第3章公共決策與政府失靈

1、第3章公共決策與政府失靈 第3章 公共決策與政府失靈 第3章公共決策與政府失靈2 本章提要 1. 公共決策機(jī)制 2. 財(cái)政決策主體的行為 3. 政府失靈的矯正 第3章公共決策與政府失靈3 1. 公共決策機(jī)制 1.1 公共選擇與政治均衡 1.2 財(cái)政決策機(jī)制及其特點(diǎn) 1.3 一致同意規(guī)則：林達(dá)爾均衡 1.4 簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則 1.5 出現(xiàn)投票悖論的原因 1.6 中間投票人定理 第3章公共決策與政府失靈4 1.1 公共選擇與政治均衡 1.1.1公共選擇(public choice)可以定義為對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué) 研究?；蛘吆?jiǎn)單地說(shuō)，是對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析。 背景：背景： 庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、凱恩斯

2、的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，市場(chǎng)自發(fā)力 量具有局限性，會(huì)導(dǎo)致外部非經(jīng)濟(jì)效果、收入分配的不均等 和就業(yè)的不充分等問(wèn)題。1970年代以來(lái)凱恩斯主義陷入困境。 經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象拓展到以往被經(jīng)濟(jì)學(xué)家視為外部因素而由 政治學(xué)研究的傳統(tǒng)領(lǐng)域。 把人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)行為和政治行為作為統(tǒng)一的研究對(duì)象。 公共選擇理論的形成不過(guò)幾十年的時(shí)間。（最早19世紀(jì)末20 世紀(jì)初） 發(fā)展異常迅速。布坎南摘取了1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的桂冠。 公共選擇理論的許多內(nèi)容被寫(xiě)入公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種論著。 第3章公共決策與政府失靈5 1.1.2基本解釋?zhuān)?政治不過(guò)是經(jīng)濟(jì)交易過(guò)程的延伸。 “經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可以根據(jù)交易范例來(lái)觀察政治和政治過(guò)程”，而不 應(yīng)該對(duì)私人

3、經(jīng)濟(jì)和公共經(jīng)濟(jì)采取兩套不同的分析方法。 從本質(zhì)上說(shuō)，政治家、官僚或國(guó)家代理人同私人經(jīng)濟(jì)中的個(gè)人一 樣，也是一種“經(jīng)濟(jì)人”，他們同樣是個(gè)人私利的追求者。在公 共選擇領(lǐng)域做出決定的人和其他人沒(méi)有差別，既不更好，也不更 壞；這些人一樣會(huì)犯錯(cuò)誤，他們的行動(dòng)本身也要受到一些規(guī)則與 約束的影響。這些規(guī)則與約束同樣是人類(lèi)創(chuàng)造的，不一定比其他 任何社會(huì)組織的規(guī)則更加正確無(wú)誤。 可以將經(jīng)濟(jì)交易和政治決策這兩個(gè)人類(lèi)行為的基本方面納入單一 的私人利益分析模式。 運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法解釋個(gè)人偏好與政府的公共選擇的關(guān)系，研究 作為投票者的消費(fèi)者如何對(duì)公共物品或服務(wù)的供給的決定表達(dá)意 愿。 第3章公共決策與政府失靈6 1.1

4、.3公共部門(mén)配置資源的特點(diǎn) 供給決策 私人產(chǎn)品由廠商作出，公共產(chǎn)品由政治家及官員作 出 需求決策 私人產(chǎn)品以貨幣為選票進(jìn)行分散選擇的過(guò)程，公共 產(chǎn)品以政治選票進(jìn)行公共選擇的過(guò)程。 公共選擇（public choice）：指投票者（納稅人） 依據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。 第3章公共決策與政府失靈7 1.1.4政治均衡 和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣，政治市場(chǎng)也存在供求雙方的相互作 用 政治市場(chǎng)的需求方 投票者(納稅人) 特殊利益集團(tuán) 政治市場(chǎng)的供給方 政治家 官員 政治均衡 指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收 的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議，就取得了政治均衡。 第3章公共決策與政府失靈8 稅

5、收份額(tax shares)，有時(shí)也稱(chēng)作稅收價(jià)格(tax prices)。 是指事先公布的投票者所須承擔(dān)的稅收數(shù)額，它是政府 所提供的公共物品或服務(wù)的單位成本的一部分。 對(duì)某一投票者來(lái)說(shuō)，這些稅收份額代表著政府所生產(chǎn)或 提供的公共物品或服務(wù)的單位價(jià)格，其總額必須等于公 共物品或服務(wù)的平均成本(沒(méi)有盈余或赤字)。如果以ti代 表某一投票者須承擔(dān)的某種純粹公共物品或服務(wù)的單位 成本的份額，那么，對(duì)于所有投票者來(lái)說(shuō)，ti必須等于 該種物品或服務(wù)的平均成本。 投票者須承擔(dān)的稅收份額的大小，是由公共物品或服 務(wù)的生產(chǎn)或提供成本所決定的。在稅收份額的分布既定 的條件下，公共物品或服務(wù)的平均成本的增加，將

6、導(dǎo)致 人們?yōu)槊繂挝辉摲N公共或服務(wù)所須承擔(dān)的稅收份額的增 加。因此，除非這種成本的增加伴隨著效益的增加，否 則，稅收的增加肯定會(huì)減少人們對(duì)于增加公共物品或服 務(wù)的供給和支持率。 第3章公共決策與政府失靈9 政治均衡的圖解： 在該圖中，ti和MBi分別代表某一投票者為每一單位的公共物 品所承擔(dān)的稅收份額和該種物品對(duì)他的邊際效益曲線(xiàn)。不難看 出，其最偏好的結(jié)果是Q*個(gè)單位的公共物品或服務(wù)的供給。 投票的結(jié)果在一定程度上取決于稅收份額在人們之間的分布狀 況。政治均衡的結(jié)果也取決于公共物品或服務(wù)的效益在人們之 間的分布狀況。某項(xiàng)公共工程的效益分布狀況的變化，會(huì)因投 票者最為偏好的政治均衡的相應(yīng)變化而改變

7、其獲得通過(guò)的可能 性。 第3章公共決策與政府失靈10 1.2 公共決策機(jī)制及其特點(diǎn) 公共決策的兩大問(wèn)題 偏好顯示問(wèn)題：集體成員對(duì)公共產(chǎn)品有何評(píng)價(jià)？ 偏好加總問(wèn)題：不同的觀點(diǎn)如何權(quán)衡，形成最 后的決定？ 第3章公共決策與政府失靈11 偏好顯示問(wèn)題 投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息 間接民主的情形 直接民主的情形 人們未必真實(shí)反映其偏好 不愿參與選舉活動(dòng)； 隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好； 策略性投票 偏好強(qiáng)度差別 第3章公共決策與政府失靈12 偏好加總問(wèn)題 加總方法 習(xí)俗 獨(dú)裁 投票：現(xiàn)代民主社會(huì)中的主要方法 第3章公共決策與政府失靈13 1.3 一致同意規(guī)則：林達(dá)爾均衡 林達(dá)爾均衡 一種揭示公共產(chǎn)品

8、有效提供的政府機(jī)制 林達(dá)爾均衡的達(dá)成(圖3-1) 第3章公共決策與政府失靈14 公共產(chǎn)品數(shù)量Ga E G0Gb h0 h1 李 四 的 份 額 （1-h) 張 三 的 份 額 (h) D張三 D李四 圖3-1 林達(dá)爾均衡 第3章公共決策與政府失靈15 一個(gè)數(shù)字的例子 表31提供了一組有關(guān)公共物品或服務(wù)所帶來(lái)的邊際效益的數(shù)字。這些數(shù)字 是根據(jù)圖33所描繪的由三個(gè)消費(fèi)者所組成的小社區(qū)對(duì)安全保障的需求曲線(xiàn) 而得出的。在表31中，列出了消費(fèi)者A、B和C在雇用的保安數(shù)量分別為1 個(gè)、2個(gè)、3個(gè)和4個(gè)時(shí)所獲得的邊際效益(仍分別以MBA、MBB和MBC來(lái)代 表)。 現(xiàn)假定保安的雇用費(fèi)用(工資)為每個(gè)450元

9、。如果在這個(gè)工資率下可雇用的 保安數(shù)量是無(wú)限的，雇用保安的平均成本將固定為每個(gè)450元不變。由于平 均成本固定不變，其邊際成本也就等于平均成本。再假定保安提供的安全保 障不會(huì)帶來(lái)負(fù)的外部效應(yīng)，雇用保安的社會(huì)邊際成本也將保持在450元的水 平上不變。 表 由三個(gè)消費(fèi)者所組成的小社區(qū)從安全保障中獲得的邊際效益 保安的數(shù)量 1234 MBA300250200150 MBB250200150100 MBC20015010050 750600450300 第3章公共決策與政府失靈16 自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān) 該社區(qū)的所有成員分擔(dān)為此而發(fā)生的成本。為了共同的安全保障方面實(shí)行合 作，并為此而分

10、擔(dān)雇用保安所需的費(fèi)用。資金集中在一起，用于雇用保安。 例如，倘若他們?cè)噲D只雇用一個(gè)保安，那么，他們可以自愿捐獻(xiàn)方式籌措的 資金數(shù)額是多少呢?圖35表明，A將為第一個(gè)保安的雇用捐獻(xiàn)300元，依此 類(lèi)推，B將捐獻(xiàn)250元，C將捐獻(xiàn)200元。這些數(shù)額代表著三個(gè)消費(fèi)者在保安的 雇用數(shù)量為1時(shí)所獲得的邊際效益。可以看出，由于自愿捐獻(xiàn)的資金總額大于 雇用第一個(gè)保安的邊際成本，這些人會(huì)得出結(jié)論，即將保安的雇用數(shù)量增加 到2位是值得的。 雇用兩個(gè)保安時(shí)的邊際效益總和為600元。超過(guò)了第二個(gè)保安的邊際成本。預(yù) 算肯定會(huì)有剩余，保安的雇用費(fèi)用固定為每位450元，因此，雇用兩個(gè)保安的 總成本為900元。由于每一成員

11、均按照本身的邊際效益確定捐獻(xiàn)的資金數(shù)額， 雇用的2保安時(shí)，A捐獻(xiàn)500元，B捐獻(xiàn)400元，C捐獻(xiàn)300元?？傤~為1 200元。 雇用數(shù)量為3個(gè)時(shí)，MBA=200元，MBB=150元，MBC=100元。邊際效益的總 和(450元)恰好等于雇用第3個(gè)保安的邊際成本450元。雇用3個(gè)保安的總成本 為1 350元。A將為每一個(gè)保安的雇用捐獻(xiàn)200元，共600元；B將為每一個(gè)保 安的雇用捐獻(xiàn)150元，共450元；而C為每一個(gè)保安的雇用捐獻(xiàn)100元，共300 元。捐獻(xiàn)的總額為1 350元，MSB=MB=MC=MSC。 雇用量大于3個(gè)時(shí)，以自愿捐獻(xiàn)方式籌措的資金將不足以抵付其成本。 在成員人數(shù)較少的社會(huì)中，

12、通過(guò)自愿捐獻(xiàn)和成本分擔(dān)的合作方式，有可能使 得公共物品或服務(wù)的供給量達(dá)到最佳水平。 第3章公共決策與政府失靈17 模型結(jié)論 存在每個(gè)人都同意的納稅份額和公共產(chǎn)品的供 給數(shù)量； 公共產(chǎn)品的這種配置方式具有帕累托效率。 模型存在的問(wèn)題 假定每一成員都真實(shí)披露公共產(chǎn)品的偏好信息， 這并不現(xiàn)實(shí)； 在人數(shù)眾多時(shí)，要找到一個(gè)讓大家都滿(mǎn)意的納 稅份額，需花費(fèi)大量時(shí)間。 第3章公共決策與政府失靈18 1.4 簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則 簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則 指每項(xiàng)提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。 第3章公共決策與政府失靈19 達(dá)成均衡的情形 投票人 提案 張三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 2 1 3 1 2 第3章公

13、共決策與政府失靈20 提案在x和y之間進(jìn)行，提案y獲勝； 提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝； 提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝； 據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則，提案y獲勝中選。 第3章公共決策與政府失靈21 出現(xiàn)投票循環(huán)的情形 投票人 提案 張三 李四 王五 x y z 1 2 3 2 3 1 3 1 2 第3章公共決策與政府失靈22 提案在x和y之間進(jìn)行，提案x獲勝； 提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝； 提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝； 在這一情形中，沒(méi)有一種提案能贏得多數(shù)票， 這意味著簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則將無(wú)法得出明確的結(jié) 果，即投票均衡不存在，稱(chēng)為投票悖論投票悖論 （paradox of voting）

14、。 投票悖論的主要問(wèn)題：投票的最終結(jié)果與投票 順序有關(guān)。 第3章公共決策與政府失靈23 1.5 投票悖論的成因 基本概念 峰 指投票人效用曲線(xiàn)上的一個(gè)點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的 效用都低于它。 單峰偏好 假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之 后，其效用總會(huì)下降，則稱(chēng)其具有。 雙峰（或多峰）偏好 如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降 后升，則稱(chēng)其具有。 第3章公共決策與政府失靈24 投票悖論的成因 圖3-2 投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個(gè)人 的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會(huì)發(fā)生， 投票均衡存在。 更確切地說(shuō)，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的 必要條件而非充分條件。 第3章公共決策

15、與政府失靈25 效 用 備選提案 x y z 張三 李四 王五 （李四） 圖3-2 投票悖論的成因 第3章公共決策與政府失靈26 第3章公共決策與政府失靈27 1.6 中間投票人定理 中間投票人 指的是在所有選民中偏好居中的那位投票人， 即一半投票人對(duì)某公共產(chǎn)品的偏好比他強(qiáng)，另 一半則比他弱。 中間投票人定理 在簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則下對(duì)不同的財(cái)政支出水平進(jìn) 行表決時(shí)，均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成 的支出水平。 第3章公共決策與政府失靈28 政府預(yù)算規(guī)模 效 用 OSML VSVM VL 圖3-3 中間投票人定理 第3章公共決策與政府失靈29 2. 財(cái)政決策主體的行為 2.1 選民的行為 2.2 利

16、益集團(tuán)的行為 2.3 政治家和政黨的行為 2.4 官員的行為 第3章公共決策與政府失靈30 2.1 選民的行為 理性選民假說(shuō) 唐斯率先提出 用 表示選民投票行為的預(yù)期效用，則： 選民只有在 ，即 的情況下才 會(huì)決定參加投票。 理性選民假說(shuō)有助于解釋各地在選舉過(guò)程 時(shí)普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象，即實(shí)際 參與投票的選民人數(shù)不多的情形。 ( )EUp U xC 0EU( )p U xC EU 第3章公共決策與政府失靈31 在現(xiàn)實(shí)中，有時(shí)人們明知自己的投票無(wú)足輕重， 卻還是要參加投票，解釋有： 投票行為給選民心理收益 ，此時(shí)，個(gè)人投票的預(yù)期 效用為 ，只要 ，選民 就會(huì)參與投票。 選民在不確定性條件下

17、的決策原則：最小最大遺憾策最小最大遺憾策 略略（mini-max regret strategy）。 選民可能是利他主義者。 1 ( )EUp U xCD ( )p U xDC D C0 0U(x)-C 選民的遺憾矩陣 沒(méi)有影響有影響 投票 不投票 第3章公共決策與政府失靈32 2.2 利益集團(tuán)的行為 尋租（rent-seeking） 租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過(guò) 使用該要素機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬，其實(shí)質(zhì)是超額利 潤(rùn)。 尋租指的是對(duì)壟斷租金的追逐行為。 第3章公共決策與政府失靈33 尋租與尋利的區(qū)別 尋利指的是在正常的市場(chǎng)秩序下，人們利用自 己的資本、能力和機(jī)會(huì)，為利益最大化而努力。 其結(jié)

18、果能夠帶來(lái)社會(huì)福利的改善。 尋租是在某種受政府保護(hù)的制度環(huán)境中，個(gè)人 尋求財(cái)富的轉(zhuǎn)移，其結(jié)果是資源的浪費(fèi)。 第3章公共決策與政府失靈34 常見(jiàn)的尋租活動(dòng) 通過(guò)政府管制的尋租，即勸說(shuō)政府對(duì)某種產(chǎn)品 發(fā)放特別生產(chǎn)或特別銷(xiāo)售許可權(quán)； 通過(guò)關(guān)稅和進(jìn)出口配額尋租； 政府采購(gòu)中的尋租。 第3章公共決策與政府失靈35 尋租條件下壟斷的社會(huì)成本 圖3-4 D 第3章公共決策與政府失靈36 Pm Pc 價(jià)格 數(shù)量 O RL MC D 圖3-4 尋租條件下壟斷的社會(huì)成本 第3章公共決策與政府失靈37 可能浪費(fèi)的尋租支出 壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出 ； 政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支 出做出反應(yīng)的努力

19、； 壟斷本身或政府所引發(fā)的資源配置的扭曲。 第3章公共決策與政府失靈38 賄賂本身并非一種社會(huì)浪費(fèi)，但社會(huì)浪費(fèi) 卻因賄賂而產(chǎn)生。 行賄的交易成本； 院外活動(dòng)分子的酬金； 官員們進(jìn)行的額外努力。 第3章公共決策與政府失靈39 2.3 政治家和政黨的行為 理性政治人假說(shuō) 由唐斯（Downs，1957）提出； 所定義的政府是一個(gè)追求權(quán)力的政府,政府決策的著眼 點(diǎn)是當(dāng)選概率的最大化。他運(yùn)用一般均衡方法分析了 政府是如何制定政策以討好多數(shù)選民的,為我們理解和 評(píng)價(jià)政府的宏觀政策提供了一個(gè)分析框架。 政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益 就是當(dāng)權(quán)執(zhí)政； 政治家的目標(biāo)函數(shù)是使自身獲得最大的政治勢(shì)力

20、或政 治收益。 第3章公共決策與政府失靈40 政治家們，不僅對(duì)交付投票者表決的提案的形成施加 影響，而且當(dāng)有關(guān)提案的信息相對(duì)稀缺時(shí)，他們的政 治行為通常也可在一定程度上左右最終達(dá)成的政治均 衡。 個(gè)人投票者來(lái)說(shuō)，任何一項(xiàng)特定的預(yù)算提案給其帶來(lái) 的邊際效益情況，不僅取決于整個(gè)預(yù)算支出規(guī)模的大 小，也取決于各種類(lèi)型支出在預(yù)算中的構(gòu)成。他對(duì)該 項(xiàng)預(yù)算提案是否投贊成票，還要視為彌補(bǔ)預(yù)算支出所 需征收的稅收規(guī)模及其負(fù)擔(dān)的分布情況而定。 可以用追求選票極大化來(lái)解釋政黨的行為。在多數(shù) 規(guī)則下，哪個(gè)政黨可在實(shí)現(xiàn)選票極大化方面獲得成功， 哪個(gè)政黨就可贏得選舉。 任何一個(gè)政黨或政治家，要想贏得極大化的選票，必 須

21、使自己的競(jìng)選方案符合中間投票者的意愿。 第3章公共決策與政府失靈41 唐斯的模型 (1)政黨或政治家是追求自己的利益的，而 不是追求某種意識(shí)形態(tài)的目標(biāo)或者公共利益 的； (2)政黨或政治家是憑選票的極大化才能實(shí)現(xiàn) 自我利益的； (3)政黨或政治家是以其提出的競(jìng)選綱領(lǐng)或可 供選擇的提案來(lái)爭(zhēng)取選票的； (4)政黨或政治家提出的綱領(lǐng)或提案，只有符 合中間投票者的偏好，才能實(shí)現(xiàn)選票極大化。 第3章公共決策與政府失靈42 2.4 官員的行為 u政府部門(mén)生產(chǎn)或提供公共物品或服務(wù)同私人部門(mén)生產(chǎn) 或提供私人物品或服務(wù)之間的差別： n在政府部門(mén)之間，并不存在提供同種公共物品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。 缺乏競(jìng)爭(zhēng)意味著缺乏刺激，從而會(huì)降低政府部門(mén)的工作效率。 n政府部門(mén)的官員們并不以利潤(rùn)最大化作為其工作目標(biāo)。由于 追求利潤(rùn)必然要降低成本，不以盈利為目的政府部門(mén)所生產(chǎn) 或提供的公共物品或服務(wù)，往往要與相對(duì)較高的成本相伴隨。 n公共物品或服務(wù)通常不以?xún)r(jià)格形式出售。因此，社會(huì)成員在 對(duì)政府部門(mén)的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，其敏感程度肯定低于市場(chǎng)價(jià) 格 結(jié)論：政府部門(mén)及其官員不以盈利為目的；以公共權(quán)力的極大 化作為追求的目標(biāo)，公共權(quán)力的大小又與其所控制的社會(huì)資 源的數(shù)量正相關(guān)，從而與政府預(yù)算的規(guī)模正相關(guān)，其結(jié)果也 就不