集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引

1、集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引一、前言為規(guī)范集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃）運作，明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法 （以下簡稱試行辦法）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照試行辦法、集合計劃說明書、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃

2、資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護集合計劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了無異議函/批準(zhǔn)文件（名稱及文號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。二、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人委托人（名稱、住所、法定代表人/自然人為姓名、身份證號碼，有效聯(lián)系方式等）管理人（名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等）托管人（名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等）三、集合計劃的基本情況（一）名稱與類

3、型；（二）投資范圍和投資比例；（三）存續(xù)期間（如集合計劃無固定存續(xù)期間，明確終止或解散的條件）；（四）集合計劃份額的面值為人民幣_元；（五）參與本集合計劃的最低金額；（六）本集合計劃開始運作的條件和日期。四、參與集合計劃明確委托人參與本集合計劃的時間、方式、價格、程序及最終確認(rèn)等。五、管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定（一）參與金額（比例）；（二）收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式；（三）管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。六、集合計劃賬戶管理管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，賬戶名稱為 。明確管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集

4、合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。七、集合計劃資產(chǎn)托管明確集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責(zé)托管，管理人與托管人必須按照試行辦法、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。八、集合計劃費用（一）管理人在本集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為交易成本直接扣除；（二）管理人管理費計提和支付；（三）托管人托管費計提和支付；（四）其他費用。九、投資收益與分配明確收益的構(gòu)成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內(nèi)容。十、集合計劃信息披露（一）管理人、托管人至少每三個月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告；（二）委托人查詢集合計劃資產(chǎn)配置狀況等信息的時間和方式

5、；（三）對關(guān)聯(lián)交易等重大事項的披露作出約定。十一、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人的權(quán)利1、取得集合計劃收益；2、知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；3、按照本合同的約定，退出集合計劃；4、取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)；5、因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；6、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人的義務(wù)1、承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人如實提供財務(wù)狀況及投資意愿的基本情況；2、按照本合同約定繳納委托資金，承擔(dān)本合同約定的費用；3、按本合同約定承擔(dān)集合計劃的投資損失；4、不得轉(zhuǎn)讓本合同（法

6、律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十二、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利1、根據(jù)本合同的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)；2、根據(jù)本合同的約定，收取管理費；3、按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；4、根據(jù)本合同的約定，終止本集合計劃的運作； 5、監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；6、行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；7、集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人的義務(wù)1、在集合計劃

7、投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，為委托人的最大利益服務(wù)，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益； 2、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度；3、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；4、按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息；5、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；6、按照本合同約定向委托人分配集合計劃的收益；7、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國

8、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同的約定，辦理集合計劃的開戶登記事務(wù)及其他手續(xù)；8、按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時向申請退出集合計劃的委托人支付委托資金及收益款項；9、妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于十五年；10、在集合計劃到期或因其他原因解散時，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；11、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時，及時向委托人和托管人報告；12、因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；13、因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損

9、失時，代委托人向托管人追償；14、因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟損失時，對委托人、托管人予以賠償；15、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十三、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人的權(quán)利1、依法保管集合計劃的資產(chǎn)；2、按照本合同的約定收取托管費；3、監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行；4、查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人的義務(wù)1、在集合計劃托管活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，保管集

10、合計劃的資產(chǎn)，確保集合計劃資產(chǎn)的獨立和安全，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益；2、執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來；3、監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；4、復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；5、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；6、按規(guī)定出具集合計劃托管報告；7、妥善保存與集合計劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料

11、，保存期不少于十五年； 8、在集合計劃到期或因其他原因解散時，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；9、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托人和管理人；10、因自身過錯導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；11、因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；12、因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟損失的，對委托人、管理人予以賠償；13、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十四、集合計劃存續(xù)期間委托人的退出明確本集合計劃存續(xù)期間委托人退出（全部或部分）的時間、方式、價格及程序等。明確本集合計劃存續(xù)期間發(fā)

12、生委托人巨額退出集合計劃時的處理辦法。十五、集合計劃展期如集合計劃有存續(xù)期，可對展期的條件、方式、程序等安排作出詳細約定，保障委托人到期自主終止合同的權(quán)利，并明確說明展期須事先經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。十六、集合計劃終止和清算（一）明確終止的具體情形，如集合計劃存續(xù)期限屆滿且不展期或未能展期，管理人因重大違法、違規(guī)行為被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格，或其他終止集合計劃的情形。（二）集合計劃清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜。集合計劃終止之日起 個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費、托管費等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或其他約定，以貨幣形式分派給委托人。十七、不可抗力十八、違約責(zé)任與爭議處理（一） 違約責(zé)任；（二） 爭議的處理（在以下兩種方式中選擇一種）1、因履行本合同發(fā)生的爭議，由當(dāng)事人協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交xx仲裁委員會仲裁。2、因履行本合同發(fā)生的爭議，由當(dāng)事人協(xié)商解決，協(xié)商不成的，依法向人民法院起訴。十九、合同的成立與生效（一） 約定合同成立、生效的條件；（二） 明確說明集合計劃說明書是本合同不可分割的一部份；（三） 本合同正本一式_份，委托人持有_份，管理人持有_份，托管人持有_