作廢文件，由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)文件銷毀申請(qǐng)，經(jīng)管代批準(zhǔn)后，由質(zhì)管部授權(quán)相關(guān) 部門(mén)銷毀。 4.4更改申請(qǐng)、編制、審核、批準(zhǔn) a） 文件需做更改時(shí)，由更改申請(qǐng)部門(mén)填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)，經(jīng)原審批部門(mén)批準(zhǔn)后方能進(jìn)行更 改。更改申請(qǐng)部門(mén)保留文件更改內(nèi)容的相關(guān)記錄； b） 質(zhì)管委負(fù)責(zé)組織質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的更改，填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)，經(jīng)管代批準(zhǔn)后進(jìn)行更改。 更改后的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件交管理評(píng)審。質(zhì)管委應(yīng)保留文件更改內(nèi)容的相關(guān)記錄，并收回原文件； c）所有被更改的原文件必須由相應(yīng)主管部門(mén)收回，以確保有效文件的唯一性；

9、 d） 質(zhì)管委組織有關(guān)部門(mén)對(duì)現(xiàn)有的體系文件的適宜性進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)可對(duì)有關(guān)文件按規(guī)定的 程序進(jìn)行修訂，對(duì)體系文件的定期評(píng)審的結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。 4.5文件的借閱、復(fù)制、領(lǐng)用 a）文件的借閱、復(fù)制、領(lǐng)用需先填寫(xiě)相關(guān)文件借閱、復(fù)制、領(lǐng)用申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方能 借閱、復(fù)制、領(lǐng)用； b）“受控” 文件的借閱、復(fù)制、領(lǐng)用，需經(jīng)管代批準(zhǔn)后才能借閱、復(fù)制、領(lǐng)用； 南京水利水文自動(dòng)化研究所 文件控制程序 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-4.2.3-01 版本/修改 C/1 頁(yè)次 4/4 c）因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號(hào)不變，并收回相應(yīng)的舊文件；因丟失而補(bǔ)發(fā)的文件，應(yīng)給 予新的分發(fā)號(hào)并注明丟

10、失的文件的分發(fā)號(hào)失效，發(fā)放部門(mén)應(yīng)作好相應(yīng)的發(fā)放、簽收記錄； d）具體文件管理部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行文件借閱、復(fù)制、領(lǐng)用管理制度，做好文件借閱、復(fù)制、領(lǐng)用登 記工作; e）對(duì)承載媒體不是紙張的文件控制也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行; 4.6外來(lái)文件的控制 a) 收到外來(lái)文件的部門(mén)，需識(shí)別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效性; b) 科技辦負(fù)責(zé)收集相關(guān)國(guó)家、行業(yè)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，統(tǒng)一編號(hào)，分發(fā)到相關(guān)部門(mén)，并收回 舊標(biāo)準(zhǔn); c) 各部門(mén)負(fù)責(zé)把上述標(biāo)準(zhǔn)及其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來(lái)文件填入外來(lái)文件清單報(bào)質(zhì)管委 備案; d) 對(duì)外來(lái)文件任何部門(mén)不得擅自修改，如對(duì)外來(lái)有關(guān)文件存有疑義，則應(yīng)及時(shí)與文件的發(fā)出單位 進(jìn)行溝通并

11、做出必要的處理。 5相關(guān)文件 記錄控制程序 科研設(shè)計(jì)文件及圖樣編制手冊(cè) 6質(zhì)量記錄 文件發(fā)放、回收表 文件銷毀申請(qǐng) 文件更改申請(qǐng) 技術(shù)文件、圖紙、軟件歸檔證明書(shū) 文件修改表 文件發(fā)放登記表 基建檔案利用申請(qǐng)登記表 科技檔案利用申請(qǐng)登記表 人事檔案利用申請(qǐng)登記表 文書(shū)檔案利用申請(qǐng)登記表 聲像檔案利用申請(qǐng)登記表 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-4.2.4-02 記錄控制程序 版本/修訂 C/1 頁(yè)次 1/2 1目的 對(duì)記錄進(jìn)行控制，為保證產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求、質(zhì)量管理體系所有效運(yùn)行、產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的 可追溯性及采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施提供依據(jù)。 2范圍 適用于質(zhì)量管理體

12、系運(yùn)行記錄，包括外來(lái)記錄（如供應(yīng)商提供的原材料、外協(xié)外購(gòu)件驗(yàn)證報(bào)告、 計(jì)量檢定報(bào)告）等的控制。 3職責(zé) 3.1質(zhì)管委負(fù)責(zé)記錄表格匯編的整理，保存各類記錄的樣本。 3.2各部門(mén)質(zhì)管員負(fù)責(zé)收集、整理、保管本部門(mén)與質(zhì)量管理體系有效性有關(guān)的記錄。 3.3檔案室負(fù)責(zé)保管超過(guò)一年的質(zhì)量記錄。 3.4各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制、批準(zhǔn)本部門(mén)編制的質(zhì)量記錄格式，交質(zhì)管委備案。 4程序 4.1記錄填寫(xiě) a）各部門(mén)應(yīng)按程序文件、作業(yè)文件規(guī)定的記錄表的格式填寫(xiě)； b ）記錄填寫(xiě)要及時(shí)，內(nèi)容真實(shí)完整，字跡清晰，不得隨意涂改。能準(zhǔn)確識(shí)別，簽名要完整； c）如因某種原因不能填寫(xiě)的項(xiàng)目，應(yīng)能說(shuō)明理由并將該項(xiàng)用單杠劃去。各相關(guān)欄目負(fù)

13、責(zé)人簽名不 允許空白； d ）如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原始數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫(xiě)上更改后的數(shù)據(jù)， 加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。 4.2記錄的收集、標(biāo)識(shí)、歸檔 a）各部門(mén)管理員應(yīng)及時(shí)收集、匯總、整理各類記錄。所有的記錄應(yīng)有明確標(biāo)識(shí)，保持順序號(hào)或日 期、頁(yè)碼的連續(xù)以便于檢索； b）記錄的歸檔方式應(yīng)便于存取與查閱，一般以本冊(cè)、文件夾、活頁(yè)夾等方式保存。一般情況下各 部門(mén)應(yīng)每月對(duì)記錄整理一次，裝訂成冊(cè)，每年進(jìn)行一次總的歸檔，以便于查閱； c）本所與質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄保存在各部門(mén)，超過(guò)一年的記錄應(yīng)及時(shí)交檔案室歸檔； 南京水利水文自動(dòng)化研究所 記錄控制程序 程序編號(hào) NSY

14、-ZS-C/1-4.2.4-02 版本/修訂 C/1 頁(yè)次 2/2 d）在產(chǎn)品（項(xiàng)目）完成后，所有與質(zhì)量有關(guān)的記錄應(yīng)及時(shí)歸檔。 4.3記錄的保存、銷毀 a） 質(zhì)管委負(fù)責(zé)收集各種記錄的樣本，編制質(zhì)量記錄表格匯編，規(guī)定各種不冋記錄的保存地點(diǎn)與 保存期限，由管代審核，所長(zhǎng)批準(zhǔn)； b）記錄應(yīng)存放于通風(fēng)、干燥、安全的地方，保持清潔，注意做好防火、防潮、防蟲(chóng)蛀等工作，并便 于存取與查閱； c）各部門(mén)需按照本程序中規(guī)定要求保存記錄，對(duì)于超過(guò)一年的記錄應(yīng)及時(shí)交檔案至歸檔； d）記錄如超過(guò)保存期，檔案室填寫(xiě)文件銷毀申請(qǐng)表交所質(zhì)管委審核，報(bào)管代批準(zhǔn)，指定專人 執(zhí)行銷毀。 4.4記錄的借閱和復(fù)制 各部門(mén)保管的記錄應(yīng)

15、便于檢索，經(jīng)記錄保管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，相關(guān)部門(mén)可借閱或復(fù)制所需記錄，因 特殊需要，經(jīng)管代批準(zhǔn)或記錄保管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，記錄亦可提供給顧客查閱。 4.5特殊媒體形式的記錄的控制 記錄的形式除 通常情況下的硬拷貝形式外，在特定的條件或場(chǎng)合下，亦可能以其他形式呈現(xiàn)，如 保存于磁盤(pán)、軟盤(pán)中的記錄等，對(duì)該類記錄的控制原則冋上，冋時(shí)對(duì)保存于軟盤(pán)中的記錄， 須考慮讀取、 修改權(quán)限的設(shè)置，其保存須做到防磁、防壓、防曬等，并及時(shí)備份，防止貯存的內(nèi)容丟失。 5質(zhì)量記錄 質(zhì)量記錄表格匯編 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-5.5.3-03 內(nèi)部信息交流控制程序 版本號(hào)/修訂碼 C/1 頁(yè)次 1

16、/1 1目的 確保及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞及處理有關(guān)信息，以對(duì)質(zhì)量管理體系（包括非體系運(yùn)行信息）的有效性 進(jìn)行溝通。 2范圍 適用于本所各部門(mén)之間的信息交流。 3職責(zé) 3.1所部（管理層）、管理者代表必要的協(xié)調(diào)解決。 3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)各自工作范圍內(nèi)的信息（包括非體系運(yùn)行信息）的收集、傳遞與處理。 4程序 4.1對(duì)質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行時(shí)所產(chǎn)生的各種信息，如管理評(píng)審記錄、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)記錄、監(jiān)視和測(cè)量 記錄等，各部門(mén)直接按照體系文件的規(guī)定收集、傳遞并處理。 4.2對(duì)于體系文件未明確做出規(guī)定的工作信息的處理，由有關(guān)部門(mén)以工作信息聯(lián)絡(luò)單的形式傳遞 于之相關(guān)的部門(mén)做適當(dāng)?shù)奶幚?，必要時(shí)需報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)予以協(xié)調(diào)解決

17、。 4.3當(dāng)出現(xiàn)各種緊急、意外、矛盾或意見(jiàn)不一等情況而導(dǎo)致不能按正常體系文件規(guī)定執(zhí)行時(shí)，可由有 關(guān)部門(mén)迅速以工作信息聯(lián)絡(luò)單的形式傳遞至管理層或管理者代表，由管理層或管理者代表予以協(xié)調(diào) 解決。 4.4信息可采用面談、會(huì)議、通訊設(shè)施、聲像設(shè)備、電子媒體及布告欄、內(nèi)刊、簡(jiǎn)報(bào)等各種書(shū)面資料 等方式予以傳遞。 4.5各種信息交流所產(chǎn)生的記錄按照記錄控制程序的要求予以保管。 5相關(guān)文件 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序 記錄控制程序 6相關(guān)記錄 工作信息聯(lián)絡(luò)單 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-5.6-04 管理評(píng)審控制程序 版本/修改 C/1 頁(yè)次 1/3 1目的 對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行

18、評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 2范圍 適用于本所質(zhì)量管理體系的評(píng)審工作，包括對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審。 3職責(zé) 3.1所長(zhǎng) a）主持管理評(píng)審會(huì)議； b）批準(zhǔn)管理評(píng)審計(jì)劃和評(píng)審報(bào)告。 3.2管理者代表 a）負(fù)責(zé)向所長(zhǎng)報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議； b）負(fù)責(zé)審核管理評(píng)審計(jì)劃和編制管理評(píng)審報(bào)告； c）組織管理評(píng)審會(huì)議，檢查督促管理評(píng)審會(huì)議各項(xiàng)準(zhǔn)備工作； d）負(fù)責(zé)向所長(zhǎng)報(bào)告質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核情況。 3.3質(zhì)管委 a）負(fù)責(zé)制定管理評(píng)審計(jì)劃，協(xié)助管代編制管理評(píng)審報(bào)告； b）負(fù)責(zé)管理評(píng)審的準(zhǔn)備和實(shí)施工作； c）檢查督促相關(guān)部門(mén)提供管理評(píng)審所需要的輸入信息； d）負(fù)責(zé)改進(jìn)

19、措施實(shí)施后的跟蹤和驗(yàn)證工作。 3.4相關(guān)部門(mén) a）負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門(mén)工作有關(guān)的評(píng)審所需資料； b）負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審中的改進(jìn)措施。 4程序 4.1管理評(píng)審計(jì)劃 ，經(jīng)管理者代 a）一般情況下，管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，所質(zhì)管委負(fù)責(zé)編制年度管理評(píng)審計(jì)劃 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-5.6-04 版本/修改 C/1 管理評(píng)審控制程序 頁(yè)次 2/3 表審核，提交所長(zhǎng)批準(zhǔn)； b）年度管理評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括： 評(píng)審目的； 評(píng)審的時(shí)間安排； 評(píng)審內(nèi)容； 評(píng)審的準(zhǔn)備要求。 c）管理評(píng)審內(nèi)容一般包括： 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況及持續(xù)適宜性、包括變更的需要； 內(nèi)部審核結(jié)果； 顧客

20、的反饋（包括顧客滿意程度及投訴情況）； 質(zhì)量管理體系過(guò)程的業(yè)績(jī)，即過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程度情況； 產(chǎn)品質(zhì)量狀況和趨勢(shì)； 改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況（包括前一次管理評(píng)審的跟蹤措施的實(shí)施情況）； 可能影響質(zhì)量管理體系的變更，包括外部環(huán)境及內(nèi)部條件的重大變化而可能引起的體系 的變更； 人力資源狀況報(bào)告； 儀器設(shè)備等資源狀況報(bào)告；經(jīng)營(yíng)及市場(chǎng)狀況報(bào)告；對(duì)有關(guān)產(chǎn)品、過(guò)程和體系改進(jìn)的建議。 d）在下列情況下，可由所長(zhǎng)提出，質(zhì)管委負(fù)責(zé)制定臨時(shí)管理評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)管代審核后，提交所 長(zhǎng)批準(zhǔn)。 本所的質(zhì)量方針和目標(biāo)有重大改變時(shí)； 本所組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝技術(shù)、資源狀況發(fā)生重大變化時(shí)； 發(fā)生重大質(zhì)量事故或安

21、全事故用戶投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)； 當(dāng)相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他有重大變化時(shí)； 所長(zhǎng)認(rèn)為有必要的其他情況。 臨時(shí)管理評(píng)審計(jì)劃內(nèi)容可參照年度管理評(píng)審計(jì)劃，但評(píng)審內(nèi)容一般針對(duì)某一具體事項(xiàng)。 4.2管理評(píng)審準(zhǔn)備 a）質(zhì)管委提前三個(gè)月將所長(zhǎng)批準(zhǔn)后評(píng)審計(jì)劃分別發(fā)至各個(gè)部門(mén)，由部門(mén)經(jīng)理準(zhǔn)備并提供本部門(mén) 工作有關(guān)的評(píng)審所需資料； b）質(zhì)管委負(fù)責(zé)收集、整理各部門(mén)準(zhǔn)備的資料，并根據(jù)收集的資料制定評(píng)審的具體內(nèi)容，經(jīng)管代 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-5.6-04 管理評(píng)審控制程序 版本/修改 C/1 頁(yè)次 3/3 批準(zhǔn)后，將評(píng)審會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、評(píng)審內(nèi)容以管理評(píng)審?fù)ㄖ獑蔚男问教崆?/p>

22、15天將 發(fā)給參加評(píng)審的人員。 4.3管理評(píng)審實(shí)施 a所長(zhǎng)主持評(píng)審會(huì)議，各部門(mén)經(jīng)理和有關(guān)人員參加并簽到，質(zhì)管委負(fù)責(zé)會(huì)議簽到的保管； b）參加管理評(píng)審會(huì)議人員對(duì)管理評(píng)審?fù)ㄖ獑沃械脑u(píng)審內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)審，管代負(fù)責(zé)向所長(zhǎng)報(bào) 告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況和改進(jìn)措施； c）所長(zhǎng)作出評(píng)審結(jié)論及整改要求，形成會(huì)議決定。 4.4管理評(píng)審報(bào)告 管代根據(jù)管理評(píng)審會(huì)議的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，并編制管理評(píng)審報(bào)告，經(jīng)所長(zhǎng)批準(zhǔn)后，發(fā)至各有關(guān)部 門(mén)。管理評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容包括： a）評(píng)審目的； b）評(píng)審日期及參加評(píng)審人員； c）評(píng)審內(nèi)容及結(jié)論； d）采取的改進(jìn)措施。 4.5改進(jìn)措施實(shí)施和驗(yàn)證 針對(duì)管理評(píng)審所形成的改進(jìn)措施： a）質(zhì)管委負(fù)責(zé)組織

23、、落實(shí)、督促各有關(guān)部門(mén)實(shí)施改進(jìn)措施； b） 各有關(guān)部門(mén)提交本部門(mén)具體的改進(jìn)措施計(jì)劃，并實(shí)施本部門(mén)的改進(jìn)措施，認(rèn)真做好記錄； c）質(zhì)管委負(fù)責(zé)驗(yàn)證有關(guān)部門(mén)實(shí)施改進(jìn)的結(jié)果。根據(jù)糾正和預(yù)防措施控制程序的規(guī)定，對(duì)改進(jìn)、 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證； d）質(zhì)管委負(fù)責(zé)保存完整的管理評(píng)審記錄。 5相關(guān)文件 糾正和預(yù)防措施控制程序 文件控制程序 記錄控制程序 6質(zhì)量記錄 管理評(píng)審?fù)ㄖ獑喂芾碓u(píng)審計(jì)劃 管理評(píng)審報(bào)告改進(jìn)措施計(jì)劃 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-6.2-05 版本號(hào)/修訂碼 C/1 人力資源控制程序 頁(yè)次 1/4 1目的 對(duì)人力資源進(jìn)行有效管理，以滿足質(zhì)量管理體系的

24、實(shí)施、保持與改進(jìn)對(duì)人力資源的要求。 2適用范圍 適用于從事對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的工作的所有人員，包括臨時(shí)雇用的人員， 必要時(shí)還包括供方人員。 3職責(zé) 3.1所長(zhǎng) a）所長(zhǎng)負(fù)責(zé)各部門(mén)經(jīng)理任職資格的批準(zhǔn)及對(duì)部門(mén)經(jīng)理的考核與獎(jiǎng)罰； b ）研究所年度培訓(xùn)計(jì)劃的批準(zhǔn)； c）人力資源需求申請(qǐng)的批準(zhǔn)，招聘人員的錄用批準(zhǔn)。 3.2管理者代表 a）部門(mén)培訓(xùn)申請(qǐng)及所年度培訓(xùn)計(jì)劃的審核； b）人力資源需求的審核。 3.3所辦 a） 負(fù)責(zé)編制各部門(mén)負(fù)責(zé)人的崗位工作人員任職要求； b）負(fù)責(zé)所年度培訓(xùn)計(jì)劃的制定及監(jiān)督實(shí)施； c）人力資源開(kāi)發(fā)，員工上崗基礎(chǔ)培訓(xùn)、教育； d ）負(fù)責(zé)組織對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估、員工檔案的記錄與保管。

25、3.4各部門(mén) a）負(fù)責(zé)本部門(mén)員工崗位工作人員任職要求的制定； b） 本部門(mén)人員崗前技能培訓(xùn)、本部門(mén)人員的能力鑒定與考核； c ）本部門(mén)人員的在職培訓(xùn)、本部門(mén)人力資源狀況的評(píng)估與培訓(xùn)申請(qǐng)。 4程序 4.1人力資源需求 4.1.1崗位任職資格 a） 對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的各崗位人員能力的確定可從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷四個(gè)方面考慮； b）所長(zhǎng)負(fù)責(zé)根據(jù)確定的職責(zé)制定并批準(zhǔn)各部門(mén)經(jīng)理的崗位任職資格； c） 各部門(mén)負(fù)責(zé)人編制本部門(mén)崗位工作人員任職要求，報(bào)所長(zhǎng)審批； d ）所辦編制各部門(mén)負(fù)責(zé)人崗位工作人員任職要求，報(bào)所長(zhǎng)批準(zhǔn)； 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-6.2-05 版本號(hào)/修訂碼

26、 C/1 人力資源控制程序 頁(yè)次 2/4 e）各部門(mén)職責(zé)及崗位工作人員任職要求經(jīng)批準(zhǔn)后，作為所辦選擇、招聘、安排人 員的主要根據(jù)。 4.1.2人力資源需求申請(qǐng) 各部門(mén)根據(jù)崗位任職資格需求，現(xiàn)有人力資源狀況及產(chǎn)品（項(xiàng)目）任務(wù)的要求，確定人 力資源需求，并填寫(xiě)人力資源需求申請(qǐng)表，經(jīng)所辦審查后，報(bào)管理者代表審核，最后上 報(bào)所長(zhǎng)批準(zhǔn)。 4.2人力資源開(kāi)發(fā) 4.2.1 所辦應(yīng)根據(jù)人力資源的需求，優(yōu)先針對(duì)現(xiàn)有人力資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)，根據(jù)教育技能狀況， 合理安排適合的工作崗位，最大限度地提高人力資源整體運(yùn)用效率。 4.2.2 根據(jù)人力資源的需求，通過(guò)向?qū)W?；蛏鐣?huì)公開(kāi)招聘，通過(guò)面試、筆試、技能測(cè)試等 予以考核，合格

27、后報(bào)所長(zhǎng)批準(zhǔn)予以錄用。錄用后的上崗培訓(xùn)見(jiàn)4.2.3 。 4.2.3 培訓(xùn) 應(yīng)識(shí)別從事影響產(chǎn)品質(zhì)量活動(dòng)的人員的能力需求，分別對(duì)新員工、在崗員工、轉(zhuǎn)崗員工、 各類專業(yè)人員、特殊工種人員等人員實(shí)施培訓(xùn)。所辦應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞酵ㄟ^(guò)理論考核、操作考 核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定和觀察等方法，評(píng)價(jià)被培訓(xùn)的人員的培訓(xùn)效果，不能勝任者亦以再培訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗。 a）新員工培訓(xùn) 規(guī)章制度、質(zhì)量意識(shí)教育：包括本所簡(jiǎn) 介、員工 紀(jì)律、規(guī)章制 度、法律 法規(guī)、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識(shí)等的培訓(xùn)。在進(jìn)入本所一個(gè)月內(nèi)，由 所辦組織進(jìn)行； 崗位技能培訓(xùn)：學(xué)習(xí)生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、所用設(shè)備的性能、操作步驟、安全事 項(xiàng)及緊急情況的應(yīng)變措施等

28、，由所在崗位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行，并進(jìn)行書(shū)面和操作 考核，合格者方可上崗； 對(duì)于政府勞動(dòng)部門(mén)規(guī)定必須持證上崗的特種作業(yè)人員，必須到指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行 培訓(xùn)。 b）在崗人員培訓(xùn) 根據(jù)各部門(mén)崗位技能培訓(xùn)的申請(qǐng)，對(duì)在崗員工進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)； 對(duì)新產(chǎn)品（項(xiàng)目）或合同或工藝技術(shù)發(fā)生變更，導(dǎo)致相關(guān)崗位工作內(nèi)容與要求發(fā) 生變化時(shí)， 應(yīng)由所在部門(mén)的經(jīng)理隨時(shí)組織培訓(xùn)并考核，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄在培訓(xùn)記錄表 中。 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-6.2-05 人力資源控制程序 版本號(hào)/修訂碼 C/1 頁(yè)次 3/4 c）特殊工作人員培訓(xùn) 特殊工序、關(guān)鍵工序人員的培訓(xùn)，由所在崗位技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)培訓(xùn)，培訓(xùn)

29、合格 后持證上崗；必要時(shí)，進(jìn)行再培訓(xùn)； 各類機(jī)械加工、機(jī)電裝配工、電工崗位等有關(guān)作業(yè)人員需取得國(guó)家授權(quán)部門(mén)頒 發(fā)的相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書(shū)； 質(zhì)量檢驗(yàn)人員須經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，持證上崗。 d）工程技術(shù)人員培訓(xùn) 各類工程技術(shù)人員是新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的主力軍，應(yīng)創(chuàng)造條件使他們的知識(shí)不斷更新，根據(jù)科研、 生產(chǎn)、管理的要求，所辦應(yīng)每年編制計(jì)劃組織培訓(xùn)或外送培訓(xùn)。 e） 轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)（同423 培訓(xùn)a.2 ）、b） 4.2.4培訓(xùn)效果評(píng)估 所辦每年年底對(duì)本年度所開(kāi)展的培訓(xùn)工作，從員工質(zhì)量意識(shí)的提高、工作能力的提高、 工作績(jī)效的改進(jìn)等方面評(píng)估培訓(xùn)的效果，為下年度培訓(xùn)工作的計(jì)劃組織與實(shí)施提供改進(jìn)意見(jiàn) 和建議。 4.3

30、培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施 a）所辦每年年初組織各部門(mén)對(duì)本部門(mén)的人力資源狀況滿足質(zhì)量體系要求的程度進(jìn)行評(píng) 估。根據(jù)評(píng)估的情況，并考慮到員工個(gè)人發(fā)展與本所發(fā)展的需求，可從專業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、管理 科學(xué)與社會(huì)、實(shí)務(wù)工作技能及全面提高員工綜合素質(zhì)的相關(guān)內(nèi)容等方面提出培訓(xùn)要求，包括 必要的送外培訓(xùn)要求，填寫(xiě)培訓(xùn)申請(qǐng)表，所辦審查，經(jīng)管代審核，所長(zhǎng)批準(zhǔn)。 b） 所辦根據(jù)各部門(mén)的培訓(xùn)需求，經(jīng)綜合協(xié)調(diào)后制定全所年度培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)管代審核， 所長(zhǎng)批準(zhǔn)。 c） 對(duì)計(jì)劃 外的培訓(xùn)，各部 門(mén)亦可隨 時(shí)以培訓(xùn)申 請(qǐng)表的 形式向所辦提 出，經(jīng)管 代審 核，所長(zhǎng)批準(zhǔn)后由所辦組織實(shí)施，每次培訓(xùn)須填寫(xiě)培訓(xùn)記錄表。 4.4員工檔案 對(duì)員工的錄用、考

31、核、獎(jiǎng)懲、轉(zhuǎn)崗等均需按相關(guān)人事管理規(guī)定執(zhí)行，并記錄于員工檔案，員工的教 育、培訓(xùn)、技能（證書(shū)）和經(jīng)歷亦需記錄于員工檔案。員工檔案由所辦予以記錄與保管。 南京水利水文自動(dòng)化研究所 人力資源控制程序 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-6.2-05 版本號(hào)/修訂碼 C/1 頁(yè)次 4/4 5相關(guān)文件 崗位工作人員任職要求 6質(zhì)量記錄 培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)申請(qǐng)單 年度培訓(xùn)計(jì)劃 南京水利水文自動(dòng)化研究所 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-7.2-06 版本號(hào)/修訂碼 C/1 頁(yè)次 1/3 目的 對(duì)確保顧客的需求和期望得到實(shí)現(xiàn)，并通過(guò)對(duì)顧客需求的評(píng)審確保有能力滿足顧客的需求。 范圍 適用于對(duì)

32、顧客要求的識(shí)別、對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審及與顧客的溝通。 職責(zé) 3.1所長(zhǎng)或其授權(quán)人 a）所長(zhǎng)負(fù)責(zé)特殊合同/訂單評(píng)審表的批準(zhǔn)、授權(quán)評(píng)審; b）授權(quán)人主持產(chǎn)品要求、合同會(huì)議評(píng)審，批準(zhǔn)會(huì)簽評(píng)審。 3.2市場(chǎng)部、防汛廠 對(duì)系統(tǒng)集成及技術(shù)服務(wù)、許可生產(chǎn)的儀器/設(shè)備產(chǎn)品與顧客有關(guān)的過(guò)程負(fù)責(zé)。 /訂單的完整性、合法性及價(jià)格的合理性 a）負(fù)責(zé)識(shí)別顧客的需求與期望，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)合同 進(jìn)行評(píng)審； b) 負(fù)責(zé)口頭訂單的記錄，負(fù)責(zé)常規(guī)合同/訂單評(píng)審表的批準(zhǔn)，并就有關(guān)事宜與顧客溝通; 不定期回訪顧客，及時(shí)處理顧客意見(jiàn)，收集保管與產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)資料及相關(guān)文件; d) 負(fù)責(zé)評(píng)審生產(chǎn)能力及交貨期限; e) 負(fù)責(zé)評(píng)審所需物資采

33、購(gòu)的能力。 3.3科技辦 對(duì)科研開(kāi)發(fā)產(chǎn)品與顧客有關(guān)的過(guò)程負(fù)責(zé)。 a）負(fù)責(zé)組織評(píng)審特殊合同/訂單的檢驗(yàn)?zāi)芰? b）負(fù)責(zé)組織評(píng)審產(chǎn)品的工藝設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)能力； c）負(fù)責(zé)產(chǎn)品（項(xiàng)目）有關(guān)的事宜與顧客進(jìn)行溝通。 4程序 4.1顧客需求的識(shí)別 4.1.1產(chǎn)品（項(xiàng)目）的獲取 市場(chǎng)部、防汛廠、科技辦負(fù)責(zé)識(shí)別顧客對(duì)產(chǎn)品的需求與期望，根據(jù)顧客的要求，如招標(biāo)文件、委托 書(shū)、合同/訂單、技術(shù)協(xié)議草案及口頭訂單等方式獲取產(chǎn)品（項(xiàng)目） a）市場(chǎng)部對(duì)系統(tǒng)集成及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)產(chǎn)品 寫(xiě)招標(biāo)文件購(gòu)買評(píng)審表、投標(biāo)分析、評(píng)審表 （項(xiàng)目），按NSY ZS C/1 7 08文件流程執(zhí)行， 填 ，并組織產(chǎn)品要求的評(píng)審活動(dòng)； b）防汛廠對(duì)許可

34、生產(chǎn)的儀器、設(shè)備產(chǎn)品，按 求評(píng)審表，并組織產(chǎn)品要求的評(píng)審活動(dòng)； NSY ZS C/1 709文件流程執(zhí)行，填寫(xiě)產(chǎn)品要 南京水利水文自動(dòng)化研究所 程序編號(hào) NSY-ZS-C/1-7.2-06 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序 版本號(hào)/修訂碼 C/1 頁(yè)次 2/3 c） 科技辦對(duì)科研開(kāi)發(fā)產(chǎn)品（項(xiàng)目），按NSY zs C/1 7.307文件流程執(zhí)行，并組織產(chǎn)品要 求的評(píng)審活動(dòng)； d） 市場(chǎng)部/防汛廠對(duì)合同/訂單產(chǎn)品（項(xiàng)目），直接填寫(xiě)定單確認(rèn)表，下達(dá)實(shí)現(xiàn)部門(mén)。完成后, 由實(shí)現(xiàn)部門(mén)填寫(xiě)產(chǎn)品交付單，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的交付，市場(chǎng)部/防汛廠負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付的驗(yàn)證。 4.1.2產(chǎn)品（項(xiàng)目）合同/定單要求的描述 a）顧客明示的產(chǎn)品要求，包括產(chǎn)品質(zhì)量要求及涉及可用性、交付、支持服務(wù)協(xié)議（如運(yùn)輸、保 修、維修、培訓(xùn)等）要求； b）顧客未做明確規(guī)定，但預(yù)期或規(guī)定用途所必要的產(chǎn)品要求，包括規(guī)程規(guī)范要求，這是隱含的 潛在要求，本所為滿足顧客要求應(yīng)作出承諾； c）顧客未做明確規(guī)定，但國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)規(guī)定的要求； d） 本所確定的其它附加要求（產(chǎn)品固有質(zhì)量特性、最終產(chǎn)品要求、成本、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)等）。 4