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文檔簡介
1、密級J公開分類號 D923. UDC35 學(xué)位論文我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究李冬 孫萍教授 東北大學(xué)文法學(xué)院碩士學(xué)科類別:管理學(xué)行政管理作者姓名: 指導(dǎo)導(dǎo)師姓名:申請學(xué)位級別: 學(xué)科專業(yè)名稱:論文提交日期:2005年11月30日論文答辯日期:2006年1月12 學(xué)位授予日期:答辯委員會主席:李堅(jiān)評閱人:郭振中、陳文清東北大學(xué) 2006年1月Intellectual Property Rights Strategic Research of ChinaAbstractThe intellectual property rights strategy is the legal policy enviro
2、nment which provides using the intellectual property rights system, through the technical innovation and the knowledge property management, forms has the independent intellectual property rights the leading industry and the emerging industry, the promotion competition ability,obtains overall strateg
3、y plan which the long-term competition superiority and may continue to develop carries on. Speeding up along with the economical global advancement,to the intellectual property rights creation, holds with the utilization, already became the various countries has the competition superiority and the p
4、romotion synthesis strength essential factor Our country high value development intellectual property rights strategy, on June 30th, Vice-Premier Wu Yi presides over the convention country intellectual property rights strata formulation work leading group first conference, officially started the nat
5、ional intellectual property rights strategy formulation work.This paper proceeds with content and characteristic of intellectual property right strategy, has pointed out our country develops necessity and urgency of intellectual property right strategy at the present stage, have studied the developm
6、ent, characteristic,trends of foreign intellectual property right strategy and made the enlightenment of intellectual property right strategy to our country, have analyzed the strategic existing problem of intellectual property right of our country and reason that the question produce of the present
7、 stage, the reason produced to the question, put forward corresponding countermeasure and policy recommendations propose improving intellectual property right consciousness , developing the independent intellectual property right in a more cost-effective manner , accelerating the transformation,tran
8、sformation of intellectual property right achievement, propose intellectual property right industrialization,strengthen intellectual property protection, perfect intellectual property right legal system and set up intellectual property rightearly warning mechanism corresponding countermeasure.Keywor
9、ds: Intellectual property rights strategy; Independent intellectual property rights; Intellectual property rights protect; Intellectual property rights warning mechanism獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明,所呈交的學(xué)位論文是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下完成的。論文 中取得的研究成果除加以標(biāo)注和致謝的地方外,不包含其他人己經(jīng) 發(fā)表或撰寫過的研究成果,也不包括本人為獲得其他學(xué)位而使用過 的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻(xiàn)均己在論文 中作了明確的說明
10、并表示謝意。學(xué)位論文作者簽名: 日 期: ?t、_、學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者和指導(dǎo)教師完全了解東北大學(xué)有關(guān)保留、使用 學(xué)位論文的規(guī)定:即學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論 文的復(fù)印件和磁盤,允許論文被查閱和借閱。本人同意東北大學(xué)可 以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索、交流。 (如作者和導(dǎo)師不同意網(wǎng)上交流,請?jiān)谙路胶灻?;否則視為同意。)學(xué)位論文作者簽名:導(dǎo)師簽名:簽字日期:簽字日期:引言知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略己經(jīng)被稱為我國的第一發(fā)展戰(zhàn)略,2004年,吳儀副總理在 全國知識產(chǎn)權(quán)工作會議上,明確提出要大力推動實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。所謂知識 產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是權(quán)利人利用知識產(chǎn)權(quán)而取得競爭優(yōu)
11、勢的策略和一系列措施知識產(chǎn) 權(quán)戰(zhàn)略是一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到特定階段時所必須實(shí)施的發(fā)展戰(zhàn)略,過早實(shí)施 可能缺乏條件,而過晚則會喪失機(jī)會。因此,毎個國家以及每個國家每一階 段的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是不相同的。一些發(fā)達(dá)國家立足于知識經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展, 陸續(xù)出臺了本國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國從20世紀(jì)80年代幵始實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)發(fā) 展戰(zhàn)略,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),制定相應(yīng)的法律,推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)改革,重新界定知識 產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬和利益分配,包括知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施者和推動者及管理者的權(quán)益 等受到良好的效果使美國成為知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)國。在20世紀(jì)90年代日本 小泉內(nèi)閣提出了“知識產(chǎn)權(quán)立國”的口號,大力推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略政策童點(diǎn) 是企業(yè)重視專利、版
12、權(quán),政府修改法律提供政策環(huán)境,用專利及知識產(chǎn)權(quán)提升 國際競爭力。從各個發(fā)達(dá)國家制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容中,我們可以看出,發(fā) 達(dá)國家推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的即在于以知識產(chǎn)權(quán)來推動其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 和擴(kuò)張其在全球的經(jīng)濟(jì)以保持其大國地位和在全球的影響力當(dāng)今社會己進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代,知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步中的作用 日益明顯。擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量,已經(jīng)成為一個國家、一個地方科技、 經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合競爭力的重要指標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)我國和平崛起的宏偉目標(biāo),必須充 分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的重要作用大力推進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新為經(jīng) 濟(jì)社會發(fā)展提供持久的動力知識產(chǎn)權(quán)工作在其中發(fā)揮著不可替代的重要作 用。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作
13、,發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì),制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是加快我國工 業(yè)化進(jìn)程、走新型工業(yè)化道路的必然要求,是樹立和落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀、轉(zhuǎn)變 經(jīng)濟(jì)增長方式的必然要求也是實(shí)施開放帶動戰(zhàn)略、發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的必然要 求。知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)是依靠現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度和世界貿(mào)易組織的規(guī)則,通過創(chuàng)造、 占有、使用、運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)資源等方式,對資本、人才、自然及其它有形資源 進(jìn)行市場配置、集約經(jīng)營、管理創(chuàng)新和創(chuàng)造財富的活動或過程12。然而,我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展剛剛起步,還沒有建立期完善的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略, 加入WTO行列之后,才真正認(rèn)識到我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展是一條充滿荊棘的道 路。2002年初中國DVD產(chǎn)品在歐洲遭遇海關(guān)扣押、溫州打火機(jī)面臨專利付費(fèi),
14、2003年年初,思科在美國起訴華為軟件和專利侵權(quán)、日本豐田訴訟直指吉利 涉嫌商標(biāo)侵權(quán)和不正當(dāng)競爭丨無論是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,還是傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng) 域,發(fā)達(dá)國家均己經(jīng)亮出針對中國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)動的旗帆,而我國的知識 產(chǎn)權(quán)雖然經(jīng)過20年的發(fā)展,但還存在著許多不足。本文抓住知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為主線,從第一章知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容和特點(diǎn)入 手,指出了現(xiàn)階段我國發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必要性和緊迫性,第二章介紹了國 外知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展以及對我國制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的借鑒與啟示,第三章分 析了現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略存在的問題以及問題產(chǎn)生的原因,第四章提出相 應(yīng)的對策與政策建議。第一章知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概述1.1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概念知識
15、產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個由知識產(chǎn)權(quán)資源研究開發(fā)、生產(chǎn)應(yīng)用、傳播轉(zhuǎn)化、經(jīng)營 許可、咨詢服務(wù)等所構(gòu)成的、保證國家、區(qū)域、支柱(特色)產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè)長 期和可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略綜合體系,是一個國家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)長期發(fā)展的戰(zhàn) 略謀劃4。在國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、體制轉(zhuǎn)型的過程中,制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的 是大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì),提升國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的核心競爭能力,形成 新的產(chǎn)業(yè)形態(tài),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的快速、健康、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。擁有自主知識 產(chǎn)權(quán)專利的數(shù)量和質(zhì)量,運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力與水平,已成為國家競爭能力的關(guān) 鍵和核心要素之一。我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,根本目的在于服務(wù)全面建設(shè)小康社 會的民族大業(yè),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會全
16、面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。1.2知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特征知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本特征主要有四個:一是利益性。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和 運(yùn)用,能為國家、地區(qū)尤其是市場主體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來現(xiàn)實(shí)的、長遠(yuǎn)的和直接的 經(jīng)濟(jì)利益;二是主體性。在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中圍繞知識產(chǎn)權(quán)資源的創(chuàng)造、使用 和運(yùn)營可以形成獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)及其市場主體,如大豆植物蛋白纖維及其織物產(chǎn)業(yè)、 程控交換機(jī)產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)等;又如信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、代理服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī) 構(gòu)、轉(zhuǎn)化孵化機(jī)構(gòu)、咨詢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等;三是外延性。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn) 略的有效運(yùn)用成為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)崗位、配置市場要素、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、 規(guī)范市場行為的重要杠桿;四是關(guān)聯(lián)性。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有
17、效利用能夠?qū)鹘y(tǒng)產(chǎn) 業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)起到關(guān)聯(lián)、輻射、提升和帶動作用??梢韵嘈?,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必將 引起更多人的關(guān)注和興趣。1. 3知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作用1.3.1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為21世紀(jì)國家發(fā)展的第一戰(zhàn)略儲備戰(zhàn)略儲備是指國家為了應(yīng)付戰(zhàn)爭和其他意外情況,保障國民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和 國防需求,而在平吋有計(jì)劃地建立的一定數(shù)量的物資、貨幣、能源、人力等方面 的儲存或積蓄,主要位括物資儲備、財力儲備和能源儲備等幾個方面51。未來的國 家之間的競爭,實(shí)質(zhì)就是國家之間的綜合國力的較量,雖然全球一體化是主要趨 勢,位是局部的激烈競爭是不可避免的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的模式是:資源驅(qū)動一資 本驅(qū)動一知識驅(qū)動,有資料統(tǒng)計(jì),在20世紀(jì)初技術(shù)
18、進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增ti的貢獻(xiàn)率為5 20%, 20世紀(jì)中葉上升至50%左右,20世紀(jì)80年代上升至6080%,在發(fā)達(dá) 國家,知識在經(jīng)濟(jì)增長中所占的比重已達(dá)到70%以上,近20年來,對K國經(jīng)濟(jì)增 長的貢獻(xiàn),資本和勞動力投入占72%,技術(shù)進(jìn)步僅ilj可見在未來的發(fā)展巾,國家的競爭就是知識的競爭,然而,知識產(chǎn)權(quán)是狹得知識的集中表現(xiàn),是知 識資源屮的核心要素,知識的競爭更是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。目前中國正處于相對落 后地位,我們必須認(rèn)識到緊迫性,將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為我國發(fā)展的第一戰(zhàn)略1.3.2知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有助于提高國家競爭力始十20世紀(jì)60年代對“國家競爭力”的系統(tǒng)與綜合研究表明:國家競爭力 是指一個主權(quán)國家生存與
19、發(fā)展所擁有的全部實(shí)力物質(zhì)力和精神力及其對國際 影響力的合力。近幾年的國際形勢變化與沖突同樣提示,沒有強(qiáng)大的國家綜合國 力,沒有核心的自主技術(shù),僅有經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大與自然資源富裕并不能有效地維護(hù)領(lǐng)土 與主權(quán)完整7】。我們也依然需要清醒地看到,在事上存在知識霸權(quán)及強(qiáng)權(quán)政抬的當(dāng)今國際 社會中,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采用者其實(shí)際的地位是不平等的,這 既存在于產(chǎn)品價值鏈構(gòu)成中,超過80%的利潤依附于技術(shù)與專利,N時也還存在 既存在于產(chǎn)品價值鏈構(gòu)成中,超過80%的利潤依附于技術(shù)與專利,同時也還存在1.3知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作用1.3.1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為21世紀(jì)國家發(fā)展的第一戰(zhàn)略儲備戰(zhàn)略儲備是指國家為了應(yīng)付戰(zhàn)爭和其他
20、意外情況,保障國民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和 國防需求,而在平時有計(jì)劃地建立的一定數(shù)量的物資、貨幣、能源、人力等方面 的儲存或積蓄,主要包括物資儲備、財力儲備和能源儲備等幾個方面5。未來的國 家之間的競爭,實(shí)質(zhì)就是國家之間的綜合國力的較量,雖然全球一體化是主要趨 勢,但是局部的激烈競爭是不可避免的。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的模式是:資源驅(qū)動一資 本驅(qū)動一知識驅(qū)動,有資料統(tǒng)計(jì),在20世紀(jì)初技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為5 -20%, 20世紀(jì)中葉上升至50%左右,20世紀(jì)80年代上升至6080%,在發(fā)達(dá) 國家,知識在經(jīng)濟(jì)增長中所占的比重已達(dá)到70%以上。近20年來,對我國經(jīng)濟(jì)增 長的貢獻(xiàn),資本和勞動力投入占72%,技術(shù)進(jìn)
21、步僅占28%161。可見在未來的發(fā)展 中,國家的競爭就是知識的競爭,然而,知識產(chǎn)權(quán)是獲得知識的集中表現(xiàn)是知 識資源中的核心要素,知識的競爭更是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。目前中國正處于相對落 后地位,我們必須認(rèn)識到緊迫性,將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為我國發(fā)展的第一戰(zhàn)略。1.3.2知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有助于提高國家競爭力始于20世紀(jì)60年代對“國家競爭力”的系統(tǒng)與綜合研究表明:國家競爭力 是指一個主權(quán)國家生存與發(fā)展所擁有的全部實(shí)力物質(zhì)力和精神力及其對國際 影響力的合力。近幾年的國際形勢變化與沖突同樣提示,沒有強(qiáng)大的國家綜合國 力,沒有核心的自主技術(shù),僅有經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大與自然資源富裕并不能有效地維護(hù)領(lǐng)土 與主權(quán)完整171。我們也依然
22、需要清醒地看到,在事實(shí)上存在知識霸權(quán)及強(qiáng)權(quán)政治的當(dāng)今國際 社會中,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采用者,其實(shí)際的地位是不平等的,這 既存在于產(chǎn)品價值鏈構(gòu)成中,超過80%的利潤依附于技術(shù)與專利同時也還存在 于技術(shù)與非技術(shù)之間有交易條件的不平等。因此,我們有必要謹(jǐn)記一位美國學(xué)者 在國家竟?fàn)巸?yōu)勢一書中的有價值的提醒:“發(fā)展中國家很容易掉入這種陷講, 它們兒乎一窩蜂地在生產(chǎn)成本與價格上競爭,其開發(fā)計(jì)劃更是以成本導(dǎo)向的新產(chǎn) 業(yè)為基礎(chǔ),無法逃脫生產(chǎn)成本的陷制,而這類國家時時處在失去競爭力的威脅 中”。的確,當(dāng)中國商品以價廉物美的美名被大量釆購與消費(fèi)時,當(dāng)中國出口己 經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)增長的“核心引擎”之一時,當(dāng)
23、我們理直氣壯地在商品上刻上 “中國制造”時,我們?nèi)匀徊荒芡洠钡浇裉?,我們在許多領(lǐng)域依然還缺乏“中 國制造”所需要的真正的核心技術(shù):我們還沒有獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)的、普及性的計(jì)算 機(jī)操作系統(tǒng),沒有快速的CPU,沒有許多必不可缺的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),而從全部制造業(yè) 看,我們的產(chǎn)業(yè)研究開放經(jīng)費(fèi)占銷售收入比與美國相差21倍,與日本相差3倍, 與英國相差近4倍。差距意味著挑戰(zhàn)。顯然,面對世界科技進(jìn)步突飛猛進(jìn)、綜合 國力競爭日趨激烈的新形勢,我們惟有堅(jiān)持以科技進(jìn)步和創(chuàng)新為先導(dǎo),實(shí)施知識 產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越,才能趕超世界先進(jìn)水平,才能牢牢掌握推 動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技發(fā)展的戰(zhàn)略主動。1.3.3知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是衡
24、量國家創(chuàng)新能力的最重要指標(biāo)日本花1元引進(jìn)技術(shù)的同時,花3元錢消化吸收,而我們花3元錢引進(jìn)技術(shù), 用來消化吸收技術(shù)的投資還不到1元。盡快治愈我國引進(jìn)技術(shù)中“消化不良”的 老毛病,將是我國發(fā)展核心競爭力的一大關(guān)鍵。目前,在核心技術(shù)與關(guān)鍵裝備中, 我國多數(shù)行業(yè)和企業(yè)基本依賴國外引進(jìn),缺少自主知識產(chǎn)權(quán),甚至形成了技術(shù)“引 進(jìn)一代,落后一代,再去引進(jìn)”的怪圈。這是由于中國不少企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消 化不良” 使自主創(chuàng)新能力“發(fā)育”遲緩,難以離開引進(jìn)國外技術(shù)的“奶瓶”, 至今沒有培育起支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的技術(shù)體系,產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化 的陰影步步逼近。為此,在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,我們必須引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)作為國家
25、創(chuàng)新能力的重要 指標(biāo),使得創(chuàng)新有量可依。在創(chuàng)新中注重知識產(chǎn)權(quán)的獲得,同時利用知識產(chǎn)權(quán)來 促進(jìn)創(chuàng)新,形成核心技術(shù)鏈,使兩者相輔相成。1.3.4知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為知識經(jīng)濟(jì)社會真正的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)動機(jī)新的發(fā)展需要新的動力。發(fā)展的關(guān)鍵在科技,基礎(chǔ)在教育,核心在人才,直 接表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)近年來,一些發(fā)達(dá)國家立足于知識經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展,陸續(xù) 出臺了本國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。從各個發(fā)達(dá)國家制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容中,我們 可以看出,發(fā)達(dá)國家推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的即在于以知識產(chǎn)權(quán)來推動其國內(nèi)經(jīng) 濟(jì)的發(fā)展和爐張其在全球的經(jīng)濟(jì),以保持其大國地位和在全球的影響力。每當(dāng)人們提到現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè),就會想起世界高科技產(chǎn)業(yè)的兩個搖籃-一桂
26、谷 和128公路地區(qū),而提到桂谷就一定會想到它的策源地斯坦福大學(xué)提到128公 路地區(qū)就會想到麻省理工學(xué)院。以斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院為杰出代表的研究 型大學(xué),與公司結(jié)合研發(fā)了大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù),推動了科技和經(jīng)濟(jì)的 發(fā)展。在髙科技產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的決定性和持續(xù)性作用,使學(xué)者和政 策制定者們越來越把知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略看成“區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動 機(jī),。1. 4加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的必要性與緊迫性1.4.1我國的現(xiàn)實(shí)國情需要建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略現(xiàn)階段,我國在知識產(chǎn)權(quán)競爭能力上,特別是參與國際競爭的自主知識產(chǎn)權(quán) 的數(shù)量和質(zhì)量上,與發(fā)達(dá)國家相比差距巨大。從專利來看,美、日等發(fā)達(dá)國家在
27、 生命科學(xué)與生物技術(shù)、信息技術(shù)、新材料等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)絕對優(yōu)勢,大約占 這些領(lǐng)域?qū)@偭康?0%。從商標(biāo)來看,我國企業(yè)的商標(biāo)注冊量極少。2001年全 國有各類企業(yè)300多萬家,平均近3家企業(yè)才擁有一個注冊商標(biāo)【*而像美國的雷“m公路與桂谷都是美國著名的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū) 諾士、日本東芝等公司,一家就擁有商標(biāo)上萬個。以衡量一個國家核心競爭力重 要指標(biāo)之一的發(fā)明專利數(shù)量為例,2002年國內(nèi)授權(quán)量為5868件,僅占國內(nèi)三項(xiàng)專 利授權(quán)總量的5.23%。最多的2000年授權(quán)量也僅為6177件,占總量的6.49%。也 就是說,國內(nèi)專利授權(quán)中發(fā)明專利授權(quán)的比例很小。與國外相比,我國2000年的 6177件
28、發(fā)明專利是同期日本國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量的5.5%、美國的7.26。/。、韓國的 26.92%。2002年,在我國發(fā)明專利申請總量中,夕卜國所占比例為50%;授權(quán)總量 中,國外占72.67%。而2000年國外發(fā)明專利授權(quán)量中外國所占比例:在日本僅為 10.81%,在美國為45.98%,在韓國為34.37% 2002年我國通過國內(nèi)中介機(jī)構(gòu)向 國外申請專利的總量為2415件,授權(quán)量為192件。而日本NEC 家公司2000年 在美國獲得授權(quán)的專利就達(dá)2021件Iiq。我國自主知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)達(dá)國家在數(shù)量和質(zhì)量方面表現(xiàn)出來的差距,不僅與我 國科技、經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力弱有關(guān),還有機(jī)制上的問題。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期經(jīng)濟(jì)、科
29、 技長期處在“兩條路”的狀況下,科研與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展脫節(jié),致使人們知識產(chǎn)權(quán)意 識淡薄。如我國每年3萬多項(xiàng)科技成果,只有10%左右申請了專利保護(hù)。國家商 標(biāo)局公布的390多個“國家馳名商標(biāo)”,在國外都不同程度地被人搶注。因此, 我們要想在曰趨激烈的國際競爭中贏得主動權(quán),就必須從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識知 識產(chǎn)權(quán)的重要性,實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。1.4.2我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)增長方式需要發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略我國的經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型增長到集約型增長,從物質(zhì)型增長到知識型增 長。單純靠過去那種粗放式的投入是無法持續(xù)的,從人力、耗能、環(huán)境等各方面 都是我們承受不了的。在知識經(jīng)濟(jì)社會,諸多生產(chǎn)要素如勞動力、資本中,真正 引領(lǐng)整
30、個世界市場前進(jìn)、在一定時期內(nèi)擁有壟斷能力的,是產(chǎn)權(quán)化了的知識。知 識產(chǎn)權(quán)就是經(jīng)濟(jì)增長的一個發(fā)動機(jī)。在過去的五年中,我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長,GDP從7.4萬億元增加到10.2萬 億元,全國財政收入從8651億元增加到1.S914萬億元,國家外匯儲備從1399億 美元增加到2864億美元,建成高速公路由4771公里增加到2.52萬公里,固定電 話和移動電話用戶由8354萬戶增加到4.21億戶,國家科技成果和知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù) 量與國民經(jīng)濟(jì)各個領(lǐng)域的增長,已形成密不可分的關(guān)聯(lián)我國的專利申請量伴隨 著國家經(jīng)濟(jì)的增長而以更高的速度增長,我國知識產(chǎn)權(quán)從無到有、從小到大、由 弱到強(qiáng),正努力擠身于世界專利大國、強(qiáng)國
31、的行列。1985年,全國專利申請總量 1.4372萬件,到2002年躍升至25.2632萬件,增長了 17.5倍!如從1997年11.4208 萬件到2002年這最近的5年算起,則增長倍數(shù)為2.21,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期GDP1.38的 增長倍數(shù)。根據(jù)科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率不斷加大的趨勢,中國專利申請量的 增長無疑對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著巨大的牽弓I作用。1.4.3我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑需要知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供依據(jù)中國作為世界上人口最多的發(fā)展中國家她的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式可以稱之為“追 趕”型經(jīng)濟(jì),即不斷地追趕發(fā)達(dá)國家的過程,表現(xiàn)為快速增長,縮小與發(fā)達(dá)國家 的人均收入水平、人類發(fā)展指的標(biāo)相對差距。根據(jù)OECD世界經(jīng)濟(jì)增長歷史
32、專家 麥迪森研究,1950-1998年期間中國與美國人均GDP (按1990年國際美元計(jì)算) 年平均增長率分別為4.12%和2.21%, 1950年兩國人均GDP相對差距是21.9倍, 到1998年縮小為8_8倍ni; 1950年中國和美國的人類發(fā)展指數(shù)分別為0.159和 0.866丨I2!,美國比中國高出0.707,到2000年兩國人類發(fā)展指數(shù)分別為0.726和 0.939丨I3】,美國比中國高出0.213。根據(jù)世界銀行提供的數(shù)據(jù),20世紀(jì)SO年代和90 年代,中國經(jīng)濟(jì)增長率分別為和100%,美國分別為3.5%和3,4%4,中國 經(jīng)濟(jì)增長率比美國出6個多百分點(diǎn),這高于在1870-1913年期
33、間美國追趕英國時的 經(jīng)濟(jì)增長率2個百分點(diǎn)之差(美國和英國分別為3.94%和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展還具有很大的潛力,已經(jīng)形成了廣闊的發(fā)展空間和相當(dāng)大的回 旋余地。中國經(jīng)濟(jì)追趕實(shí)質(zhì)就是在幵放條件下實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕依 賴于充分利用技術(shù)后進(jìn)國的“后發(fā)優(yōu)勢”,即主要是技術(shù)追趕效應(yīng)。由此看出,我 國經(jīng)濟(jì)追趕的實(shí)質(zhì)是幵放式的技術(shù)追趕。專利戰(zhàn)略對經(jīng)濟(jì)的開放發(fā)展、技術(shù)的引 進(jìn)和自主開發(fā)都具有積極的促進(jìn)作用。一方面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供了一個公平的市 場環(huán)境,強(qiáng)調(diào)了市場規(guī)則作用,符合WTO的國際慣例保護(hù)了各方的利用創(chuàng)造 良好的投資環(huán)境。另一方面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新有利于技術(shù)的趕超。 總之,大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
34、符合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑,促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的增長。1.4.4我國技術(shù)創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保障技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)乃至國家提高競爭力的重要手段,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是保護(hù)智力 成果的重要保證,兩者在知識的呼喚下進(jìn)一步聯(lián)系起來?!鞍l(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略, 促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”成為國家和企業(yè)提高核心競爭力的要求115。技術(shù)創(chuàng)新本身就是一種智力創(chuàng)造的活動,這種創(chuàng)造的過程和成果需要知識產(chǎn) 權(quán)戰(zhàn)略的保護(hù)。比如,創(chuàng)造出來的新技術(shù)、新方法開發(fā)出來的新產(chǎn)品等都可以 通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的知識產(chǎn)權(quán)制度予以保護(hù);技術(shù)創(chuàng)新中設(shè)計(jì)的軟件文檔和設(shè)計(jì)圖 紙等可以通過著作權(quán)法予以保護(hù);如果創(chuàng)新的成果投入市場時輔以商標(biāo)戰(zhàn)略就 涉及到企業(yè)商標(biāo)的保護(hù)了。因此,技術(shù)創(chuàng)新
35、活動可能涉及到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的多個 方面,需要知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的整體發(fā)展。第一,創(chuàng)新的準(zhǔn)備和開發(fā)階段:獲取信息。需要知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)提供準(zhǔn)確的信 息。其中,專利文獻(xiàn)是將世界各國的發(fā)明創(chuàng)造按專業(yè)類別和時間順序的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)管 理的技術(shù)文件從中能夠清楚完整地獲取反映發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的信息,因而 通過專利文獻(xiàn)系統(tǒng),可以詳細(xì)了解本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域里的最新技術(shù)情報。這種寶貴 的資料可以幵闊設(shè)計(jì)人員的視野避免重復(fù)開發(fā),提高研究與開發(fā)的效率。第二,創(chuàng)新的實(shí)施階段:靠知識產(chǎn)權(quán)制度來維護(hù)權(quán)益。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律制 度的規(guī)定產(chǎn)權(quán)人對其發(fā)明創(chuàng)造享有一定期限的壟斷權(quán)任何人未經(jīng)許可不得以 營利為目的實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造;對于某些特定的工業(yè)技術(shù)
36、如計(jì)算機(jī)軟件、半導(dǎo)體、 集成電路圖、生物技術(shù)等,也可以相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)創(chuàng)新者的權(quán)益;此外, 對于大量的專有技術(shù),也可以通過商業(yè)秘密的法律加以保護(hù)。因此,知識產(chǎn)權(quán)制 度是保護(hù)科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的有力手段。第三,創(chuàng)新的應(yīng)用階段:在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略下,通過技術(shù)貿(mào)易獲取髙額利潤。 創(chuàng)新者可以通過生產(chǎn)、銷售其所有專利產(chǎn)品或者通過轉(zhuǎn)讓、許可取得收益,可以 對技術(shù)創(chuàng)新中所付出的智力勞動、物質(zhì)消耗及所謂的風(fēng)險進(jìn)行補(bǔ)償,進(jìn)而獲取高 額利潤,從而可以轉(zhuǎn)化為促進(jìn)下一輪技術(shù)創(chuàng)新的資金投入,進(jìn)入良性循環(huán)??傊?,技術(shù)倒新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有著密切的聯(lián)系,一方面,知識產(chǎn)權(quán)本來就 是隨著技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生的;另一方面,
37、發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略極大地促進(jìn)了企業(yè)的 技術(shù)創(chuàng)新,而且也促進(jìn)了整個社會的創(chuàng)新活動。1.4.5國家科技創(chuàng)新體系構(gòu)建需要以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為紐帶國家創(chuàng)新體系(National Innovation System)首先由英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專 家弗里曼(CJreeman)于1987年提出,它的基本含義是指由公共和私有部門和機(jī) 構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 中各個行為主體的活動及其間相互作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的 知識和技術(shù),使一國的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究 院所、中介機(jī)構(gòu)之間尋求一系列共同的社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用,并
38、 將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展的關(guān)鍵動力的系統(tǒng)。國家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新 資源配置,協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動。具體而言,國家創(chuàng)新體系具有國家創(chuàng)新資源(包括人力、財力、信息資源等) 的配置功能、國家創(chuàng)新制度與政策體系建設(shè)功能、國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)功能和 部分創(chuàng)新活動的執(zhí)行功能。國家創(chuàng)新體系有系統(tǒng)性、網(wǎng)絡(luò)性、制度創(chuàng)新性、組織 學(xué)習(xí)性等幾個基本特性。其中,要準(zhǔn)確理解國家創(chuàng)新體系的本質(zhì)內(nèi)涵,必須把握 兩點(diǎn):第一,國家創(chuàng)新體系是有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的國家層次上的體系,技術(shù)創(chuàng)新是國 家創(chuàng)新體系的核心。第二,制度安排因素對國家創(chuàng)新體系的功能和效果起到基礎(chǔ) 性作用,制度創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的一個基本變量。值得進(jìn)一步說明的是,
39、國家 創(chuàng)新體系是培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ),是國家經(jīng)濟(jì)體系中 的一個重要組成部分,它不獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)體系中的其他部分,其活動主體是以企業(yè) 為核心的。也就是說,國家創(chuàng)新體系由以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系以及技術(shù)創(chuàng) 新的其他相關(guān)部分組成,該體系主要涉及一國的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、中介機(jī) 構(gòu)以及政府有關(guān)部門等。我國得國家創(chuàng)新系統(tǒng)論,是在比較研究了日本和歐美國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)上 結(jié)合我國的具體實(shí)際提出來的。它在強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的同時,突出知識生產(chǎn)、傳播 和應(yīng)用,也注重了政策的創(chuàng)新。并不是不要技術(shù)創(chuàng)新,而是把科技創(chuàng)新、知識創(chuàng) 新與政策創(chuàng)新三者緊密結(jié)合起來,重視人力資本、知識資本和政策因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)
40、展中的作用。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,比較適合于從工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識經(jīng)濟(jì)過渡時期的 國家。隨著知識時代的到來,科技進(jìn)步進(jìn)一步加快,技術(shù)革命向產(chǎn)業(yè)革命的轉(zhuǎn)換 周期、技術(shù)及產(chǎn)品的市場生命周期大大縮短,經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性更加依賴于知 識和技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)推動知識經(jīng)濟(jì)將更加強(qiáng)調(diào)知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新并舉。知識 時代的國家創(chuàng)新體系,知識和技術(shù)的生產(chǎn)、傳播與應(yīng)用將具有同樣的重要意義, 而知識產(chǎn)權(quán)則是維系這一切的紐帶,它己經(jīng)融入了經(jīng)濟(jì)社會中每一個方面。選擇以知識產(chǎn)權(quán)為紐帶、有中國特色的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,我們有以下優(yōu)勢 條件。其一,我國的科技和教育已經(jīng)具有一定基礎(chǔ),我國高等教育的普及程度雖 然不太高,但受過高等教育的絕對人數(shù)規(guī)
41、模很大;雖然我國的創(chuàng)新能力不強(qiáng)但 我國的創(chuàng)新潛力很大。中國人的聰明才智是舉世公認(rèn)的。只要有比較科學(xué)和適用 的創(chuàng)新政策,我們就能大幅度提高創(chuàng)新能力。其二,我國的工業(yè)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)具有一 定基礎(chǔ),1995年國內(nèi)生產(chǎn)總值中,工業(yè)增加值所占比例達(dá)到這說明,我國 工業(yè)的相對規(guī)模,己經(jīng)達(dá)到工業(yè)國家的水平。其三,我國己經(jīng)提出了比較科學(xué)合 理的國家創(chuàng)新體系構(gòu)想包括知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用。技術(shù) 創(chuàng)新工程、知識創(chuàng)新工程等已經(jīng)先后啟動。最后,我國已高度認(rèn)識到了知識產(chǎn)權(quán) 的重要性,制定了相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)市場,并且己經(jīng)著手制定自己的 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。綜上所述,以知識產(chǎn)權(quán)為紐帶的國家創(chuàng)新系統(tǒng)是我國新世紀(jì)
42、發(fā)展的必然選擇。 現(xiàn)階段,我國的第二次現(xiàn)代化,只能走國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的道路我們應(yīng)當(dāng)充分 發(fā)揮知識經(jīng)濟(jì)時代的優(yōu)勢,利用好知識產(chǎn)權(quán)這個工具,走科技創(chuàng)新與政策創(chuàng)新相 結(jié)合的道路,實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。第二章國外知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對我國的啟示2.1美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略2.1.1美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的形成美國是世界上實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)制度最早的國家之一,知識產(chǎn)權(quán)的法律建設(shè)可以 追溯到聯(lián)邦政府成立的第一天。美國的奠基人認(rèn)識到專利和版權(quán)在鼓勵研究和創(chuàng) 新中的重要性,把其寫入了憲法第一條第八款,國會有權(quán)“保障著作家和發(fā) 明人對各自的著作和發(fā)明在一定的期限內(nèi)的專有權(quán)利,以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)之 進(jìn)步“。1790年,美國頒布實(shí)施的第一部專利
43、法,之后又對專利法進(jìn)行了 多次修訂。美國早在80年代,就己經(jīng)把知識產(chǎn)權(quán)作為振興國家經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要的 戰(zhàn)略舉措。他們通過振興本國的知識產(chǎn)權(quán)制度,比如說,成立聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)上訴 法院負(fù)責(zé)集中審理案件,提高本國知識產(chǎn)權(quán)制度的地位和作用。另外,從加強(qiáng)知 識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)調(diào)入手,采取了一系列措施加以強(qiáng)化。比如美國積極推動TRIPS 協(xié)議的設(shè)立和他們在1988年綜合貿(mào)易法中列入特殊301條款,1999年12月 初,美國政府召幵了一個專門會議,會議確定:“專利制度是國家創(chuàng)新體系的重要 組成部分,是政府參與管理技術(shù)創(chuàng)新的主要手段”。迄今,美國已經(jīng)基本建立起一 套完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系,主要包括:專利法、商標(biāo)法、版
44、權(quán)法、反不 正當(dāng)競爭法。為了全面執(zhí)行WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(TRIPS)規(guī)定 的各項(xiàng)義務(wù),美國政府于1994年12月8日制訂了烏拉圭回合協(xié)議法,對知識 產(chǎn)權(quán)法律作了修改和改進(jìn)從目前的結(jié)果看,美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意圖在很大程 度上得以實(shí)現(xiàn)。2. 1.2美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點(diǎn)美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的是維持美國的戰(zhàn)略領(lǐng)先地位,創(chuàng)新雖然重要,但 保證美國在創(chuàng)新方面的壟斷能力,控制其他國家的創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力更為重要。 要做到這一點(diǎn),就必須制定強(qiáng)制性的國際法律架構(gòu),允許美國壟斷最先進(jìn)的創(chuàng)新 成果。由此美國釆取的手段是建立國際化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略進(jìn)入21世紀(jì),信 息科技的發(fā)展使知識經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中
45、的地位越來越高,比重越來越大。作 為知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)國家的美國,開始發(fā)力在全球推廣知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國政府和企 業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)定義成功地擴(kuò)展到了全球,使未來的每個產(chǎn)品都帶上了美國知識產(chǎn) 權(quán)的烙印,例如技術(shù)專利方面,微軟產(chǎn)品就是最明顯的代表。window98操作系統(tǒng) 在進(jìn)入中國市場時零售價為】980元,比美國的價格高得多。根據(jù)這一價格如果我 國所有電腦均預(yù)裝wiiidow98,僅此一項(xiàng)微軟即獲得至少20億元。美國消費(fèi)者協(xié)會 調(diào)査后認(rèn)為,在全球范圍內(nèi),微軟掠奪了全球用戶100億美元由于美國在取 得知識產(chǎn)權(quán)中的優(yōu)勢地位,給新的公司與研究者的進(jìn)入造成困難,尤其扼制了發(fā) 展中國家的技術(shù)創(chuàng)新空間。近年來,美國極力
46、推行知識產(chǎn)權(quán)審查的國際化,打破 知識產(chǎn)權(quán)審查的地域性限制,由少數(shù)幾個國家負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)審査并授予權(quán)力其 他國家只需承認(rèn)審查結(jié)果即可這種狀況將極大拖制發(fā)展中國家的創(chuàng)新能力,甚 至由于過度依賴外國專利技術(shù)而對其國家經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。2.1.3美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略效益美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略效益最直接的表現(xiàn)為加速了科技成果的轉(zhuǎn)化??茖W(xué)技術(shù)上 取得突破,產(chǎn)生大量的知識產(chǎn)權(quán)信息資源,但這并不能保證這些科技成果自然地 轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè),轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢。如何使科技成果商業(yè)化,是一個重要的環(huán)節(jié)。 在世界經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境中,在一個開放的市場經(jīng)濟(jì)條件下,發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn) 略是國科技政策和管理由實(shí)施促進(jìn)技術(shù)發(fā)明的措施,向?qū)嵤?qiáng)化技
47、術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)化和 擴(kuò)散轉(zhuǎn)移的措施的一個重要標(biāo)志。知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物其規(guī)則是 按市場經(jīng)濟(jì)體制、市場機(jī)制運(yùn)作的,自其誕生之日起就把保護(hù)和鼓勵技術(shù)發(fā)明 的商品化和市場化作為根本出發(fā)點(diǎn),有效地將美國科技優(yōu)勢與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合起來, 在極大程度上促使技術(shù)創(chuàng)新活動形成了良性循環(huán)。2. 2日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略2.2.1日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展的歷史變革第一階段,80年代的技術(shù)引進(jìn)期的知識產(chǎn)權(quán)策略第二次世界大戰(zhàn)后,作為 戰(zhàn)敗國的日本,在經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力上都很屠弱,根本無法同歐美相抗衡且其國 土狹小、資源貧乏,惟有依賴將進(jìn)口資源加工成產(chǎn)品出口,才能生存下來。因此, 曰本在20世紀(jì)50年代初即開始大量引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù),
48、以增強(qiáng)加工能力和技術(shù) 水平。直至70年代,日本仍是專利技術(shù)的主要進(jìn)口國。第二階段,90年代的知識產(chǎn)權(quán)專利保護(hù)策略。由于要消化、吸收、改進(jìn)引進(jìn) 技術(shù),受到美國專利的攻擊,日本企業(yè)在專利戰(zhàn)略上釆取的是防御方式。面對歐 美在日申請的大量基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)專利的攻擊,日本眾多企業(yè)展開了 “外圍專 利”攻勢,也就是圍繞歐美的基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)專利搶先申請各有特色的大量小專 利,即“外圍專利”,構(gòu)筑嚴(yán)密的外圍專利網(wǎng),使歐美的基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)在日本 企業(yè)的外圍專利網(wǎng)中失靈,因?yàn)闆]有這些眾多的外圍專利,基礎(chǔ)性專利就不能具 體實(shí)施。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來,這種戰(zhàn)略卻越來越受到來自歐美的壓力,其 局限性暴露得越來越明顯。
49、長期以來,日本的研究開發(fā)有一種“重應(yīng)用、輕基礎(chǔ) 的傾向。過去在基礎(chǔ)性的發(fā)明方面投入的研究力量不夠所以具有高水平的幵創(chuàng) 性發(fā)明很少。日本的專利申請雖多,達(dá)到世界專利申請總量的40%,但很多是在 基本專利基礎(chǔ)上對技術(shù)細(xì)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)而取得的外圍性專利。第三階段,新世紀(jì)提出“知識產(chǎn)權(quán)立國”。進(jìn)入21世紀(jì),日本從“科技立國” 轉(zhuǎn)到“知識產(chǎn)權(quán)立國”,并成立了由小泉首相親自擔(dān)任部長的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部, 提出了創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用、人才的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略四大支柱,旨在通過實(shí)施知識產(chǎn) 權(quán)戰(zhàn)略提高國家的綜合實(shí)力。日本在2002年7月3日發(fā)表的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱 明確表示,要將知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用作為“國家戰(zhàn)略”加以推進(jìn)
50、,走“知識 產(chǎn)權(quán)立國”之路。日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部于2003年7月8日公布了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)及其利用的推進(jìn)計(jì)劃,該推進(jìn)計(jì)劃是根據(jù)去年7月出臺的知識產(chǎn) 權(quán)戰(zhàn)略大綱和11月的知識產(chǎn)權(quán)基本法制定的,由知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、利 用、發(fā)展多媒體素材產(chǎn)業(yè)、人才培養(yǎng)和提高國民意識等五大部分組成2. 2.2日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容為了實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)立國的宗旨,日本政府制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱,其重 點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)平臺上建設(shè)國家也就是說要用知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造高附加值的產(chǎn) 品,為達(dá)到激勵經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的目的服務(wù)大綱立足于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)立國,在 知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用及支持這一切的人才培養(yǎng)四個領(lǐng)域,推進(jìn)相應(yīng)的戰(zhàn) 略
51、。第一,知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略。日本加強(qiáng)大學(xué)和公立研究機(jī)構(gòu)中的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。 在大學(xué)里,即使創(chuàng)造了優(yōu)秀的發(fā)明成果,也沒有使成果專利化并應(yīng)用于社會的體 制。而且,教師對研究的積極性不高,對成果的社會轉(zhuǎn)化漠不關(guān)心。由于資金的 制約,企業(yè)自費(fèi)的基礎(chǔ)研究難以開展。大學(xué)和公立研究機(jī)構(gòu)越來越希望實(shí)現(xiàn)與獲 得基本專利相關(guān)的革新性突破,并創(chuàng)造新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)。因此,它們必須開展世 界水平的研發(fā),整備用于更快創(chuàng)造出知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境,并確立使研發(fā)成果專利化 并還原于社會的體制。此外,企業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的創(chuàng)造、獲得和管理也面向 全球化,日本企業(yè)將鼓勵發(fā)明創(chuàng)造并在世界上確立其知識產(chǎn)權(quán)。第二,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略lis】。加速對知
52、識產(chǎn)權(quán)審查和審判的立法工作建立 商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定,積極尋求加強(qiáng)海外保護(hù)。重視國際市場上的技術(shù)、設(shè)計(jì)、品 牌的仿造,或音樂、電影、廣播節(jié)目、游戲軟件的非法復(fù)制。第三,知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略。日本大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用和評估。對無形資產(chǎn), 特別重視對知識產(chǎn)權(quán)所占比例較高的產(chǎn)品進(jìn)行評估與應(yīng)用,以其知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ) 建立具有核心競爭力的產(chǎn)品,創(chuàng)立應(yīng)用尖端技術(shù)的競爭力強(qiáng)的新產(chǎn)業(yè)。第四,知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略。要實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)立國,除培養(yǎng)創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán) 的人才之外,首要任務(wù)是,培養(yǎng)提供知識產(chǎn)權(quán)專利化、糾紛處理、知識產(chǎn)權(quán)許可等高級專業(yè)服務(wù)的專家。目前政府正在制定法學(xué)研究生院的制度,從2004年4月 起招學(xué)生。為了培養(yǎng)擅長知
53、識產(chǎn)權(quán)的法律界人士,必須以知識產(chǎn)權(quán)法為首,在有 關(guān)貿(mào)易的各種法律領(lǐng)域加強(qiáng)教育。2. 3全球化背景下主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的新特點(diǎn)2. 3, 1知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范國際化隨著我國加入WTO的進(jìn)程,我國的知識產(chǎn)權(quán)也納入了 WTO體系。與貿(mào)易 有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(簡稱TRIPS)就是知識產(chǎn)權(quán)制度全球化的產(chǎn)物。知識產(chǎn)權(quán)審批和保護(hù)方面的地區(qū)合作加強(qiáng),一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)正在推動知 識產(chǎn)權(quán)審查國際化。如,國際專利合作條約(簡稱“PCT”)的成員方己擴(kuò)大到近 120個國家和地區(qū);歐洲專利條約締結(jié)方有28個國家。一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū),如 美國、歐洲和日本等國的知識產(chǎn)權(quán)杭構(gòu)正在加強(qiáng)聯(lián)合共同打擊假冒產(chǎn)品和侵權(quán) 行為,維
54、護(hù)其企業(yè)在全球的利益。一些大型企業(yè)也組成跨國研究開發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟, 利用聯(lián)合許可和交叉許可等機(jī)制,共享技術(shù)資源。2. 3. 2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際戰(zhàn)略聯(lián)盟增長迅猛跨國公司憑借其自身的技術(shù)壟斷優(yōu)勢,已經(jīng)成為世界先進(jìn)技術(shù)和絕大多數(shù)前 沿技術(shù)的創(chuàng)新者,并且也已經(jīng)成為全球技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的主體。2001年世界投資 報告顯示,美、日、歐跨國公司的技術(shù)貿(mào)易額占全球技術(shù)貿(mào)易總額的跨 國公司之間紛紛締結(jié)以R&D活動為核心的戰(zhàn)略聯(lián)盟。共同投資、聯(lián)合幵發(fā)、共擔(dān) 風(fēng)險、共享成果成為這種戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本原則從戰(zhàn)略上保持技術(shù)創(chuàng)新的能力和 技術(shù)領(lǐng)先的地位是聯(lián)盟各方所追求的首要目標(biāo)。從20世紀(jì)80年代后半期以來,西方跨國公司內(nèi)部垂直
55、方向和水平方向的合 作,促進(jìn)了跨國公司的迅速發(fā)展。跨國公司為了開發(fā)和推銷知識密集型產(chǎn)品和服 務(wù),通過周密計(jì)劃形成企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種新的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的形 式越來越受到重視,并且呈爆炸式增長態(tài)勢。在技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟中,技術(shù)不是單向 轉(zhuǎn)移,而是雙向或多向的,是聯(lián)盟各方共享知識。戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要目的是共用研 究幵發(fā)設(shè)施,減少資源義務(wù)或幵支。共擔(dān)風(fēng)險,抑制競爭。以技術(shù)為基礎(chǔ)的聯(lián)盟 在信息技術(shù)、生物技術(shù)和先進(jìn)材料等領(lǐng)域特別流行。一個國家不可能完全依靠本 國的力量去研究一切科學(xué)技術(shù)問題,也不可能長期占有和薬斷一切技術(shù),通過技 術(shù)引進(jìn)和輸出來加速本國的科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,是國際經(jīng)濟(jì)的基本趨勢和強(qiáng)勁潮流。 加
56、強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略聯(lián)盟越來越成為世界各國的共識。2. 3. 3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍不斷擴(kuò)大工業(yè)和科技的革新使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系在發(fā)生變化。例如,可獲得專利權(quán)的 客體依據(jù)社會中的科學(xué)的發(fā)展變化已經(jīng)逐漸地變寬。由于技術(shù)的發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán) 涵蓋的領(lǐng)域越來越寬。各國不斷擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍,加強(qiáng)保護(hù)力度.而且隨 著生物、信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,一些新興的技術(shù)形式被納入知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范 圍。例如,美國將網(wǎng)絡(luò)營銷模式等構(gòu)思也列入專利保護(hù)范圍;在功能基因方面, 美國專利申請已達(dá)4000多項(xiàng)。日本的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱指出,為了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)社會工作的活力,制止產(chǎn)業(yè)競 爭力的下降,作為資源小國的日本必須擴(kuò)充科學(xué)技術(shù)和研究幵發(fā)所
57、幵創(chuàng)的知識產(chǎn) 權(quán),并確立知識產(chǎn)權(quán)的無限“循環(huán)”機(jī)制,從而使知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步產(chǎn)生出新的知 識產(chǎn)權(quán)。日本越來越重視加強(qiáng)對新領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)積極保護(hù)有用1986年, 韓國國會修改專利法、著作權(quán)法和軟件立法,并于1987年生效。新法將專利保護(hù) 范圍擴(kuò)展到新的化學(xué)與藥物制品上:細(xì)化了著作權(quán)法,將著作權(quán)保護(hù)擴(kuò)展到計(jì)算 機(jī)軟件上;專利保護(hù)的期限也延長到12-15年。2001年,韓國新的專利法中又進(jìn) -步提高了專利權(quán)的保護(hù)。2. 3. 4知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重點(diǎn)突出實(shí)施專利戰(zhàn)略優(yōu)先世界各國都十分重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略特別是專利戰(zhàn)略的研究工作。20世紀(jì)80 年代,美國CHI研究公司把科學(xué)論文引用分析技術(shù)應(yīng)用到專利領(lǐng)域,用于分
58、析企 業(yè)競爭動向、技術(shù)跟蹤和其它產(chǎn)業(yè)技術(shù)。CHI研究公司投入巨資建立了專利數(shù)據(jù) 庫,收錄和建立了 100萬條以上的非專利參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和幾十萬個企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)名 錄,為國家的宏觀政策分折和研究提供服務(wù),為面向企業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析提供了獨(dú)特 的數(shù)據(jù)資源。同時,跨國專利申請發(fā)展迅速。根據(jù)美國專利和商標(biāo)局以及歐洲專 利局的統(tǒng)計(jì)表明,自20世紀(jì)80年代中期以來,跨國專利申請?jiān)鲩L了一倍,在跨 國專利的申請中,跨國公司海外機(jī)構(gòu)發(fā)揮著重要的作用 去年日美兩國政府就相 互承認(rèn)專利達(dá)成基本共識。雙方的專利當(dāng)局將接受對方專利當(dāng)局的審查結(jié)果,相 互承認(rèn)各自在本國提出申請的專利權(quán)。這一協(xié)定將于2004年生效,是為了對應(yīng)專 利的跨國申請急速增加的形勢。兩國間互相承認(rèn)專利在全世界也是首次。日本企 業(yè)在本國內(nèi)獲得的專利在美國也會獲得承認(rèn),這將加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。在跨國申請專利的同時,各國也利用反壟斷法制裁濫用知識產(chǎn)權(quán)的非法壟斷 行為。在世界貿(mào)易組織協(xié)議管轄的范圍內(nèi),與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和貨物、服 務(wù)貿(mào)易一起,構(gòu)成了約束所有締約方的主要內(nèi)容之一。在保護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)的同 時,為了促進(jìn)公平競爭,一些市場經(jīng)濟(jì)國家利用競爭政策(或反壟斷法)限制濫 用知識產(chǎn)權(quán)。如,美國有知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南、歐盟有技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)章, 曰本有專利和技術(shù)秘
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